依法合规自查报告

依法合规自查报告优选。

专注于写出高质量的报告，将让人们在我们平凡的日常生活中对我们刮目相看。作为必不可少的一部分，我们都不可避免地要接触到报告。那么，究竟怎样才能写出符合要求的报告呢？或许幼儿教师教育网小编为大家准备的“依法合规自查报告”能够给您一些启示。期待我们能够为您提供更多相关内容和服务的更新！

依法合规自查报告(篇1)

依法合规自查报告

一、前言

作为一个企业，依法合规经营是企业稳定发展的重要基石。为了更好地遵循国家法律、法规，保障公司的业务合法合规进行，我公司在2021年全面启动了依法合规工作，加强对企业管理、业务、风险等审查，确保公司合规经营。为了进一步深入开展依法合规自查和评估工作，现将近期自查工作开展情况进行汇报。

二、自查目标

本次自查的目标是保障公司的业务在合法合规框架下进行，确保公司符合国家法律、法规和政策标准。

三、自查方法

公司依法合规自查采取了下列方法：

1、制定自查计划并启动自查工作，组建自查小组，明确主要自查内容、方式、步骤；

2、收集现有依法合规相关制度、规范文件和记录资料等材料，逐一检查，发现存在不合规的问题；

3、进一步查找相关文件和记录资料以肯定公司的法律地位和合规情况；

4、收集业内外相关法律法规、政策、标准的最新情况，在确保公司在最新立法规定下进行经营的基础上，发现存在的违法情况进行整改；

5、结合公司实际经营情况，审查并分析公司风险管理情况，定期进行风险评估。

四、主要工作进展

1、依法合规制度建设情况

公司依法合规制度建设工作按照计划进行，公司已形成稳定可靠的制度体系，包含多个部门制定的制度，覆盖了企业各个方面的经营活动，同时阐明了个人、合作伙伴、客户与公司之间的权利与义务，确保企业各项经营活动在合法、合规、诚信的基础上进行。

2、业务合规情况

针对业务合规情况的自查，我们主要检查了公司现有的合规制度及操作流程，发现对于有关金融行为的合规制度存在一些不足，针对这一问题，公司制定出了完善的合规流程和应急处理流程，同时也加强了员工对合规制度的培训，确保公司的各项金融产品全部在合规、规范的前提下进行。

3、商业伦理合规情况

作为现代企业，我们认识到商业伦理对于企业的长期稳定发展有着不可忽视的影响。在商业伦理合规方面，我们的自查主要关注公司合规情况，确保我们的业务在遵循商业伦理和道德规范的情况下进行。通过完善内部监管和培训，我们确信公司各项业务活动都是依法合规的。

4、合规培训与教育情况

企业员工作为公司的主体，他们的合规意识对于公司合规运营具有非常重要的意义。因此，在自查工作中，我们注重加强员工的合规教育和培训，通过不断提高员工的合规意识，提高员工的合规能力和素质，确保公司的各项经营活动在合法合规的基础上进行。

五、自查结果

在本次自查中，发现了一些合规方面的问题，但这并未导致公司的经营活动发生重大的影响和损失。同时，公司积极采取整改措施，加强内部管理，进一步严格规范公司的运营行为。

六、结语

依法合规是企业管理、发展的基本要求。公司在未来的经营中将继续高度重视依法合规工作，加强管理流程和风险管控，不断完善机制，以确保公司经营规范合法，走向长远健康发展的道路。

依法合规自查报告(篇2)

依法合规自查报告

一、前言

法律是社会的基石，也是企业经营的基础。企业要做到合法合规经营，必须始终遵守相关法律法规，加强内部管理，不断提高自身的法律意识和风险防范意识。为了充分认识企业合法合规的重要性，厘清企业在合法合规方面存在的问题，本报告组织了广泛的自查工作，并对自查结果进行全面深入的分析和总结，以期对企业日后的合法合规经营提供有益的借鉴和建议。

二、自查基本情况

为了规范企业经营行为，加强内部管理，提高员工风险意识和管理意识，并推进企业合法合规建设，我公司于×××年×月×日至×月×日对自身的合法合规经营情况进行了全面自查。本次自查包括门店各项管理、企业行政管理、营销和客户服务等方面内容。自查工作的具体安排如下：

1.组建自查小组，并通过内部公告通知全公司员工参与自查；

2.编制自查需要用到的自查表，向全公司员工发放；

3.在自查期间，每周进行例会，汇报自查进展情况，并发现和解决问题；

4.自查结束后，对自查结果进行汇总、分析和整理，并编写本报告。

三、自查发现问题情况

通过本次自查，我们发现了一些问题，主要包括以下方面：

1.企业法律意识较低。部分员工对有关法律法规的认知不足，还存在漠视法律的情况，对企业的合法合规经营产生了不利影响。

2.营销宣传不规范。企业宣传中存在夸张、不实、误导等情况，对消费者权益产生了负面影响。

3.数据安全存在问题。企业在数据的备份、存储和保护方面存在疏漏，对客户数据安全形成了一定威胁。

4.员工管理不规范。企业在员工考核、培训和管理等方面存在缺陷，没有形成良好的企业文化与员工意识。

5.商标侵权。由于企业在商标备案的时候没有进行全面的调查，致使商标被侵权的情况出现。

四、问题的解决方案

针对上述存在的问题，我公司采取了一系列措施，包括：

1.加强法律意识宣传。通过各种渠道宣传相关法律法规和企业内部规章制度，提高员工对法律的认知。

2.规范营销行为。加强对营销宣传的管控，规范营销宣传内容，防止产生误导。

3.加强数据安全保护。完善公司信息安全管理制度，并采取相应措施保护客户隐私信息的安全。

4.改进员工管理。优化员工考核、培训和管理，建立完善的企业文化和员工意识，提升员工整体素质。

5.解决商标侵权问题。及时调整商标备案的流程，做好商标侵权的风险管理。

五、结论

本次自查发现的问题，主要是由于公司内部管理不到位引起的。通过自查工作，为企业下一步的合法合规经营提供了重要的参考，也明确了公司在内部管理方面的不足之处。公司将以此为警醒，继续加强对企业的内部管理，做好合法合规建设。

依法合规自查报告(篇3)

依法合规自查报告

一、前言

依法合规自查是企业的基本义务，也是企业稳健经营和持续发展的保障。通过自查，可以及时发现和纠正存在的问题，避免违法风险的扩大和企业声誉的受损。本报告将全面总结公司在依法合规方面的自查情况，同时提出进一步完善法律合规管理工作的建议，以期为公司未来的健康发展提供有力保障。

二、自查概况

本次自查分别从税务合规、环境合规、安全生产合规、劳动用工合规等方面展开，主要内容包括：

1.税务合规自查：公司在税务方面负责人组织了全面自查，着重检查了企业所得税、增值税等税种的缴纳情况，以及涉及到的资金往来和票据的真实性等方面。通过自查，未发现存在违反税收法律法规的行为。

2.环境合规自查：公司在环保方面注重了内外部环境的整治，自查环节重点关注了废气、废水、噪音等环保指标的达标情况。通过自查，未发现存在环保方面的违规行为。

3.安全生产合规自查：公司在安全生产方面，注重建立安全生产红线，通过提升员工安全意识、设施设备安全性、应急管理能力等方面的强化措施，自查重点关注了生产过程中存在的安全风险，及时发现和排除了潜在的安全隐患和事故风险。

4.劳动用工合规自查：公司注重了各项劳动用工制度的完备和执行情况，自查环节重点关注了用工合同、社保缴纳、劳动保障等方面的合规情况。通过自查，未发现存在劳动用工方面的违规行为。

三、合规存在的问题

1.仍有员工存在“强制加班”现象，在员工权益保护方面还需要进一步改善。

2.有少数非法用工案例，需要加强用工守则的普及和管理。

3.企业法律意识仍然有待提高，一些基本法规和制度还没能得到全面实施和落实。

四、合规整改建议

1.进一步完善用工制度，强调“加班有限，劳动权益第一”。

2.紧密跟进企业法律法规的更新和变化，加强对员工的法律培训。

3.加强对人力资源和财务内部业务的管理和监督。

五、结尾

依法合规意识既是企业的责任，也是企业的生命。我司将继续致力于完善公司的法律合规管理体系，严格遵守国家法律法规制度，坚持诚信经营，坚决打击违法违规行为，为公司的可持续发展提供坚实的法律保障。

依法合规自查报告(篇4)

依法合规自查报告

一、背景介绍

作为一个企业，在日常经营活动中，必须要始终遵守国家法律法规，并承担责任，依法合规经营。因此，我们公司决定对近一年来的企业经营活动进行一次全面自查，围绕依法合规这一核心关键词，全面梳理经营活动中的风险点和漏洞，然后重新理顺企业经营步伐。

二、自查工作内容

本次自查主要包括以下五方面：

1. 密切关注企业合规经营风险

自查的第一步，我们对内部制度、业务流程、企业文化、人员能力等方面进行了全面梳理，并结合企业实际情况，分析了当前企业合规经营风险。此外，我们还着重加强了招聘、培训、管理、督促等方面的措施，加大了企业合规经营人员的支持力度，提高了企业合规经营的水平。

2. 加强对企业合规治理的理解和认识

通过大量的研究和学习，我们更加深刻地认识到了企业合规治理的重要性，清楚地了解了企业合规治理的基本要素和企业的责任主体。我们还积极加强了企业对团体法律人以及公司其他主体的认识，对企业的各类合同的缔结等方面进行了加强。

3. 创建更加规范的企业文化

我们深知企业文化能够有效规范企业和员工行为，改善企业形象和品质，因此我们着重加强企业文化建设。我们制定了一系列具体而有效的文化建设方针，如倡导守法合规、诚信守义、理性平衡等，此外还进行了员工文化培训，大力强化了企业文化建设意识。

4. 加强企业的信息化建设

在企业的信息化建设方面，我们不断加强系统构建和数据存储，进一步完善系统应用，提高了信息化技术的应用水平和安全性。同时，我们还进行了基于合规的审计，确保企业的数据安全和合规。

5. 强化内部管理和监督

为加强企业的内部管理，我们对企业内部各个部门进行各方面的调查，并加强了企业自主监管能力的培养，提高了管理人员的自我监督和自我提升能力。我们也对各项法规进行了加强，如工商、税务、环保等，切实遵守各项法规和规定。

三、自查结论

通过上述工作的开展，我们发现目前企业的合规经营存在着诸多问题，如制度不完备、管理不规范、文化不健康等。但是，我们深信，依法合规的经营和管理是企业健康发展的唯一道路，因此我们会继续按照自查结论，创造更加合规的经营环境，更好地规范自身行为，实现企业健康可持续发展。

依法合规自查报告(篇5)

近年来，我国法律法规体系不断完善，企业合法经营与依法合规已成为企业必须遵守的基本准则。为了确保企业依法合规经营，让公司管理工作更加规范化、规范化和制度化，我公司决定开展依法合规自查活动。

一、自查内容

（一）企业法律人员制度建设

在公司内部，需要配备足够数量的法律工作人员，负责公司的日常法律事务和问题解决等。同时，还需制定合同审批流程，确保公司签署的合同符合法律法规和公司经营规范。

（二）知识产权保护

公司需加强对知识产权的保护意识和法律意识，通过加强内部知识产权管理，提高员工的知识产权意识等措施，确保公司的知识产权不受侵犯。

（三）反腐

公司应制定反腐败制度和流程，建立完善的反腐机制，通过给予正确的激励措施以及加强公司内部的监督机制，形成有效的反腐工作机制和氛围。

（四）劳动用工管理

公司应制定劳动用工规章制度，建立个人档案、劳动合同签订、员工休假、薪资福利、社会保险等一系列制度机制，合理保护员工的合法权益。

（五）环保安全

公司应严格遵守环保法律法规，制定科学环保措施，防止对自然环境造成损害。同时，公司还应建立安全生产制度，保障员工的人身安全。

二、自查结果

经过公司依法合规自查，发现了部分问题。首先是企业法律人员制度建设方面存在不足，需要加强公司对于依法合规的宣传。其次是反腐方面管理不规范，公司需要进一步加强内部规章制度的制定和完善。最后，劳动用工管理存在不合理之处，公司需完善劳动合同和薪资福利等制度。

三、改进措施

首先，我们将加强内部宣传，提高员工的法律意识和依法合规的意识；其次，我们将继续完善企业内部政策和制度，形成联动机制和总结制度；最后，我们将制定具有创新性的制度和方法，以进一步提高公司依法合规的意识和水平。

四、总结

通过此次依法合规自查活动，公司的合法经营意识和法律规范意识得到了提高，公司管理的规范化、制度化也会随之更进一步。我们将会加强公司制度建设，保证公司的合法经营，为公司的可持续发展打下坚实的基础。

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内控与合规自查报告

浏览“内控与合规自查报告”或许可以解答您的一些疑虑，诚邀您在此留下对内容的宝贵意见。古语有云，理论为实践之眼，它们在我们的学习和工作中起着重要作用。通常情况下，我们会接触到写报告的任务，一份出色的报告可以展现我们出色的写作能力。

内控与合规自查报告 篇1

古代商鞅立木为信，确保了新法的顺利实施；包公刚正执法，促进了北宋的纲纪严明；人民解放军的三大纪律、八项注意，赢得了群众的全力支持，取得了抗战的胜利。作为国有控股四大银行之一的中国银行，秉承着“追求卓越，诚信，绩效，责任，创新，和谐”的核心价值观，走过了百年辉煌，作为承载这荣耀的基石，内控和合规对于银行业的发展有着举足轻重的作用。

内控、合规是风险管理的要求，是银行工作者永恒的准绳。对于银行业而言，就是要使我们所有的经营活动符合相应的法律法规和监管规定。对于遵法守纪的员工，合规是一扇屏障，他们的利益在合规的屏障下得到保护；而对于违规操作的人，合规更是一条粗大的锁链，使他们无法在这个社会中胡作非为。合规文化建设，就是要告诫我们，无论身处哪个岗位，负责何种工作，都不能没有法律的约束，无论何时何地都不能脱离制度的规范。一个企业要持续的经营下去，风险控制便也要持续下去，尤其是银行业，更要把风险控制做好。所以对一线员工的而言,学习和遵守《双十禁》和《八不得》也是我们首先要做到的。

最近通过认真学习文件，我更进一步认识到依法合规操作的必要性和紧迫性，深刻认识到违规操作导致高发案件的危害性。作为一名综合柜员，银行业的“双十禁”和银监会的“八不得”是合规操作的基础，也是我们必须遵守的制度。现就此次内控与合规的学习心得总结出以下几点，也是我对此次学习活动的一个理性的认识。

一、学习相关制度内容，增强依法合规操作的理念。

身为一名银行员工，加强自身对法律法规、规章制度的学习，提高风险防范意识是从源头上杜绝违规违章行为的重要方法。银行本身就是高风险行业，在获得的利润的同时也面临着巨大的风险，如果风险不注意控制，那么很可能对企业的发展甚至生存造成不可估量的影响，从而也阻碍我们自身的前途、发展，甚至生活生存，所以我们必须把风险防范摆在重要的位置上。从自身的岗位做起，自觉遵守银行的“铁算盘”、“铁规章”“铁账本”、《双十禁》和银监会的《八不得》中对于综合柜员的基本要求，严禁违规代客保管存单、折、卡、证等；严禁使用他人名章业务印章、有价单证；不得以各种形式参加非法集资活动；不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财等等，抵制各种违纪、违规、违章行为，珍惜自己的职业生涯。视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。因此要切实防范金融风险，就必须注意加强平时法律法规的学习，通过警示教育，提高法律合规意识，打牢思想防线。

二、坚决执行各项规章制度，从自身做起，增强规章制度的执行。

我认为作为银行服务窗口的员工应从小事做起，一点一滴，合规操作。在一个风险无时不在的行业中，无规矩不成方圆。我会坚守规章制度，熟悉各项业务流程，做到防范风险，人人有责，合规操作，从我做起。工作处处有风险，谨慎认真最重要。作为一名前台员工，我深深的感受到合规操作的重要性，我们一定要在自己的职责与权限范围内办理每一笔业务，认真做好每一件事，慎重对待每一笔业务，牢记“客户至上”、“以客户为中心”的宗旨，严格按照规范化服务的标准来对待每一位客户。比如在实际工作中，我们经常会遇到开户资料不全的客户要求开户，不能支取现金的客户想违规提现，票据要素不全的要办理结算，要求柜员帮忙保管存折、存单凭证等现象，对于这些现实生活中经常遇到的情况，我们要在保证合规的前提下为客户提供服务，这就需要提高与客户沟通的技巧和提供多种解决方案的能力，在客户的要求不符合银行规章制度的时候，我们不能直截了当地回答“不”，而是要用良好的态度和合理的解释向客户说明不能办理的原因，在防范风险的同时依然提供了优质服务。

三、持续不断学习，做到与时俱进

银行法律法规和规章制度的学习不是一蹴而蹴的，关键要靠长期的学习和积累，要养成长期学习的习惯。要将学习与实践结合起来，学以致用，持之以恒。运用到工作中去，严格按照规定办理每一笔业务,每一次盖章，每一次签退，甚至与客户的言行都做到有据可依，严格要求自己，养成严谨的工作作风，只有这样，企业和个人才有发展的动力。与此同时，要通过典型案例剖析，运用反面的教训警醒人，不断提高综合柜员遵守法律法规的自觉性。只有这样才能加深理解，并能在工作中自觉做到不违章、不违纪，并自觉做一名遵纪守法，遵章守纪的合格员工。

四、廉洁自律，严格要求自己

由于我们是刚刚步入银行业的新人，对规章制度理解不够全面，只抱着努力做好工作、遵守纪律的想法，而忽视了对规章制度和相关法律法规的学习，时间长了可能会产生一些自由散漫的思想，导致违规违纪的情况发生。通过这次《双十禁》和《八不得》的学习，使我深刻认识到，不学习法律法规的有关条文，不熟悉规章制度对各环节的具体要求，就不可能做到很好地遵守规章制度，也不可能成为一名合格的中行员工。因此，掌握法律法规基本知识，学好内部的各项规章制度，对我们的工作和生活具有重要的指导意义和现实意义。

“合规成习惯，业务少风险”。让我们从现在做起，把爱岗敬业当成习惯，把合规操作常留心间。做平凡岗位上的专家，做合规文化的践行者。

内控与合规自查报告 篇2

邮储银行内控合规自查报告

邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。下面是的邮储银行内控合规自查报告范文，欢迎阅读参考! 合规风险是信合信用风险、道德风险、操作风险的首要配伍。合规是信合稳健运行的内在要求。大多银行为减少违规主要采取了两个努力方向。一个是改造流程与强化管理的方向，另一个是建立全员合规文化的方向，使合规行为成为全员的自觉行动

一、合规文化是以“合规为荣、违规为耻”的一种集体荣辱观。它的运作机制是让大脑的犒赏情绪与惩罚情绪对合规行为的结合。即让合规与犒赏情绪绑定，这样，合规行为就会使人感到一种愉悦，人们称它为荣誉感;同时让违规行为与惩罚情绪绑定，这样，违规行为会感使人到一种难受，人们称它为耻辱感。人们提倡什么，唾弃什么，就是对正面情绪与负面情绪的分配的过程，这种自然的结合即为文化本源。情绪经过人为的干预重新与推崇的事件相结合，即为文化建设。

二、违规经营和违规操作屡禁不止的原因与传统文化 * 有关。文化建设的优点是文化一旦建立就有相对的稳定性，难点是合规文化面临着传统文化的挑战。当合规犒赏情绪遭遇亲情、友情的犒赏情绪时，往往前者不敌后者，就在寻求两全其美之策时，违规也就悄然而至。因此，合规文化建设与传统文化之间常常会有遭遇战。在开展合规文化建设的时环境尤为重要。

三。规范的治理结构是合规文化生存的“环境土壤” 监督者要给经营者制造压力。压力的最好是机构内部的实时监督

监督者要受到重托才能充当守望者。那么又怎样防止监督者自身去指使下层违规呢?监督者同样需要一种情绪支撑，这就是信任、荣誉感，它需要给予重托来建立。给予每一聘任级的聘任权才能建立重托，进而激发信任感、荣誉感，实现一个代表的职责。而相互制衡的机制是既没有信任也没有压力的工作环境，它是导致现实中不忠实的主要原因。

环境能激发人的情感和能力。人的综合素质是关键的，另一个关键因素就是环境。人们有这样的经验，当人们来到一个特别美丽、洁净而又规范的旅游景点时，就会出现自觉维护，不乱扔垃圾的现象。这时不是说一个人的素质马上得到了提高，而是环境激发的情感提高了人的精神境界。

四、人之所以能够担当不同的角色，是因为不同情绪能够灵活。角色理论告诉我们，一个人在同一个范畴内不能担当两种不同的角色，它就是情绪侧抑制作用。否则就会造成角色冲突和角色暧昧。培植合规文化的土壤环境对监督者来说，就是要制造一个守望者的单一职能，接受上级领导的重托，受到高峰体验，这样才能够像救援队一样奋不顾身;对基层工作者来说就是受内部监督者接受实时监督，这样相当于上级领导常驻，保持常年的一定压力。只有规范的治理结构，才能抵御传统文化的回潮，改善合规文化所需的生存条件。因此，建立银信合全员合规文化的重要环节是要改良合规“土壤环境”。 根据省行开展“人人遵章、全行整改”的 * 活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次 * 活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次 * 活动的意义和重要性。

作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营管理工作中，必须做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。

一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念

加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。版权声明:依法合规建设学习心得由中国人才指南网原创首发，作者:绩东一分理处周豪恩,未经授权禁止用作商业用途，转载。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

二、建立建全各项规章制度，加强内控管理 从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。我们应该吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。

为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化，xx年被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”，当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下面，就如何提高银行效益，降低金融风险，我谈几点粗浅见解。

一、正视问题，构建金融合规管理体系。

邮政储蓄业务自恢复开办已经二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特点，但距离现代商业银行的要求还有不小的差距: 一是风险意识淡薄。经营银行就是经营风险，任何金融业务都有风险，只有采取识别、计量、监测、控制的方法才能使风险得到有效释。

二是不合规的现象较为严重。无数案例表明，当前邮政金融业务中出现问题和案件的最多点、最难控制点，莫过于前台操作中存在的问题和隐患，出现于工作人员责任意识、风险意识、合规意识不强，不按流程办事、不按规定作业，引发了各种各样的事件和案件。

三是一、二级条线风险防范流于形式。前台本身没有很好地执行落实制度和规定，出现差错和问题没有及时整改，老问题老现象重复发生;业务部门缺乏对业务管理和业务发展中的问题进行针对性地检查、督促、整改、落实。

四是针对发现的问题进行整改落实不够。尤其是在对二级支行二类网点和代理网点的管控上，出现了一些真空现象。针对这些差距应该采取积极的对策和措施: 一是建立条线的合规风险防控体系，各部门、各业务线、各网点都要有明晰的操作流程和风险揭示以及对应的措施和办法; 二是建立“三条线”的合规防控体系:一条是前、后台业务操作的自我检查、及时整改责任体系;第二条是业务部门对前、后台业务的监督、检查，指导、帮促整改的体系，第三条是专职稽查 * 门履职体系的进一步完善; 三是加大对合规风险防控的考核，将责、权、利捆绑在一起，按照银监会提出“赔罚、走人、移送”的原则，实行业务线、管理线“双线”问责，上追两级。四是银企密切配合，按照家有关法规，谁受益谁担责的原则，银企双方都应承担起管理的责任，而不仅仅是某一方面的责任，不仅不能削弱管理的职能，还要充实稽查检查的人员，为稽查检查提供有力的支撑和保障。如此，邮政金融业务才会逐步走上规范化的轨道。

二、建章立制，构建金融合规制度体系。

银行号称三铁 :“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信赖的，我们的邮政银行，在金融业务发展上也应该是这样。

1、建立健全各项制度。必须对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，相关部门应进行专门研究，及时制订或修订;对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，要认真研究，及时解决。目前省分行建立的83项制度，就是我们工作的依据和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83项制度中去寻找答案。

2、认真执行各项制度。就柜员而言，要从自己做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行检查，落实检查要求。就网点负责人而言，要按照要求和频次加强现场和非现场的监控，定期和不定期地进行稽查检查。此外，特别要严格检查双人临柜、双人管库、双人押运、双线核算、双人复核;支票印鉴分管、钱账分管、章证分管的“五双三分管”制度、三级密码权限制度、大额核保制度、日终互盘制度、缴协款制度、atm机管理制度、异常情况报告制度、网点“人离机退、章证入柜上锁” 等制度的执行情况。做到相互制约，相互监督。

3、触犯制度严惩不怠。要在全行员工中灌输制度就是高压线，谁踩了这根线，谁就要受到惩罚。特别是要经常对“十种人”( 涉嫌“黄、赌、毒”的人员、经商办企业的人员、大额资金炒股的人员、个人负债严重的人员、无故经常不上班的人员、交友混乱的人员、有犯罪前科的人员、累查累犯的人员、贷款收受回扣的人员、热衷高消费的人员)进行风险管控和排查，对有章不循的员工，要将其调离原岗位，并严肃处理。推行管理问责制，建立对违规违纪事项的举报制度，做到约束和激励并举。

内容仅供参考

内控与合规自查报告 篇3

标题：内控与合规自查报告

摘要：

本文对企业的内控与合规状况进行了深入分析和自查，包括内控制度的建立与完善、内部控制流程的规范与优化、内审与合规监督的加强、风险管理与防控措施的加强等方面。希望通过自查报告的撰写，促使企业进一步健全内部控制制度，提高合规能力，保障企业的可持续发展和稳健运营。

第一章：引言

1.1 研究背景和目的

1.2 研究方法和数据来源

第二章：内控制度的建立与完善

2.1 内控制度的定义与基本原则

2.2 内控制度的建立过程与要点

2.3 内控制度的完善和优化建议

第三章：内部控制流程的规范与优化

3.1 内部控制流程的重要性与关键环节

3.2 内部控制流程的规范及其可行性分析

3.3 内部控制流程的优化建议和对策

第四章：内审与合规监督的加强

4.1 内审与合规监督的定义和作用

4.2 内审与合规监督的方法和手段

4.3 内审与合规监督的加强建议

第五章：风险管理与防控措施的加强

5.1 风险管理与防控的意义和目标

5.2 风险管理与防控的方法和工具

5.3 风险管理与防控措施的加强建议

第六章：结论与展望

6.1 结论总结

6.2 展望未来的发展方向

参考文献

以上是一份关于内控与合规自查报告的主题范文，希望能对你的写作提供一些参考。根据自己的实际情况，可以在每个章节中详细阐述相关内容，并根据企业的具体情况提出相应的建议和对策。

内控与合规自查报告 篇4

篇一：内控与合规自查报告

一、自身行为

本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。

二、内控操作

针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。不存在未经批准非法经营中间业务，不存在中间业务收入不入账或挪作他用的问题。不存在占用客户资金、给客户造成经济损失等问题。

不存在不按规定的制度办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。

三、安全工作

我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。严格按照规定流程对进出营业室人员进行检查登记，正确开启反腐措施

尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外**各类案件的发生，绝不弄虚作假。

通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。

车x分理处xx

二零一四年六月二十二日

第二部分：信用社内部控制管理专项检查自查报告

灞桥协会营业部开展内控管理专项工作

检查自查报告

灞桥联社合规部：

根据《联社开展内控管理专项检查工作的安排》（）文件精神，我社于20xx年*月*日至20xx年*月*日对内控管理情况进行了全面认真的自查，通过自查进一步深入扎实做好合规经营、合规操作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了我社经营又好又快的发展。现将自查情况报告如下：

1、 成立内控管理专项检查领导小组

组长：副组长：

成员：等。

具体分工如下：

（1） 组长负责大局、相互协调，充分调动每个员工的积极性和主动性，做好自查工作。

（2） 副组长将带领团队成员和业务办公室其他员工开展本次活动的具体工作

二、思想道德方面：

1在日常工作中，俱乐部成员工作态度端正，工作认真进取，差错率低，任务完成及时

现在敷衍塞责、推诿扯皮等行为，责任心不强，作风不健全；

2员工在工作期间遵守规章制度，未迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律、情绪低落和消极的工作行为；

3、我社每周三晚上营业结束以都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。

三、业务管理方面

1、我社对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本社各业务操作岗位职责；

2业务工作中存在的漏洞能够及时发现、制止、报告和处理；

（三）没有越权处理业务的行为，也不存在客户经理，出纳员，会计主管人员进行非法业务处理的情况；

4会计主管、会计主管每周、每十天、每月、每季度清点全部现金和重要空白凭证；

四、按照制度要求，重塑制度流程

按照联社文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理我社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查，使我们每个柜员、客户经理严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。

五、整改措施及今后工作思路

在自查过程中，我们发现了存在的问题：

一是学习不够深入，员工学习不够全面；

第二，对员工内部控制管理的研究不够实际。要从他们的理念入手，狠抓落实，建立和加强员工内部控制管理能力。

今后，我社继续加强员工的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。

（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确内控管理、合规建设工作目标，定期集中学习，通过学习系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。

（二）加强社部员工的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真

正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。

（三）开展全社员工以操作风险防控为主题讨论活动，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

篇三：xx支行关于“合规管理年”活动自查情况的报告

xx支行关于“合规管理年”活动

自查情况的报告

分行纪委：

9月份，我行按照分行“合规管理年”实施方案要求，认真查找规章制度缺漏，梳理合规风险节点，对重点部门、重点业务、重点环节和重点岗位进行了合规风险排查，并及时制定了相关整改措施，取得了良好的成效。现将相关自查情况汇报如下：

1、 加强制度的教育和学习，找出规章制度的不足

支行以加强制度建设为切入点，通过强化对规章制度的学习和对合规风险节点的梳理，认真查找了规章制度执行中的缺漏，并采取相应措施及时进行整改。一是针对当前制度建设与经营管理要求不相适应，制度之间衔接不顺等问题，支行召开全体职工大会，要求各部门负责人切实履行责任，积极带领部门员工开展了“一学、一查、一总结”的学习活动，每周抽出两个小时时间对规章制度进行学习巩固，认真查找制度执行中的缺漏，员工每周对规章制度、操作流程以及工作进度进行总结，并在部门会议中通过集体讨论找出解决方法，严防“不会、不懂、不问”情况的发生。二是在强化学习的基础上，支行以“梳理风险节点，严格操作流程”为重点，要求各部门员工对照规章制度、岗位职责、操作流

要认真梳理程等内容，加强规章制度的执行。在梳理过程中，员工们及时查找出自身存在的不足，针对货款调查、企业经营资金监管、担保抵押物值估价、系统流程操作等易出风险的环节进行了讨论并提出了防范风险应注意的内容

有效防范了风险管理，保障了支行业务的顺利开展。

2、 认真开展自查，有效防范经营风险

支行在自查过程中，以“防范操作风险13条”为核心，对重点岗位和关键环节认真进行了风险排查，保证了条线工作全部按照规章制度进行。

（一）会计出纳部自查情况

一是会计出纳部建立了《银企对账登记簿》，对账方式采用柜台发放对账单，现场对账的方式进行，收回的对账单换人复核，临柜人员不参与对账，截止今年8月末，我行共发出银企对账单302份，收回302份。经检查，对账制度到位，内外账相符。

二是严格执行《中国农业发展银行重要空白凭证管理办法》，重要空白凭证领用与上缴均按要求做到了“双人专车，严格管理，明确责任，严防丢失，确保安全”。今年共缴回停用的旧版重要空白凭证6199份（其中：现金支票700份，转账支票2250份，银行汇票999份，银行承兑汇票1000份，商业承兑汇票550份，银行本票700份），由支行会计出纳部和办公室共同运送上缴，手续合规，记账及时，账实相符。

三是严格执行《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度》。今年8月，会计出纳部班主任和二号出纳岗被迫休假，会计出纳部和一号岗的主管接手工作。9月份，1号柜员岗与2号柜员岗、2号柜员岗与3号柜员岗进行了岗位轮岗。

加强了对敏感环节关键岗位和人员的管理和监督，有效防范了操作风险和道德风险。

（二）信贷部自查情况

一是8月份信贷部对第三客户部管理的还贷和续贷情况进行了自查。本次检查涉及各项贷款余额xx亿元，涉及项目xx个，从贷款本金偿还情况、应偿还贷款情况、还本风险项目情况、续贷项目情况四个方面进行了检查。经调查，我行无未偿项目贷款；在还本风险方面，我行贷款客户严格按照合同约定及时归还银行贷款本息，不存在违约情况。

二是9月份，信贷部对贷款余额中以土地抵押担保的中长期贷款进行了全面自查，此次排查涉及xx个企业，xx个项目，贷款金额xx万元，从借款合同、抵（质）押合同、抵(质)押登记等各项手续情况、用于贷款抵（质）押土地合法性、合规性、真实性和足值性情况、用于抵押的土地行政许可情况三个方面进行了检查。经查，xx个企业在贷款发放前均办理了合法有效的抵（质）登记手续，各项手续和操作完整、合法、合规，无合规性风险。

3、 积极采取纠正措施，确保业务平稳、安全运行

通过查找规章制度缺漏，梳理合规风险节点，对重点部门、重点业务、重点环节和重点岗位进行合规风险排查工作，我行发现了以下几点问题：一是个别员工对规章制度的理解不够透彻、执行不够到位；二是部分员工不熟悉业务系统的运行流程，年轻员工缺乏工作经验；三是没有经常性的监督检查机制，检查内容不够详细。针对这些问题，支行及时召开会议，研究制定了相应的整改措施。

一是把加强法律法规、规章制度学习摆在首位，继续坚持每周的“一学、一查、一总结”学习活动，通过制度学习，引导员工自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，从源头上预防案件的发生。

二是采取业务知识竞赛、一对一传帮带等灵活的、有针对性的教育培训方法,把学习的重点放在应知应会和日常操作技能方面,以着力提高个别员工尤其是年轻员工的工作水平为目标，加强业务知识学习培训，使员工逐步掌握了业务知识，提升了业务素质和综合水平。

三是建立监督检查长效机制。从集中检查到制度化定期检查。各部门负责人实行重点检查与抽查相结合，现场检查与分类检查相结合，细化检查内容，使“查”落实到每笔业务始终，并严格执行违规积分管理办法进行奖惩。

通过采取上述整改措施，解决了现行制度建设与管理要求、监督检查机制不相适应等问题。通过强化

系统学习提高员工对规章制度的理解和执行；通过多样化的学习培训，使员工对系统流程的操作更加规范，年轻员工的工作方法得到了改进，工作水平也得到了提高；通过建立监督检查长效机制，使员工增强了合规经营意识,牢固树立“合规人人有责、合规创造价值”的理念，各部室的工作均按照规章制度落实到位，无违规违纪行为的发生，保证了我行业务的平稳健康运行。

二0一一年九月十九日

内控与合规自查报告 篇5

       内控合规自查报告

       【篇1：内控与合规自查报告】

       内控与合规自查报告

       根据省联社x信联发〔2022〕91号文件的要求，我认真学习了《x信联发2022年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：

       一、自身行为

       本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。

       二、内控操作

       针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。

       三、安全工作

       我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防

       尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。

       车x分理处 xx

       二零一四年六月二十二日

       【篇2：银行合规风险自查报告】

       合规风险自查报告

       为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意

       识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了 严格规范的自查行动。

       第一，按照制度要求，重塑制度流程

       按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办

       法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位

       和基层营业网点学习的文件材料。

       第二，做好自查和整改工作

       自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进

       行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外

       账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业

       务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整

       改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业

       务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作

       岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及

       时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再

       出现类似问题。

       自查服务形象。按照县农信联社“优质文明服务”的要

       求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电

       话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务

       素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共

       赢”。

       通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范

       健康可持续发展。

       第三，加强学习，提高风险防控能力

       为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极

       参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素

       质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务

       操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线

       柜员的实际操作能力。

       全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规 保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机

       制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体 系”做足准备。

       四．整改措施及今后工作思路

       今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开

       展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业

       务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违

       规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。

       （一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更

       加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习sc6000系统业务风险要点、业务

       流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技

       能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建

       设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范

       我社内部操作风险。

       （二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职

       业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期

       排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作

       风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真

       正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。

       （三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员

       工风险防范意识和防范能力。

       （四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐

       务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

       【篇3：内控制度自查报告】

       2022年内部控制自查报告 我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管

       理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下： 一、自查基本情况

       我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发

       内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程

       施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工

       程验收管理流程、外部工程验收管理流程。

       二、自查发现问题及原因分析

       （一）反舞弊程序与控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮

       箱作为信访举报电话和邮箱的问题。

       （二）财务管理方面

       1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。3、发票管理未按规定保管

       4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定

       属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴

       没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。

       （三）物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零

       采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。

       （四）人力资源管理方面

       1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工

       等原因，造成了这种情况。

       2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。

       其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有

       起到考核的激励作用。

       三、整改措施

       （一）反舞弊程序与控制方面

       1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。

       2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。

       每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处

       理情况的监督。

       （二）财务管理方面

       1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。

       2.为了发票使用安全建议购买保险柜。

       （三）人力资源管理方面

       1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。

       2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣

       传。

       3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。xx有限公司

       2022年6月29日篇2：内控执行自查报告内控制度执行自查整改报告 ********

       2022年**月**日 内控制度执行自查整改报告 按照****文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。

       组长为自查第一责任人，各成员相互配合。现将自查情况汇报如下： 一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等

       进行自查；发现库存有连续三天超限额现象。

       二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性

       进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的情况。

       三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位

       时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理。我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定

       办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出

       了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。

       四、建议加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制

       度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。*******

       2022年**月**日篇3：内部管理制度自查自纠报告 中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部 内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局：我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字?2022?662

       号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部

       管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下：

       一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理

       制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求

       对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规 范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德

       为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公

       告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上

       分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充

       分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。

       在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从

       而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。

       二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印

       章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类

       印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进

       行领用登记及管理。

       在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复

       核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及

       客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证

       券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复

       核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产 变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均

       留痕。

       三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公

       司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提

       示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。

       四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技

       术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操 作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

       五、我部于2022年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程

       及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行

       政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。特此报告。中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部

       二0一二年二月二二日篇4：内部控制自查报告1卢氏县社会失业保险中心

       关于内部控制情况的自查报告 按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：

       一、制度建设方面。

       （一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失

       业保险内部控制决策工作。（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。

       二、业务规程方面

       （一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参

       保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。

       （二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失

       业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。

       （三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指

       定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。

       三、基金财务方面

       （一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理

       制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章

       制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。

       （二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业

       保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。

       （三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账

       款、帐单相符，确保了基金的安全运行。

       四、信息系统运行方面

       （一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维

       护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据 库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。

       五、监督管理方面

       （一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。

       （二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进

       行稽核工作。

       由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。

       同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。

       六、今后打算

       卢氏县社会失业保险中心

       二〇〇九年八月九日篇5：内控制度落实自查报告 关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接

       到银党纪办【2022】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实

       情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真

       学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：

       一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲

       自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲

       自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户

       管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正

       在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双 管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。

       二、自查情况

       （一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环

       节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高

       了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求

       休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗

       位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。

       （二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县

       行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。

       （三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经

       理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管

       理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效

       率打下了坚持的基础。

       农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工

       作中能够从严、从谨，并且 坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落

       实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全

       面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查

       我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。

内控与合规自查报告 篇6

内控与合规自查报告

一、前言

内控与合规自查报告是企业对内部控制和合规管理情况进行定期自查及评估的结果报告。内部控制是指企业依据法律法规、规章制度和业务规范，通过合理的组织结构、内外部信息传递、业务流程、授权审批和监督检查等手段，保持资产的完整性、准确性和安全性，确保业务活动按照规定的目标和计划完成，防范风险、提高经营效益的一种管理方式。合规管理是指企业在经营活动中合法合规、遵守法律法规、规章制度和商业道德规范的管理方式。

二、自查范围与方法

自查范围包括企业所有部门及业务领域，涵盖财务、人事、生产、采购、销售、资产管理、信息安全等多个方面。自查方法主要包括文件审查、问卷调查、现场检查和访谈。

三、自查结果

1. 内部控制

在内部控制方面，我们发现了以下问题：

(1) 组织结构不完善：某些部门职责划分不清，导致责任模糊，影响了工作效率；

(2) 操作规程不完善：部分工作流程缺乏规范和标准化，容易出现错误和差错；

(3) 内部监督不到位：某些负责人未能履行好监督责任，对下属行为缺乏监控和检查；

(4) 内部信息传递不畅：部分部门间沟通不及时、不准确，造成信息断层。

针对以上问题，我们提出了以下改进措施：

(1) 重新规划组织架构，明确部门职责，优化工作流程，提高部门运行效率；

(2) 制定详细的操作规程和工作标准，确保每个环节都有明确的操作规范；

(3) 加强内部监督，设立内控监察机构，定期进行监察和检查；

(4) 加强内部信息共享和传递渠道，提高各部门间及时、准确的信息传递。

2. 合规管理

在合规管理方面，我们发现了以下问题：

(1) 法律法规关注度不高：在一些关键领域，相关法律法规未能被充分了解和遵守；

(2) 商业道德问题：部分员工存在利益冲突、不诚信行为等商业道德问题；

(3) 数据保护不到位：信息安全意识薄弱，对客户隐私数据及公司内部信息保护不够重视。

针对以上问题，我们提出了以下改进措施：

(1) 加强对相关法律法规的学习和宣传，确保业务活动符合法律法规要求；

(2) 加强对员工的道德教育和职业操守培养，建立诚信文化；

(3) 加强信息安全意识培训，完善信息保护制度，加强数据安全管理。

四、改进计划与措施

我们将根据自查结果提出的问题和改进措施，制定详细的改进计划，并明确责任人和时间节点。根据不同问题的紧急程度和影响程度，我们将优先处理紧急并具有较大影响的问题，并逐步推进其他改进工作。

五、总结与建议

通过此次自查，我们深刻认识到内部控制与合规管理对企业的重要性。我们将进一步加强内部控制与合规管理的建设和监督，确保企业各项业务按照法律法规和规章制度进行，并不断完善内部控制制度，提高企业的合规性和竞争力。

此报告仅对企业内部使用，请勿对外公开。

以上是关于“内控与合规自查报告”的相关主题范文，希望能够对您有所帮助。

内控与合规自查报告 篇7

银行内控合规自查报告

2012年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：

一、加强制度的梳理及学习

今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

二、继续落实重要岗位人员管控措施

我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。

三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控

我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空 1

白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。

四、积极开展今年的各项风险排查工作

根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。

（一）公司条线

根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的.标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。

（二）个金条线

1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。

2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对2017年8月至2012年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。

（三）监察及法律合规方面

1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。

2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理 2

文化，规范柜台操作流程。

五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位

近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。

在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。

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银行内控与合规自查报告2017-05-09 16:12 | #2楼

根据省联社X信联发〔2017〕91号文件的要求，我认真学习了《X信联发2017年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：

一、自身行为

本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。

二、内控操作

针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。

三、安全工作

我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防

尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。

通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。

车X分理处 XX

二零一四年六月二十二日

规范司法行为自查报告分享

简单来说，成功的背后总要有探索的过程，毕业踏上工作岗位以后，我们经常会撰写报告。我们在撰写报告时需要从哪些方面考虑呢？经过仔细分析编辑为您编辑了“规范司法行为自查报告”，请在我们的网站上查看更多相关信息！

规范司法行为自查报告 篇1

法院规范司法行为专项整改活动自查报告

法院规范司法行为专项整改活动自查报告

法院规范司法行为专项整改活动自查报告法院规范司法行为专项整改活动自查报告 法院规范司法行为专项整改活动自查报告 ##中院整改办：

文秘114版权所有，全国文秘工作者的114! 根据中央、省委政法委关于在政法系统开展“规范执法行为，促进执法公正”专项整改活动的要求和最高院、省高院关于开展“规范司法行为，促进司法公正”专项整改活动的统一部署，自5月份开始，在先进性教育的基础上，我院着手开展专项整改。在这次整改活动中，我院以查摆问题为突破口，以制度建设为主轴，以检查考核为标尺，从实际出发，立足长远，通过查摆问题、健全制度、落实整改等途径，整改活动取得了较好的效果。10月份，我院就专项整改开展情况，分两个层面征询了意见，即由院领导带领部分中层干部向13名镇级班子和171名市人大代表、政协委员征询意见；由法庭庭长带队向辖区企业负责人、社区、村党组织书记、主任征询意见。从反馈情况来看，社会各界对我院开展专项整改情况表示满意，认为我院的整改切实落到了实处，同时对我院近年来为维护社会稳定、促进经济社会协调健康发展所做的工作表示支持，对我院案多人少、执法条件差等困难表示理解，同时对我院在执法工作中存在的问题，提出了宝贵的意见和建议。

一、采取的主要措施 专项整改活动伊始，我院上下迅速进入了角色，党组重视，干警积极，部署周密，在短期内就形成了活动的高潮，为整改活动取得实效打下了坚实的基础。 1.认真查摆，找准问题

专项整改的目标是规范行为，要确保目标的实现，查摆问题、找准问题是关键。为此，我院按照上级法院确定的整改要求和重点岗位、环节(请登陆政法秘书网），结合本院实际，周密部署，采取抽查案件、征求人大代表对法院工作的意见和建议、座谈走访、自我剖析等多种形式查摆问题与不足。整个查摆活动主要体现了“四多”、“四性”，即：

多方位查摆，保证查摆的全面性；多层次查摆，保证查摆彻底性；多形式查摆，保证查摆完整性；多环节查找，保证查摆的针对性。针对查摆的问题，我院积极采取措施，对症下药。同时，针对申诉难、申请再审难，我院对近年来特别是20xx年集中处理涉诉上访遗留问题进行分析研究，并且把信访作为发现工作中存在问题的线索。 2.“三查一听”，全面检查 今年1至10月，我院共受理各类案件9649件，办结8712件，收案数和结案数分别比去年同期上升％和％，办案质量和效率都有了新的进步。在整改期间，我院采取“三查一听”，加大了对案件的评查力度，及时发现和纠正审判工作中的失范行为。“三查”，即一为“自查”。案件承办人在每月案件送检前对自己本月所办的案件进行全面自查。二为“评查”。各业务庭、法庭每月审结的案件在月底前送院监察室评查，评查项目包括程序、实体、法律文书及其他方面，按标准扣分；监察室每月发布一期质检通报，指出存在问题，通报到庭，点名到人，限期整改。今年以来，共查案8803件，通报“不规范案”144件。三为“督查”。所有上诉改判、发回重审的案件由院监察室进行督查，不定期发布督查初审情况通报，对案件进行分析，查找问题，确定责任。同时，改进通报方式，在通报案件改判或发回重审情况的基础上，指出存在问题，

作出客观评析，以便干警了解差错原因，及时改正，较好地起到了指导审判的作用。“一听”，即“听庭”。审监庭安排人员对各业务庭、人民法庭审理的案件不定期进行听庭，对庭审程序和庭审功能的发挥进行检查，并定期通报听庭情况，总结成功经验，指出庭审存在的具体问题和不足。今年以来，共听庭23件，通报“不规范案”4件。同时，改进通报方式，加大对面上工作的指导力度，在通报庭审情况的基础上，提出改进庭审方式的建议，有效地促进了庭审质量的提高。全面落实《审判流程管理规则（试行）》，由立案庭负责对案件的审限跟踪，对审理时间已达三分之二审限的案件，予以通报催办，对临近审限的案件由院分管领导予以督办。今年，共编发案件催办、督办通报10期，对196件案件进行了催办。 3.学习考核，双管齐下 在活动中，我院继续加强了邓小平理论和“三个代表”重要思想和《保持共产党员先进性教育读本》的学习，重点组织了对《法官职业道德基本准则》、《关于规范法官和律师相互关系维护司法公正的若干规定》等规范性文件的学习，提高法官和工作人员的思想政治素质和职业道德素质。“七·一”前夕，针对干警在先进性教育活动中提出的缺少组织活动等问题，院党组出台了整改意见，并于7月1日，联合市检察院举行庆“七·一”法检联谊活动，进行了乒乓球、拖拉机、篮球对抗赛，活跃干警生活，将整改落到实处。10月29日，根据省高院、##中院《关于全省法院系统专项整改活动考试考核工作安排》要求，全院干警参加了全省法院系统专项整改活动考试，检验专项整改取得的成果。 1 2

附送：

法院诗歌朗诵稿

法院诗歌朗诵稿

法院诗歌朗诵稿团结奋进 共创辉煌历史的车轮碾过岁月的长河，神州大地一片生机勃勃！筑梦中国，共叙壮丽诗篇，反腐倡廉，人民欢心点赞！改革的步伐豪迈前行，**法院旧貌换新颜。还记得，云台法庭瓦房两间，窗昏灯暗，还记得，**法庭座椅板凳，摇若秋千。院长说：

“一定要改善基层法庭条件。”咱说干就干，院长带头，冲锋陷阵，一马当先！全院干警，团结奋进，勇闯难关！从此基层法庭大楼，国徽高悬，尽显法律威严，一间间庄严肃穆的审判庭，惩恶扬善，定纷止争。机关审判大楼坐山面水，屹立资水河畔，威武庄严！五星红旗，迎风飘扬，法院根基，坚若磐石！看！安检门口，法警们装备齐全，为审判、执行提供坚强保障！看！诉讼服务中心，法官热情相迎，亲民便民，百姓冷暖驻心中。**法院日益呈现出骄人的风采，**法院人日益展现出迷人的姿态，司法为民的道路上风景这边独好！看！宽敞、干净的大食堂香气四溢，是干警们温暖的港湾。看！登山活动干警摩拳擦掌、斗志昂扬，五四座谈，畅所欲言，共绘法院蓝图，纪念抗战演讲，意气风发，各领风骚。看！院长带头审案，树立标杆，传递法治正能量。“请进来、送出去”的培训，锤炼干警素质。听！《人民法官》之歌悦耳动听，唱出我们的激情；学术调研捷报传，法官普法基地初建成！一切为了和谐，一切为了稳定。一切为了千家万户的幸福安宁！模范法院就在**！看！法官翻山越岭，走进地头田间、走进农家院落。以案讲法，辩法析理，法律的春风吹遍千

村万山。苍穹浩瀚，探司改之路，广博大地，思为民内涵。手持法槌，维护人民权益，胸戴法徽，守护一方稳定。不图名利，谨记心间，两袖清风，与清贫为伴。用耐心，解心结，化矛盾，反目邻里，握手言和泯恩仇；用诚心，勤沟通，巧用招，诉离夫妻，和好如初胜新婚；用爱心，传孝义，唤孝心，赡养老人，阖家欢乐享天年；用正义，诛丑恶，伐奸佞，罪恶之手，无处遁形迎平安！云台巍巍，亮出一身正气，资水涛涛，唱出公平正义。**法院，风雨兼程，勇往直前，只为让人民永沐公平的曙光，只为让正义的旗帜永远飘扬！让我们紧密团结在院党组周围，坚持“公正、文明、规范、廉洁”。团结奋进，共创辉煌！

规范司法行为自查报告 篇2

临江市人民法院开展“六查六看”

自查自纠报告

“司法公开年”、“审判监督年”、“作风建设年”专项活动开展以来，我院在市委的领导和上级法院监督指导下，严格按照专项活动的要求和目标，以“公正与效率”为主题，以司法为民为宗旨，结合本院的工作实际，以解决群众反映强烈的问题入手，针对容易发生徇私枉法、权钱交易、地方和部门保护主义，容易侵犯当事人权利的岗位和环节，认真查摆问题，切实进行了集中规范和整改，全面完成了集中整改阶段各项工作，现将自查情况汇报如下：

一、主要工作情况

（1） 成立组织，制定工作计划

专项整改活动开展以来，院党组给予充分重视，召开党组会、院务会和全院干警大会进行专门的动员和部署，并成立了院长为组长的专项整改活动领导小组，领导小组下设办公室，负责专项整改活动的日常工作，组织抓好活动的实施和检查，形成院党组统一领导，一把手总负责，各党支部牵头组织，各部门负责人协调配合，全院干警广泛参与的领导和工作机制，为扎实推进专项整改活动打下了坚实的组织基础。

（2） 动员部署，认真开展学习教育

专项整改活动启动后，我院高度重视活动的学习教育工作，建立了以支部为单位的学习小组，要求所有学员都按时参加集中学习，严格考勤制度，认真学习《法官法》、法官职业道德，三大诉讼法相关内容，最高法院《两个办法》等，并分庭室、分支部进行讨论，加强参学者对学习内容的理解，同时明确开展专项整改活动的重要现实意义，以进一步提**警专项整改的主动性。

（3） 广泛征求意见，开展自查自纠

我院在上半年开展的“保持共产党员先进性教育活动”查摆问题的基础上，着重以执法行为是否规范的角度查找问题，对办案超审限、执限，不作为或乱作为，故意拖案、压案、裁判不公、办案作风是否文明等问题派出调查组以问卷调查的形式向社会各界征求意见，了解群众对法院工作的看法，向部分人大代表和政协委员发放《征求意见表》62份，收集到对院班子成员以及干警个人意见60条，人大代表和政协委员对法院以专项整改的形式来提高审判作风、改善面貌表示赞赏和满意。通过发调查表、开座谈会、走访有关单位以及各部门的自查，查摆出少数案件审判质量不高，个别法官办案效率低下，随意延长审执期限，职业道德较差等方面近20个问题。

（四）严格考核，务求取得实效

严格执行上级法院培训考核工作标准。组织全体干警参加统一组织的专项整治考核。每个警察都要认真对待。部分民警因公不能参加考核的，要积极做好补考工作，确保参考率达到100%。

2、 专项整治活动中发现的主要问题

对照专项整改活动的具体要求，结合征求到的各种意见，以实事求是、严肃认真的态度，对我院司法行为中存在的突出问题进行认真查找，主要有以下一些问题：

1审判的质量和效率。当前，我院司法不公的问题在社会上和群众中还有比较多的反映，突出表现在：一是个别案件审判质量不高，时有改判情况；二是办案期限过长，超审限现象时有发生；三是执行力度不够，执行难的问题没有得到根本解决；第四，辩论和分析工作不足以使诉讼人胜诉，等等。

2、队伍建设方面的问题。从总体上看，我院法官队伍的整体素质还不能适应审判形势的发展和需要，突出表现在：一是有的大局意识、政治意识不强，存在孤立办案，就案办案现象，办案社会效果不好；二是学历层次不高，与《法官法》要求还有较大差距；三是有的业务水平较低，驾驭庭审的能力不强，裁判文书的说理性不够、质量不高；四是个别人有吃请现象，行为失检，不注意法官形象，甚至有违法违禁的苗头；五是有的职业道德差、审判纪律不严、素质不高。

3、司法作风方面的问题。近几年来，我院结合实际，不断探索司法为民的新途径，出台了一系列司法便民、利民、护民的具体措施，取得了较好的社会效果，但距群众的要求和期望还存在一定差距，突出表现在：一是有的同志衙门作风严重，对当事人“生、冷、硬、横、烦”时有发生，经常有信访件反映；二是告状难、申诉难的问题仍然存在；三是司法指导和司法协助不够；四是涉诉上访工作做得不够，“群体访、重复访、越级访”尚有发生；五是为民司法措施落实不到位，有的不完善，有的流于形式，有的走过场；六是有的共产党员先锋模范作用发挥的不够，混同于、甚至不及普通群众；七是缺乏做好新时期思想政治工作的好方法、好措施，警力整体凝聚力不够强

4、司法管理方面的问题。当前，我院管理中还存在一些不容忽视的问题，突出表现在：一是制度有漏洞、有隐患、有薄弱环节，尤其是抓制度落实不够；二是缺乏内部监督和问责机制；三是部分公文不规范，公文处理不规范；四是有的档案归档不及时，甚至多年不退；五是部门之间团结协作不够；六是后勤管理问题较多，等等。

三、针对问题，扎实整改

1、制定措施，以制度管人。为规范司法行为，促进司法公正，我院先后整理、修订了《廉政制度》、《岗位目标考核》、《保密制度》、《首问责任制》、《错案责任追究制度》等一系列规章制度，层层签订责任状，有针对性地制订各类整改措施30条，结合我院实际，共修订完善立案、审判、执行、法院管理等方面70余个规范管理制度。坚持以制度管人，力求客观公正地评价每一位民警的适合性。

2采取便民措施，提供高效便捷的服务。为贯彻司法为民的要求，我院研究制订了六项便民立案办法。一是设立便民服务台，实行预约接待制度。

二是开辟诉讼绿色通道，优先审理弱势群体案件。三是推行三个“当日”，即当日立案、当时受理、当时移送。三是提供模拟答辩状样本，方便当事人撰写诉讼文书。

四是实行窗口部门一次性告知制度，方便群众诉讼。五是在档案大厅实行ab岗工作制度，确保信访岗位不出现空缺或空缺。六是明确对经济困难当事人给予司法协助，使弱势群体的权益得到有效保护。

3、抓审理执行，规范司法行为全过程。我国法院对司法行为的规范不是形式上的，而是贯穿于审判执行的全过程。立案阶段，将各类案件受理的条件、程序、时限通过发放诉讼指南等方式向当事人公开释明；审理阶段，增设流程管理图，方便当事人了解案件审理进程；在判决阶段，要求法官加强对法律的解释和判决后的疑点，引导当事人理解和服从法院的判决；在执行阶段，将财产执**况、案件进展情况和执行措施纳入公示范围。

同时规范庭审，由审委会成员不定期地对庭审进行观摩，要求法官认真把握庭审技能，不断提高庭审驾驭能力。

4要加强对审判时限的监督，提高办案效率，解决案件拖期问题。建立案件超期预警制度，对刑事案件三十天内未办结，适用简易程序审理的民事案件二个月内未办结，适用普通程序审理的民事案件五个月内未办结的，要求承办人上报分管院领导和审监庭，并对未能及时办结的原因作出说明，便于院领导和审监庭跟踪监督，严防案件超审限。

5、强化案件流程管理，实行繁简分流。我院进一步完善案件流程管理制度，对立案、庭前准备，**审理合议、调解、裁判、文书制作、执行、归档等工作步骤、具体内容和要求，提出具体操作指南，明确具体时限。对拖延审理的案件，应当及时警告，督促法官及时结案。

要求干警办案过程中，要充分发挥简易程序快速、便捷、经济的特点，对案件审理实行繁简分流，依法适用简易程序，减轻当事人诉累，缩短办案周期，并随着条件的成熟，不断扩大简易案件适用范围。

6、强化调解机制，提高办案效率，我院针对案件当事人在诉讼中对立情绪大、矛盾激化，不利于构建和谐社会的突出问题，建立健全了民事审判调解机制，最大强度地体现司法为民原则。要求干警在办案过程中把握诉讼调解工作的切入点，在自愿合法的基础上，坚持“立案调、庭前调、**调、执行调”和借助社会力量化解矛盾纠纷等工作方法，运用调解手段，尽量调解结案。在专项整治活动中，民商事案件结案率达到56%。

7规范法官行为细节，提高法官形象。我院以提高对外服务质量为切入点，做好多个“一”字文章：方便当事人，力求“少跑一次腿、少累一分钟、少费一份心、少花一分钱”；服务态度上力求“一视同仁”，即生人熟人一个样，有无关系一个样，外地本地一个样；服务方式力求“四个一”，即给一张笑脸，让一个座位，递一坏茶水，说一句暖心话；第一印象要求做到“五个感”即进庭有清洁感，登门有亲切感，说话有热情感，办事有实在感，工作有高效感

四、立足长远，构建长效机制

专项整改活动从总体上看，工作取得了较好的成效，干警的工作作风、精神风貌得到明显提高，服务基层、服务群众的意识，有了新的增强，但专项整改活动不仅仅是一项活动，而应该把融入到日常的工作当中，体现其日常性和长效性。通过专项整改活动，我院积极探索司法为民、维护公正的具体举措，构建专项整改的长效机制，以进一步推进法院各项工作。

（1） 积极探索建立加强队伍建设的长效机制。努力建设清醒坚定，干事创业，团结协调，敢于负责，群众拥护的班子，使领导班子成为带领广大干警不断开创新局面的坚强领导集体。从加强学习入手，着力提高班子的决策水平，改进工作作风，大兴调查研究之风，及时总结经验教育，并继续贯彻落实党风廉政建设责任制，使班子成为干警的表率。

（2） 积极探索建立加强队伍建设的长效机制。一要抓好队伍思想政治建设，提高思想政治工作的针对性和实效性。二是大力推进学习型相关的建设，健全政治学习、业务学习制度，在队伍中营造重视学习、自觉学习、终身学习的良好风气。

三是坚持不懈地开展党风党纪教育和警示教育，加强经常性的党风党纪教育，每年至少召开一次警示教育大会，运用典型案例教育干警，并形成制度，长期坚持。

（3） 积极探索进一步维护司法公正的长效机制。按照“依法、科学、便民、公正、高效”的原则，建立健全涵盖审判和执行、队伍建设、法院管理等各个方面的工作规范和制度，积极探索和逐步建立科学化、标准化的质量和效率参评体系。继续完善和落实审判权责、规范审判运行的各项内部监督制约机制，着力抓好庭审规范化工作，进一步落实公开审判原则，提高庭审的权威性和公信力。

（4） 积极探索建立司法为民的长效机制。要坚持司法为民原则，从思想上把它转化为司法的基本理念，化为审判中严格执法的实际行为。充分发挥审判职能工作，最大限度地实现审判工作的司法效益，弘扬司法民主、强化开放意识、扩大群众的知情权、参与权，积极推进司法文明，从文化建设、作风建设、物质文明建设入手，真正落实司法为民的各项举措，使老百姓真真切切的感受司法文明的魅力和享受到人性化的司法服务。

规范司法行为自查报告 篇3

一、规范司法行为的重要性、必要性和紧迫性 规范司法行为、促进司法公正是中央深化司法体制和工作机制改革的重要内容。人民检察院如何贯彻落实好中央政法委的部署要求，大力加强司法规范化建设，着力提升办案质量、队伍素质和司法公信力，是当前面临的重大而紧迫的课题。 第一，加强司法规范化建设，是贯彻落实依法治国基本方略，构建公正高效权威的社会主义司法制度的必然要求。一个国家或地区的司法水平往往反映出这个国家或地区的法治水平，关系到一个国家或地区的形象。而司法办案的规范化程度直接反映出司法的水平。因此，加强司法规范化建设，使广大司法人员自觉把每一起案件办成铁案、精品案、和谐案，既是彰显司法的公正高效权威的应有之义，也是建设社会主义法治国家的现实需要。 第二，加强司法规范化建设，是有效应对社会转型期复杂形势变化，切实维护社会安全稳定的必然要求。我国正处于社会转型期，矛盾凸显。一方面，由于利益格局深刻调整、社会结构深刻变动、思想观念深刻变化，成为影响社会和谐稳定和经济社会发展的突出问题，并以劳资纠纷、拆迁冲突、金融犯罪等案件形式大量涌入司法机关；另一方面，国际敌对势力不愿意、不甘心中国的发展强大，他们热衷炒作司法个案、制造各种事端无限放大人民内部矛盾。司法机关就必须审慎处理各类案件，通过大力加强司法规范化建设，提升司法行为的严格规范、理性文明程度，公正高效彻底地化解社会矛盾，以维护国家安全和社会稳定。 第三，加强司法规范化建设，是强化队伍素质，切实维护社会公平正义的必然要求。公平正义是人民群众的强烈愿望，更是社会主义法治的价值追求。随着微博等互联网工具的快速发展，原来需要经过一段时间孕育、发酵才能在一定范围内传播的讯息，现在几小时甚至几分钟就能举国皆知，使一些偶发事件引起直接利益和非直接利益冲突，能够迅速形成社会热点问题，直接诱发社会公众的习惯性质疑。面对社会监督、舆论监督的力度不断加大、广度不断拓展的新形势，必须要大力加强规范化建设，提升队伍素质和司法能力，树立司法的公信和权威，为维护社会公平正义打下坚实的组织基础。 第四，加强司法规范化建设，是有效解决司法突出问题，满足人民群众新要求新期待的必然要求。随着我国社会主义民主政治建设的推进，人民群众法律意识明显增强，对司法工作有了更高的期待：不仅要求裁判结果公正，还要求诉讼过程的公开、便捷；不仅要求对司法活动的知情权，还期待对司法活动的主动参与和监督；不仅要求提供实体上的司法保障，还要求提供良好的司法服务和环境。只有通过大力加强规范化建设，才能真正满足人民群众日益增长的多元化司法需求。

二、规范司法行为的措施和成效 我院作为基层检察院，自20**年以来，在开展规范司法行为工作方面，做了一些工作，取得了一些成效。

1、自侦部门 在规范执法程序方面，20**年以来，我院以办案工作区的规范化建设为依托，建立了“检警一体化”的办案模式和“检医联动”制度，完善了办案用警审批制度、全程同步录音录像制度、安全陪护制度。结合相关法律及办案纪律进行细化，制定了详细的反贪办案流程，从案件受理、初查方案制定、初查立案、侦查计划、安全预案、侦查终结等各办案环节进行细化处理，明确各环节的具体工作要求及标准。通过一系列办案措施的推行确保了办案安全，未发生任何办案安全事故，有效推动了办案工作合法有序的开展。多年来在我院办理的自侦案件中无干警违法违纪的控告、申诉记录，也没有发生任何办案程序违法的现象，干警的执法规范和程序公正意识也得到提高。 在办案制度建设方面，我院针对自侦案件办理强化了监督和决策机制的建立，自侦案件自初查开始必须邀请纪检组派员适时介入进行全程监督，发现苗头倾向性问题、隐患及时提出整改意见；对重大复杂案件邀请侦监、公诉部门适时介入，分析取证方向、制定证据标准；为提高办案质量，反贪局、反渎局内部建立了案件审查机制，指定一名从事过公诉工作，经验丰富的同志担任案件审查工作，从案件办理的各个流程、证据合法性等方面及时提出问题严把质量关，提高了案件质量；为确保自侦案件各环节工作的有序开展，建立并长期保持了局务会讨论案件制度，一案一分析、一案一总结制度，对每件案件的办理过程及时进行分析，结案后及时进行总结；为严把自侦案件“出口”关，还建立了自侦案件检委会决定制度，自侦案件不论案值大小、案件简繁，侦查终结必须经检委会研究决定。通过严格执行办案监督和决策机制，多年来我院所办自侦案件无不起诉及无罪判决案件，办案干警的侦查能力，证据意识得到了强化。

2、侦查监督部门 （1）强化审查逮捕环节的监督职能，狠抓逮捕案件质量。在审查逮捕过程中认真履行审查逮捕和诉讼监督的职责，全面把握逮捕的三个条件，注意防止和克服“构罪即捕”的观念，既严格审查犯罪事实证据，又注意审查“有逮捕必要性”的事实和证据。探索建立“逮捕必要性”证明制度，严格适用“逮捕必要性”条件。加强审查逮捕阶段讯问犯罪嫌疑人和听取律师意见的工作，对不符合逮捕条件的案件坚决不予批捕。认真贯彻执行《人民检察院办理审查逮捕案件质量标准（试行）》，坚持逮捕案件质量分析制度。深化不批捕说理工作，提高释法说理的质量和水平，规范说理文书格式。 （2）继续深入贯彻宽严相济的刑事司法政策。在侦查监督的各个办案环节全面贯彻宽严相济的刑事司法政策，把严格执法与执行刑事政策有机统一起来。对严重刑事犯罪要从严予以打击，该批捕的坚决依法及时批捕；对轻微犯罪或有从宽情节的犯罪要宽缓处理，严格把握逮捕条件，慎用逮捕措施，努力做到法律效果与社会效果的有机统一。依法快速办理轻微刑事案件工作机制，简化办案流程，提高办案效率。探索建立当事人达成和解刑事案件办理机制和对初犯、偶犯、未成年人和老年人犯罪中一些罪行轻微的人员适当从宽处理的机制。 （3）坚持力度、质量、效率、效果相统一，大力加强立案监督和侦查活动监督工作。既要监督纠正有案不立、有罪不究、以罚代刑等执法不严、放纵犯罪的问题，又要监督纠正违法立案、刑讯逼供、滥用强制措施等执法违法、侵犯人权的问题。建立健全立案监督案件跟踪监督机制，提高案件的侦结率、起诉率、有罪判决率和重刑率。继续推进行政执法与刑事司法“网上衔接，信息共享”机制的建设，及时督促行政执法机关移送涉嫌犯罪案件。

3、公诉部门 （1）全面开展量刑建议工作，实现刑事审判权的制约。工作中，注意区分严重犯罪和轻微犯罪、被告人主观恶性程度、是否具有法定、酌定量刑情节，并根据被告人犯罪的实际情况依法提出从宽、从严的具体量刑建议，全面实现公诉案件的刑事审判权的权力制约。 （2）继续贯彻落实宽严相济的刑事司法政策。深刻领会“宽严相济”的内涵，当宽则宽，当严则严，积极探索刑事司法改革的有效措施，大胆适用刑事和解制度办案。对交通肇事案和故意伤害（轻伤）案启用检调对接机制，进行刑事和解，对被告人作出相对不起诉处理，最大限度地增加了社会和谐因素，取得了良好的社会效果和法律效果。 （3）结合实际，制定了公诉见习制度。以公诉工作为抓手，以点带面，以岗带人，鼓励本院其它部门的检察干警到公诉部门进行岗位见习、办案见习，促进了检察人才交流，提升了检察干警综合业务能力，充分展现了检察职业形象，全面提升了检察队伍的整体素质。 （4）采取多种措施做好刑事被害人救助工作，针对诸多刑事被害人由于种种原因无法得到赔偿和救助，造成社会不稳定因素增加的现状，开辟救助被害人的公诉“阳光救护通道”，从而帮助特困刑事被害人缓解燃眉之急，维护了公平正义，彰显了司法人文关怀，也搭建了一条警民情深的“爱心桥”。

4、民事行政检察部门 （1）突出重点，加大对民事行政案件的抗诉力度 认真办理民事行政申诉案件，把办理抗诉案件和再审检察建议案件有机结合起来，注重案件质量和效果，根据案件实际情况，选择最佳的监督方式，切实维护申诉人的合法权益。 （2）息诉服判，维护司法裁判的权威 在办理当事人申诉案件工作中，经审查认为不符合提请抗诉条件的，认真向申诉人宣传法律，讲明检察机关不予抗诉的理由，做好劝导工作，引导申诉人息诉服判，自觉服从和履行法院的生效裁判。

2025依法执业情况自查报告（经典11篇）

时间过得太快，让人不知所措，工作已经告一段落了，回想这一段时间的工作，获得了成绩，也存在着问题，这时候十分有必须要写一份自查报告了。我们该怎么去写自查报告呢？以下是小编帮大家整理的医疗机构依法执业情况自查报告范文，希望对大家有所帮助。

依法执业情况自查报告 篇1

20xx-20xx年，浙江省各级卫生监督机构连续三年开展医疗机构“依法执业守护健康”行动，成效斐然。

一、行动概况

自20xx年起，省卫生厅在全省范围内开展医疗机构依法执业守护健康行动，要求各级卫生行政部门采取培训宣贯、依法监督、约谈处罚、记分通报、整改复查等措施，规范各级各类医疗机构执业行为。同时省卫生厅每年组织多种形式的检查：20xx年由厅领导带队检查省级医院，各市卫生局现场观摩检查;20xx年推行市际“推磨式”检查，各市卫生局组队互相检查，省卫生厅对检查结果进行通报;20xx年开展“省查市、市查省级医院”层级检查。

二、监督情况

三年行动中，全省共出动28.1859万人次卫生监督员，监督检查医疗机构14.5289万家次，每年监督覆盖率均100%，共与7.3335万家医疗机构签订《医疗机构依法执业承诺书》，发放了10万本《医疗机构依法执业法律义务书》，对1.0208万家违法法规的医疗机构进行约谈并签署了约谈记录。

各地开展行动前，纷纷召开会议进行依法执业守护健康行动宣贯和部署;行动中各地结合实际，采取多种形式的监督检查，如湖州、衢州、金华、丽水以开展“执法月”形式，由市卫生局组队对全市所有二级以上医疗机构进行检查;杭州、宁波、绍兴抽调医院院感、护理、医疗质量控制等专家参与联合执法;温州市组织对二级以上医疗机构开展县际对口检查，相互督导;丽水专题发文表彰行动中表现优秀的单位及个人。

三、行政处罚情况

三年行动中，全省对各级各类医疗机构警告2019家，处罚4000家，罚款1922.78万元，没收违法所得228.38万元，并对12户给予暂缓校验，吊销《医疗机构执业许可证》83家，吊销医务人员执业证书15人，不良执业行为记分10023家。

行动中查处了违规开展肾移植手术等一批典型案例，并依法加大对大型公立医疗机构违法行为的行政处罚力度，仅对省市级医院处罚39家次，罚款18.12万元，不良执业行为记分50家次;有力的规范了医疗机构尤其是大型公立医疗机构的依法执业行为。

四、行动成效

经过三年行动的努力，不仅医疗机构的依法管理意识和依法执业情况逐年改善、提高，卫生行政部门在依法管理意识、依法监管机制、依法监管能力方面也有大幅提升。主要表现在：

1. 医疗机构管理依法管理意识有提升，依法执业情况逐年好转。行动中发现医疗机构违法违规行为的数量逐年不断减少，且对违法违规问题都能积极主动整改到位。同时，通过对行动开展以来医疗机构行政处罚案件分析发现，医疗机构“原则性”违法违规行为明显减少。如“超核准执业范围开展诊疗”、 “放射诊疗设备未经许可”等较严重的违法行为逐年明显减少。

2.卫生行政部门依法行政意识增强。通过行动强化了各级卫生行政部门对“依法执业守护健康”专项行动的认识，领导重视程度逐年提升，依法行政意识不断增强，对二级以上医疗机构违法行为的处罚案件逐年增多，扭转了以往对公立医疗机构，尤其是二级以上医疗机构“只查不罚”的局面。

3.依法监管机制更加完整、依法监管能力不断增强。初步建立了涵盖医政，疾控，院感，质控等综合执法机制，建立相对统一的监管标准，丰富了省市区联动、层级稽查、交叉检查等多种监管形式;同时医疗卫生执法能力也不断提升，尤其是对医院感染管理和“医疗技术”等操作技术性行为的违法违规行为，从不敢查到不仅敢查、而且能查出问题并依法查处。

五、下一步工作

1.进一步巩固和提升医疗机构依法执业监管成果

根据新一轮医改提出“到20xx年，普遍建立比较完善的医疗服务体系”的改革目标和“推进公立医院综合改革”的`重点任务，依法执业作为行医的基本准则，不仅需要医疗机构和医务人员的严格遵守，更需要卫生行政部门的强有力监督来保障群众的就医安全，今后医疗机构依法执业守护健康行动要不断继续深入开展。

2.进一步完善依法执业监管机制

各级卫生行政部门要进一步树立依法行政意识，切实落实对医疗机构的依法监管责任，建立综合监管机制，实施医疗机构许可预防性审查制度，严把医疗机构许可校验综合审查制度，进一步推进依法执业监管向纵深发展。

3.进一步提升依法执业监管能力

各地要加强综合执法能力建设，通过执法理论系统培训、实践基地培训、带教进修学习、技能大比武等方式，全面提升依法执业监管能力。同时要导入行业管理机制，充分发挥医疗质量质控中心、医学会、护理学会等技术支撑作用;此外还要创新信息化监管方式，建立依法执业监管信息系统，逐步推进医疗废物、消毒院感控制等实施在线监控，提高监管时效性和实效性。

依法执业情况自查报告 篇2

为进一步强化医疗机构依法执业意识，打击非法执业行为，加强卫生计生行政部门对医疗机构的监管，提高医疗服务质量，保障医疗安全，根据广安市卫生和计划生育委员会《关于开展医疗机构综合执法检查的通知》(广市卫办发[2016]78号)文件要求，市卫计委组织综合监督科、医政医管科及卫生执法支队相关人员，于5月23日至28日对全市医疗机构综合执法检查进行了督导检查。现将有关情况通报如下：

一、基本情况

此次检查共抽查包括市直医疗机构在内的医疗机构30家，其中，三级以上公立医疗机构2家，二级以上公立医疗机构5家，其他公立医疗机构4家，民营医疗机构9家，乡镇卫生院10家。针对日常监管发现问题较多，群众反映强烈的医疗机构，重点查看了各医疗机构是否存在出租承包科室或变相出租承包科室的行为，是否超出核准登记的诊疗科目开展诊疗活动，是否使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作，医疗机构命名是否规范，开展的禁止临床应用医疗技术是否按照要求备案，是否存在开展禁止临床应用医疗技术的行为。检查组将检查情况现场反馈给各被检查单位，同时将发现的问题以《卫生行政执法建议书》的`形式下发给各区市县卫生计生局，以督促整改落实到位，并对发现的违法违规行为依法查处。

二、存在问题

(一)医疗机构管理：绝大多数医疗机构能按期申请校验，按照卫生行政部门核准登记的诊疗科目开展诊疗活动，未发现出租承包科室或变相出租承包科室的行为。但从总体来看，各医疗机构依法执业意识、医疗质量仍有待提高，违规执业现象依然存在。一是仍然存在使用非卫生技术人员的现象。检查中发现，多数民营医疗机构有资质的卫生技术人员相对缺乏，且以B超室、放射科及检验科等功能辅助科室最为明显，存在有执业资质的人员长期不在岗，不具备执业资质人员出具相关检查报告单的现象。同时，民营医疗机构和乡镇卫生院等基层医疗机构有资质的药剂人员缺乏，普遍存在不具备药学资格的人员审核、发药现象;个别医疗机构执业人员的注册地址未及时进行变更开展诊疗活动或注册在该院的执业人员未在岗。二是科室设置、命名欠规范，仍有个别医疗机构虚设科室或增设科室。三是职业放射管理欠规范。检查中发现个别医疗机构未取得《放射诊疗许可证》或未按时校验开展放射诊疗活动，副本未登记射线装置明细、放射工作人员未佩戴个人剂量检测仪、未进行岗前体检。四是病历及处方管理欠规范。存在病历记录不及时、不完善，打印病历未及时打印并由医师签名，无资质人员书写的病历指导医师未及时审阅签名，处方书写、用药欠规范等问题。

(二)医疗技术临床应用管理：全市现有备案开展二类医疗技术的医疗机构15家，暂无备案开展三类医疗技术的医疗机构。备案开展的二类医疗技术主要集中在二级以上医疗机构，并以开展三级以上内镜、髋膝关节置换技术为主。从检查情况看，抽查的30家医疗机构中，有23家未开展限制临床应用医疗技术，有6家已经按要求在卫生计生行政部门备案，有1家未经备案开展髋关节置换技术。备案的医疗机构中，个别医疗机构不能提供备案公告，开展的医疗技术管理欠规范，未建立相关规章制度。

(三)医疗广告管理：部分医疗机构院内医疗宣传欠规范，如挂牌“与xx医院合作”、张贴介绍合作“专家”，夸大治疗作用医疗技术宣传等。暂未接到工商部门提请吊销诊疗科目或吊销医疗机构执业许可证的情况。

(四)医疗机构命名管理：总体情况看，公立医疗机构命名较规范，部分民营医疗机构命名有待进一步规范。如涉及使用地域名称不规范的医疗机构名称，如：邻水川东医院、邻水西南口腔医院、广安市民生医院;利用谐音产生歧义或误导患者的医疗机构名称，如邻水协和医院、邻水华西医院、广安华西医院、武胜博爱医院、武胜华西医院。

三、下一步工作要求

(一)梳理问题，依法查处。各地各单位要以本次检查发现问题为线索，认真梳理存在的问题，组织监督执法部门进一步调查取证，对医疗机构违法违规行为，一经查实，坚决按照《医疗机构管理条例》等相关规定，依法依规进行查处，绝不姑息迁就。

(二)强化日常监督与管理。各地各单位要高度重视此项工作，对辖区的医疗机构加强日常管理，督促医疗机构规范执业行为。一是规范医疗机构科室设置和管理。严禁出租承包科室、严禁使用非卫生技术人员、严禁超范围执业。二是加强医疗技术临床应用监管。加强本辖区内医疗技术临床应用事中事后监管，将医疗技术临床应用列入日常监督工作重点。三是加强医疗广告管理，依法开展审查和出证工作。四是进一步规范医疗机构命名管理。

(三)加强医疗机构校验审查。对提出校验的医疗机构，严格审查涉及有关文件、病案和材料，是否符合《医疗机构基本标准》，对不符合《医疗机构管理条例》、《医疗机构校验管理办法》相关要求的，责令限期整改，给予一至六个月的暂缓校验期，暂缓校验期满仍不能通过校验的，由登记机关注销其《医疗机构执业许可证》。

所有表列检查督查出的问题，各责任单位务于7月底前整改到位，逾期未整改或整改不到位，将视其情况纳入年终绩效目标管理部分。整改报告务于7月底前报市卫计委综合监督科。

依法执业情况自查报告 篇3

我单位（皓齿口腔专科门诊部）现有职工4人，其中卫生技术人员4人，初级职称4人。在执业活动中，能认真抓好门诊、护理医疗服务和质量管理的主要环节，强化全心全意为人民服务的宗旨，坚持“以病人为中心，以质量为核心”的服务理念，围绕医务人员医疗技术、器械设备、药品、医用材料、制度规范、环境条件、安全生产等影响医疗质量的主要因素，加强管理，改进服务，努力提高医疗质量，让病人在我们的医疗服务全过程中，真正感受到人性化服务和优质高效服务。现将有关工作情况汇报如下：

一、依法执业情况

1、我们严格按照《医疗机构管理条例》的有关规定和上级有关要求，办理了《医疗机构执业许可证》并能按时校验，严格遵守有关法律法规和医疗技术规范，严格按照核准登记的诊疗科目开展诊疗活动，无擅自增设医疗科目的行为。

2、严格按照《执业医师法》和《护士管理办法》，对医师、护士进行管理，对所有的医生、护士都进行了执业注册登记，保证了医师、护士依法执业，没有外聘人员。为提高执业医师和护士的职业道德和业务素质，经常性的组织对《执业医师法》、《护士管理办法》、《医疗事故处理条例》、《医院感染管理规范》等法律法规的学习，建立有关医师和护士职业道德和业务素质的学习制度。为提高医师和护士执业活动所应具备的.基本标准和素质，建立了定期考核和继续医学教育制度，提高了执业水平。

3、在门诊诊疗方面，为病人提供了良好的就医环境，秩序井然，科室布局合理，标识清晰，对检查划价、交费、取药环节极为方便，门诊所有收费项目和收费标准公示清楚；当班的医护人员人数充足，都具备执业资格，做到诚信服务。

4、认真贯彻执行《药品管理法》，加强药品的管理和使用，做到不使用假药、劣药和过期药品。严格执行抗生素使用管理原则和规范，临床合理用药，控制不合理用药，减轻患者负担，保证了病人安全用药，维护了人民健康。

5、按照《传染病防治法》的有关要求，加强对传染病的管理，建立健全了传染病的登记报告制度。社会防治科专门对传染病疫情进行管理，设有专人负责对传染病疫情的管理和统计上报工作。

6、为加强医院感染管理，有效的预防和控制医院感染，保障医疗安全，提高医疗质量，我们认真贯彻《医院感染管理规范》和《消毒技术规范》等法规，按照法规要求，建立健全了医院感染管理组织，成立了医院感染管理委员会，由单位领导为主任，门诊部、护理部、检验科、药剂科、消毒、供应、手术室等有关人员组成。日常工作由护理部负责。依据有关政策法规制定了“医院感染管理制度”，工作职责明确，责任落实到人，加强了各类人员预防、控制医院感染知识与技能培训，医护人员业务知识培训2率达100%，卫生防疫部门对医疗环境卫生消毒灭菌效果定期进行监督监测，合格率达100%。

对医疗废物的处理，我们按法规要求，依法做好医疗废物处置工作，建立健全了管理制度。加强了消毒器械、一次性使用医疗卫生用品的管理。所里定期研究有关医院感染方面工作，存在问题及时解决。多年来，未有感染事故发生。

二、医疗质量管理情况

多年来，我们始终将医疗质量管理，提高医疗服务水平，作为头等大事来抓，强化全心全意为人民服务的宗旨和“以病人为中心，以质量为核心”的服务理念，坚持“以人为本，创建平安医院”的主题活动，进一步强化服务意识，简化服务流程，优化服务过程，提高医疗质量，为患者提供舒心放心的就医环境。

1、强化质量意识，健全医疗质量管理组织和制度。首先建立了医疗质量控制组织，成立领导小组，制定了“医疗质量管理制度”，配备了管理人员，全面加强了基础质量、环节质量、终末质量管理和控制，建立了质量考评制度，与岗位责任制一起进行考核。

2、完善管理措施，以医疗安全为目标。我们以器械检查安全、手术和用药安全为重点，加强医疗安全管理。要求医务人员对就诊的病人做到合理检查，手术治疗慎之又慎，麻醉和手术操作要求严谨细致，确保手术质量和效果。实施治疗严格遵循技术操作规程，三查七对，规范施治。加强合理用药教育，特别在抗生素的使用方面，做到规范、合理使用。

3、坚持以人为本，提高医疗服务质量。医务人员遵守法律法规、制度规范、恪守职业道德，爱岗敬业，努力钻研业务，熟练掌握基础理论、基础知识和基本技能，热情为病人服务。我们从方便患者出发，优化服务流程，减少服务环节，努力改善就医环境，切实尊重病人的隐私权，对病人无论是就诊还是做检查，个人隐私均得到充分保护。在护理方面做到：服务耐心细致、态度亲切和蔼、举止礼貌文雅、技术精益求精。

多年来，由于我们重视医疗质量管理，没有发生一起医疗纠纷和医疗事故，来我所就医的患者对我们的医疗服务和质量是满意的。

三、医德医风和服务承诺工作情况

切实加强了职业道德和行业作风建设，对社会实行了服务承诺活动，一是加强学习教育，把医德医风教育提高到重要位置，紧密结合“三个代表”重要思想和行风教育，强化对医务人员的职业道德、职业责任、职业纪律教育，进一步提高职业道德水平，强化服务意识。二是制定行风建设实施意见和各项规章制度，并制定了医疗服务中“十不准”的规定。所领导每年与医务人员签定行风建设责任书，设立举报电话，规定对收受红包、接受回扣、以权谋私、以医谋私等不正之风，发现一起，查处一起，依法严肃处理，绝不姑息迁就。三是对社会服务进行了公开承诺，对社会承诺的内容上墙公开，让患者监督，工作人员主动征求病人的意见，对违反承诺的突出案件进行严肃公开处理。

四、加强了治安安全秩序

4在治安安全方面，制定了治安和安全生产制度，落实了安全责任制，由于治安安全措施得力，责任落实，从未发生治安案件，给人民群众就医，创造了安全的治安环境。

依法执业情况自查报告 篇4

为了贯彻实施好卫计委发布的关于医疗精准扶贫帮困工作的实施意见，我院对医疗精准扶贫帮困工作进行了一次自查自纠，具体情况如下：

一、领导的重视

自卫计委有相关发文发到卫生院后，我院院长立马召开领导会议，对于如何开展医疗精准扶贫帮困工作进行了研究，并成立了领导小组。之后领导小组成员对各科室医务人员开展相关会议，让全体医务人员对医疗精准扶贫帮困工作做了一定的了解，方便了卫生院日后对医疗精准扶贫帮困工作的开展。

二、制度的建设

我院根据卫计委医政科发文，结合我院的现实情况制定了卫生院的《低收入农户首选药品目录》、《低收入农户首选检验检查项目目录》、《低收入农户“三合理”优惠措施》、《低收入农户医疗救助工作实施细则》和《贵重药品审批制度》等。这些制度规定了医疗精准扶贫帮困工作的'对象，明确了这些用户可以享受的相关优惠，并在收费处、药房进行了公示，让低收入农户对自己能够享受的优惠有了基本了解。

三、措施的落实

我院在门诊收费处设立了“低收入农户医疗救助服务窗口”，张贴了明显的标识，在收费处、药房进行了公示，公开低收入农户相关优惠、减免项目、政策等。

我院在门诊收费处安装了低收入农户身份信息自动识别软件系统，低收入农户就诊时刷本人有效身份证就能确认身份，系统自动减免相关费用，免去手工操作带来的诸多繁琐程序和报销审批手续，既方便了低收入农户，又提高了救助工作效率。

我院对相关低收入农户进行了家庭签约服务，依托我院健康服务团队为服务范围内的低收入农户建立健康档案，并确保健康档案的及时更新和动态管理。

我院认真做好医疗救助情况登记工作，并指定专人负责收集、整理相关台账资料，按月及时上报《医疗精准扶贫帮困(低收入农户医疗救助)实施情况统计汇总表》。

四、存在的问题

在医疗精准扶贫帮困工作开展期间，我院和辖区内新纪元村卫生室没有做好相关对接，没有及时收集到新纪元村卫生室的低收入农户的相关信息，没有统计到其每月的救助信息。

我院基本公共卫生相关部门没有对签了家庭签约服务的低收入农户家庭进行上门随访，建立了健康档案但是没有具体统计，不能确定签了家庭签约服务的低收入农户的具体总数。

五、整改

针对以上存在的问题，我院会及时进行整改。首先我院会和辖区内村卫生室做好对接，按时收集相关信息，确保上报数据的准确性。再者会和基本公共卫生相关部门做好对接，要求其对家庭签约服务的低收入农户认真建档，及时随访，真正为低收入农户带去帮助。最后我院会更加重视医疗精准扶贫帮困工作，努力做好医疗精准扶贫帮困工作。

依法执业情况自查报告 篇5

关于医疗保险定点医疗机构自查报告 在上级部门的正确领导下，根据黑龙江省人力资源和社会保障厅《关于印发黑龙江省基本医疗保险定点医疗机构分级管理实施办法的通知》（黑人保发[20xx]146号）文件要求，我院严格遵守国家、省、市的有关医保法律、法规，认真执行医保政策。认真自查现将自查情况汇报如下：

一、高度重视，加强领导，完善医保管理责任体系

接到通知要求后，我院立即成立以主要领导为组长，以分管领导为副组长的自查领导小组，对照有关标准，查找不足，积极整改。我们知道基本医疗是社会保障体系的一个重要组成部分，深化基本医疗保险制度政策，是社会主义市场经济发展的必然要求，是保障职工基本医疗，提高职工健康水平的重要措施。我院历来高度重视医疗保险工作，有院领导专门管理，健全管理制度，多次召开专题会议进行研究部署，定期对医师进行医保培训。医保工作年初有计划，定期总结医保工作，分析参保患者的医疗及费用情况。

二、规范管理，实现医保服务标准化、制度化、规范化

几年来，在区劳动局及区医保办的正确领导及指导下，建立健全各项规章制度，如基本医疗保险转诊管理制度、住院流程、医疗保险工作制度、收费票据管理制度、门诊管理制度。设置“基本医疗保险政策宣传栏”和“投诉箱”；公布咨询与投诉电话3298794；热心为参保人员提供咨询服务，妥善处理参保患者的投诉。在医院显要位置公布医保就医流程、方便参保患者就医购药；设立医保患者挂号、结算等专用窗口。简化流程，提供便捷、优质的医疗服务。参保职工就诊住院时严格进行身份识别，杜绝冒名就诊和冒名住院现象，制止挂名住院、分解住院。严格掌握病人收治、出入院及监护病房收治标准，贯彻因病施治原则，做到合理检查、合理治疗、合理用药；无伪造、更改病历现象。积极配合医保办对诊疗过程及医疗费用进行监督、审核并及时提供需要查阅的医疗档案及有关资料。严格执行有关部门制定的收费标准，无自立项目收费或抬高收费标准。

加强医疗保险政策宣传，以科室为单位经常性组织学习了《伊春市城镇职工医疗保险费用结算管理办法和职工基本医疗保险实施细则》、《黑龙江省基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》 等文件，使每位医护人员更加熟悉目录，成为医保政策的宣传者、讲解者、执行者。现场发放满意率调查表，对服务质量满意率98％，受到了广大参保人的好评。

三、强化管理，为参保人员就医提供质量保证

一是严格执行诊疗护理常规和技术操作规程。认真落实首诊医师负责制度、三级医师查房制度、交接班制度、疑难、危重、死亡病例讨论制度、术前讨论制度、病历书写制度、会诊制度、手术分级管理制度、技术准入制度等医疗核心制度。

二是在强化核心制度落实的基础上，注重医疗质量的提高和持续改进。普遍健全完善了医疗质量管理控制体系、考核评价体系及激励约束机制，实行院、科、组三级医疗质量管理责任制，把医疗质量管理目标层层分解，责任到人，将检查、监督关口前移，深入到临床一线及时发现、解决医疗工作中存在的问题和隐患。规范早交接班、主任查房及病例讨论等流程。

三是员工熟记核心医疗制度，并在实际的临床工作中严格执行。积极学习先进的医学知识，提高自身的专业技术水平，提高医疗质量，为患者服好务，同时加强人文知识和礼仪知识的学习和培养，增强自身的沟通技巧。四是强化安全意识，医患关系日趋和谐。我院不断加强医疗安全教育，提高质量责任意识，规范医疗操作规程，建立健全医患沟通制度，采取多种方式加强与病人的交流，耐心细致地向病人交待或解释病情。慎于术前，精于术中，严于术后。进一步优化服务流程，方便病人就医。通过调整科室布局，增加全院电脑网络一体化，简化就医环节，缩短病人等候时间。大厅设立导诊咨询台、投诉台并有专人管理，配备绿色

通道急救车、担架、轮椅等服务设施。通过一系列的用心服务，对病人满意度调查中，平均满意度在96%以上。

四、加强住院管理，规范了住院程序及收费结算

为了加强医疗保险工作规范化管理，使医疗保险各项政策规定得到全面落实，根据区医保部门的要求，严格审核参保患者医疗保险证、卡。经治医师均做到因病施治，合理检查，合理用药。强化病历质量管理，严格执行首诊医师负责制，规范临床用药，经治医师要根据临床需要和医保政策规定，自觉使用安全有效，价格合理的《药品目录》内的.药品。因病情确需使用《药品目录》外的自费药品，［特］定药品，“乙类”药品以及需自负部分费用的医用材料和有关自费项目，经治医师要向参保人讲明理由，并填写了“知情同意书”，经患者或其家属同意签字后附在住院病历上，目录外服务项目费用占总费用的比例控制在25%以下。

五、严格执行省、市物价部门的收费标准

医疗费用是参保病人另一关注的焦点。我院坚持费用清单制度，每日费用发给病人，病人确认后才能转给住院处，让参保人明明白白消费。

六、系统的维护及管理

医院重视保险信息管理系统的维护与管理，及时排除医院信息管理系统障碍，保证系统正常运行，根据伊春市、友好林业局医疗保险经办机构的要求由计算机技术专门管理人员负责，要求医保专用计算机严格按规定专机专用，遇有问题及时联系，不能因程序发生问题而导致医疗费用不能结算问题的发生，保证参保人及时、快速的结算。

我们始终坚持以病人为中心，以质量为核心，以全心全意为病人服务为出发点，努力做到建章立制规范化，服务理念人性化，医疗质量标准化，纠正行风自觉化，积极为参保人提供优质、高效、价廉的医疗服务和温馨的就医环境，受到了广大参保人的赞扬，收到了良好的社会效益和经济效益。

经严格对照《伊春市基本医疗保险定点医疗机构分级管理实施办法》文件要求自查，我院符合医疗保险定点医疗机构的设置符合a级要求。

依法执业情况自查报告 篇6

20xx—20xx年，浙江省各级卫生监督机构连续三年开展医疗机构“依法执业守护健康”行动，成效斐然。

一、行动概况

自20xx年起，省卫生厅在全省范围内开展医疗机构依法执业守护健康行动，要求各级卫生行政部门采取培训宣贯、依法监督、约谈处罚、记分通报、整改复查等措施，规范各级各类医疗机构执业行为。同时省卫生厅每年组织多种形式的检查：20xx年由厅领导带队检查省级医院，各市卫生局现场观摩检查；20xx年推行市际“推磨式”检查，各市卫生局组队互相检查，省卫生厅对检查结果进行通报；20xx年开展“省查市、市查省级医院”层级检查。

二、监督情况

三年行动中，全省共出动28.1859万人次卫生监督员，监督检查医疗机构14.5289万家次，每年监督覆盖率均100%，共与7.3335万家医疗机构签订《医疗机构依法执业承诺书》，发放了10万本《医疗机构依法执业法律义务书》，对1.0208万家违法法规的医疗机构进行约谈并签署了约谈记录。

各地开展行动前，纷纷召开会议进行依法执业守护健康行动宣贯和部署；行动中各地结合实际，采取多种形式的监督检查，如湖州、衢州、金华、丽水以开展“执法月”形式，由市卫生局组队对全市所有二级以上医疗机构进行检查；杭州、宁波、绍兴抽调医院院感、护理、医疗质量控制等专家参与联合执法；温州市组织对二级以上医疗机构开展县际对口检查，相互督导；丽水专题发文表彰行动中表现优秀的单位及个人。

三、行政处罚情况

三年行动中，全省对各级各类医疗机构警告2019家，处罚4000家，罚款1922.78万元，没收违法所得228.38万元，并对12户给予暂缓校验，吊销《医疗机构执业许可证》83家，吊销医务人员执业证书15人，不良执业行为记分10023家。

行动中查处了违规开展肾移植手术等一批典型案例，并依法加大对大型公立医疗机构违法行为的行政处罚力度，仅对省市级医院处罚39家次，罚款18.12万元，不良执业行为记分50家次；有力的规范了医疗机构尤其是大型公立医疗机构的依法执业行为。

四、行动成效

经过三年行动的努力，不仅医疗机构的依法管理意识和依法执业情况逐年改善、提高，卫生行政部门在依法管理意识、依法监管机制、依法监管能力方面也有大幅提升。主要表现在：

1、医疗机构管理依法管理意识有提升，依法执业情况逐年好转。

行动中发现医疗机构违法违规行为的数量逐年不断减少，且对违法违规问题都能积极主动整改到位。同时，通过对行动开展以来医疗机构行政处罚案件分析发现，医疗机构“原则性”违法违规行为明显减少。如“超核准执业范围开展诊疗”、“放射诊疗设备未经许可”等较严重的违法行为逐年明显减少。

2、卫生行政部门依法行政意识增强。

通过行动强化了各级卫生行政部门对“依法执业守护健康”专项行动的'认识，领导重视程度逐年提升，依法行政意识不断增强，对二级以上医疗机构违法行为的处罚案件逐年增多，扭转了以往对公立医疗机构，尤其是二级以上医疗机构“只查不罚”的局面。

3、依法监管机制更加完整、依法监管能力不断增强。

初步建立了涵盖医政，疾控，院感，质控等综合执法机制，建立相对统一的监管标准，丰富了省市区联动、层级稽查、交叉检查等多种监管形式；同时医疗卫生执法能力也不断提升，尤其是对医院感染管理和“医疗技术”等操作技术性行为的违法违规行为，从不敢查到不仅敢查、而且能查出问题并依法查处。

五、下一步工作

1、进一步巩固和提升医疗机构依法执业监管成果。

根据新一轮医改提出“到2020年，普遍建立比较完善的医疗服务体系”的改革目标和“推进公立医院综合改革”的重点任务，依法执业作为行医的基本准则，不仅需要医疗机构和医务人员的严格遵守，更需要卫生行政部门的强有力监督来保障群众的就医安全，今后医疗机构依法执业守护健康行动要不断继续深入开展。

2、进一步完善依法执业监管机制。

各级卫生行政部门要进一步树立依法行政意识，切实落实对医疗机构的依法监管责任，建立综合监管机制，实施医疗机构许可预防性审查制度，严把医疗机构许可校验综合审查制度，进一步推进依法执业监管向纵深发展。

3、进一步提升依法执业监管能力。

各地要加强综合执法能力建设，通过执法理论系统培训、实践基地培训、带教进修学习、技能大比武等方式，全面提升依法执业监管能力。同时要导入行业管理机制，充分发挥医疗质量质控中心、医学会、护理学会等技术支撑作用；此外还要创新信息化监管方式，建立依法执业监管信息系统，逐步推进医疗废物、消毒院感控制等实施在线监控，提高监管时效性和实效性。

依法执业情况自查报告 篇7

20xx-20xx年，浙江省各级卫生监督机构连续三年开展医疗机构“依法执业守护健康”行动，成效斐然。

一、行动概况

自20xx年起，省卫生厅在全省范围内开展医疗机构依法执业守护健康行动，要求各级卫生行政部门采取培训宣贯、依法监督、约谈处罚、记分通报、整改复查等措施，规范各级各类医疗机构执业行为。同时省卫生厅每年组织多种形式的检查：20xx年由厅领导带队检查省级医院，各市卫生局现场观摩检查；20xx年推行市际“推磨式”检查，各市卫生局组队互相检查，省卫生厅对检查结果进行通报；20xx年开展“省查市、市查省级医院”层级检查。

二、监督情况

三年行动中，全省共出动28.1859万人次卫生监督员，监督检查医疗机构14.5289万家次，每年监督覆盖率均100%，共与7.3335万家医疗机构签订《医疗机构依法执业承诺书》，发放了10万本《医疗机构依法执业法律义务书》，对1.0208万家违法法规的医疗机构进行约谈并签署了约谈记录。

各地开展行动前，纷纷召开会议进行依法执业守护健康行动宣贯和部署；行动中各地结合实际，采取多种形式的监督检查，如湖州、衢州、金华、丽水以开展“执法月”形式，由市卫生局组队对全市所有二级以上医疗机构进行检查；杭州、宁波、绍兴抽调医院院感、护理、医疗质量控制等专家参与联合执法；温州市组织对二级以上医疗机构开展县际对口检查，相互督导；丽水专题发文表彰行动中表现优秀的单位及个人。

三、行政处罚情况

三年行动中，全省对各级各类医疗机构警告20xx家，处罚4000家，罚款1922.78万元，没收违法所得228.38万元，并对12户给予暂缓校验，吊销《医疗机构执业许可证》83家，吊销医务人员执业证书15人，不良执业行为记分10023家。

行动中查处了违规开展肾移植手术等一批典型案例，并依法加大对大型公立医疗机构违法行为的行政处罚力度，仅对省市级医院处罚39家次，罚款18.12万元，不良执业行为记分50家次；有力的规范了医疗机构尤其是大型公立医疗机构的依法执业行为。

四、行动成效

经过三年行动的努力，不仅医疗机构的依法管理意识和依法执业情况逐年改善、提高，卫生行政部门在依法管理意识、依法监管机制、依法监管能力方面也有大幅提升。主要表现在：

1.医疗机构管理依法管理意识有提升，依法执业情况逐年好转。行动中发现医疗机构违法违规行为的数量逐年不断减少，且对违法违规问题都能积极主动整改到位。同时，通过对行动开展以来医疗机构行政处罚案件分析发现，医疗机构“原则性”违法违规行为明显减少。如“超核准执业范围开展诊疗”、 “放射诊疗设备未经许可”等较严重的违法行为逐年明显减少。

2.卫生行政部门依法行政意识增强。通过行动强化了各级卫生行政部门对“依法执业守护健康”专项行动的认识，领导重视程度逐年提升，依法行政意识不断增强，对二级以上医疗机构违法行为的处罚案件逐年增多，扭转了以往对公立医疗机构，尤其是二级以上医疗机构“只查不罚”的局面。

3.依法监管机制更加完整、依法监管能力不断增强。初步建立了涵盖医政，疾控，院感，质控等综合执法机制，建立相对统一的监管标准，丰富了省市区联动、层级稽查、交叉检查等多种监管形式；同时医疗卫生执法能力也不断提升，尤其是对医院感染管理和“医疗技术”等操作技术性行为的违法违规行为，从不敢查到不仅敢查、而且能查出问题并依法查处。

五、下一步工作

1.进一步巩固和提升医疗机构依法执业监管成果

根据新一轮医改提出“到20xx年，普遍建立比较完善的医疗服务体系”的改革目标和“推进公立医院综合改革”的重点任务，依法执业作为行医的基本准则，不仅需要医疗机构和医务人员的严格遵守，更需要卫生行政部门的强有力监督来保障群众的就医安全，今后医疗机构依法执业守护健康行动要不断继续深入开展。

2.进一步完善依法执业监管机制

各级卫生行政部门要进一步树立依法行政意识，切实落实对医疗机构的依法监管责任，建立综合监管机制，实施医疗机构许可预防性审查制度，严把医疗机构许可校验综合审查制度，进一步推进依法执业监管向纵深发展。

3.进一步提升依法执业监管能力

各地要加强综合执法能力建设，通过执法理论系统培训、实践基地培训、带教进修学习、技能大比武等方式，全面提升依法执业监管能力。同时要导入行业管理机制，充分发挥医疗质量质控中心、医学会、护理学会等技术支撑作用；此外还要创新信息化监管方式，建立依法执业监管信息系统，逐步推进医疗废物、消毒院感控制等实施在线监控，提高监管时效性和实效性。

依法执业情况自查报告 篇8

为进一步加强新型农村合作医疗基金运行管理规范定点医疗机构服务行业行为，提高补偿效益和加大监管力度等日常工作，切实把这项解决农民“病有所医”“因病致贫”和“有病贵”“看病难”的重大举措和造福广大农民的大事要抓紧抓实抓好全力推进新农村合作医疗工作在我院健康稳固持续发展，根据20xx年责任目标要求新农合自查工作情况如下：

一、工作开展情况

1、坚持以病人为中心的服务准则，严格执行新农合的药品目录合理规范用药。

2、参合农民就诊时确认身份后，使用新农合专用处方并认真填写《新农合医疗证》和门诊登记，严格控制开大处方，不超标收费，在补偿账本上亲自签字及按手印，以防冒领资金。

3、在药品上严禁假药，过期药品及劣质药品，药品必须经过正规渠道进取。

4、新型农村合作医疗基金公示情况，为了进一步加强和规范，新农合医疗制度，在公开，公平，公正的原则下，增加新型农村合作医疗基金使用情况，把新农合每月补偿公示工作做好，并做好门诊登记。

二、存在的问题

有的群众对新型农村合作医疗政策宣传力度不够，对新的优惠政策了解不够，还有极少部分人没有参与进来，我们今后要在这方面一定加大宣传力度，做到“家喻户晓，人人皆知”参加的农民继续参加农合，未参加的应积极参与进来。

部分医务人员还不能完全掌握新型农村合作医疗的相关政策，及相关操作 。需进一步加强学习。

医务人员电脑录入业务不熟悉。及时录入不够完善。

三、未来工作计划

1、在以后工作中，严格按照有关文件要求审处方报销费用。

2、加强本辖区内定点医疗机构门诊病人的处方和减免情况进行入户核实力度。

3、加强管理人员和经办人员的能力有待进一步提高，管理人员和经办人员对新型农村合作医疗政策及业务知识加大宣传力度。

4、 加强对医务人员的业务培训，指导医务人员做好处方、病历、门诊日志、台账等资料的填写等工作。

通过自查自纠的工作，看到在新农合工作中存在的问题和不足，并加以改正，进一步加大新农合工作的督察力度，审核力度，确保新型农村合作医疗资金安全，促进我院新农合的健康发展。 为确保广大参保农民

享受较好的基本医疗服务，今后本院院将按照有关规定，做好定点医疗机构的管理工作。对内进一步强化质量管理，提高服务意识和服务水平，加强医德医风建设，真正做到“以病人为中心，以质量为核心”，圆满完 成参保农民的医疗服务工作。

依法执业情况自查报告 篇9

新型农村合作医疗制度作为一项代表最广大农民利益的“民心工程”和“德政工程”，将会从根本上解决农民看病难、看病贵以及因病致贫、因病返贫的问题。梁山楚桥医院作为农村合作医疗定点医院，在市、县新农合办公室的领导下，加强组织领导，强化内部质量管理，严格执行关于合作医疗定点医疗机构的有关规章制度和各项标准，努力为广大参保农民提供优质的医疗服务。

一、建立健全了合作医疗管理组织和各项规章制度

按照市、县卫生局的安排，我院及时成立了合作医疗办公室，由院长具体负责，办公室由五名同志组成，职能明确，职责落实。随着合作医疗业务的逐步扩大，我们将及时增加办公室工作人员，以保证合作医疗工作的正常开展和有序进行。建立健全了我院的合作医疗服务管理制度，诊疗项目、服务设施项目、用药范围、收费标准三公开。对医护人员、有关的财务人员进行了合作医疗有关政策规定的学习和宣传，使有关人员能够正确理解执行上级各项决议、文件、合作医疗实施办法以及其它相关规定，能够随时积极配合合作医疗机构的检查。

二、严格执行入院、出院标准及有关规定

医院将“合作医疗住院限价病种目录”印发至各临床科室，要求各位临床医师严格按照住院收治标准收治病人。多年来，我们始终坚持首诊医师负责制，各科室及各临床医师决不允许推诿危重病病人。加入农村合作医疗定点医院后，我们将严格按照规定，决不会将不符合住院条件的参保人收入住院，不得冒名住院或挂名住院。同时也决不能对参保人分解住院或对不应该出院的'病人诱导、强制出院，根据病情需要，病人确需转诊时，应按照相关条件，填写转诊书，手续完备，严格控制转诊率。不断提高医疗质量，努力确保出、入院诊断符合率在95以上，并控制因同一疾病二次住院在15天以上。

三、药品、特殊诊疗、服务设施的管理

严格执行合作医疗的药品、诊疗项目以及服务设施使用范围的有关规定。严格执行国家和省级物价部门的物价政策，确保向参保人员提供的药品中无假药、劣药；对于报销范围内的同类药品有若干选择时，在质量标准相同的情况下，选择疗效好、价格低的品种。门诊病人取药时按照急性疾病3天量，慢性疾病7天量的原则给药。严格掌握各类特殊诊疗及药品使用的适应症和指征，决不诱导或强制病人接受特殊项目或使用自费药品。实际使用的诊疗项目或药品应与记录相符，决不能将合作医疗支付范围外的项目变通记录为全额支付的项目。出院带药应符合有关规定和标准，并记录在病历中。为确保合作医疗费用的合理有效使用，避免不必要的特殊检查，努力使大型仪器设备检查阳性率达到一级甲等医院的标准要求。

四、医疗费用与结算

严格执行山东省物价部门颁布的医疗服务项目收费标准，按标准收费，并按有关结算规定进行结算。决不超范围、变通、重复、分解收费。各类收费项目的记录应与实际相符，保存原始单据以备复查和检查。凡自费项目需单独收费，并做好特殊标记。及时准确填写各类医疗费用结算的合作医疗统计表，并及时将出院病人的费用结算清单进行公示。

五、特殊疾病门诊治疗管理

对于符合统筹金支付范围内的特殊疾病病人，建立单独的特殊疾病门诊治疗病历，由合作医疗办公室统一保管。规范使用双处方和记帐单，字迹清楚，易于辨认，以便复查和检查。

六、不断提高服务质量，确保优质服务

成为合作医疗定点医院后，我们将进一步改善服务态度，提高服务质量和技术水平，为参保人员提供物有所值的服务，确保让病人满意，同时力争将医疗纠纷和医疗投诉降到最低限度。为确保广大参保人员的利益，我们绝不将合作医疗参保人员的人均住院日和人均床日费指标分解到各科室，不得缩短人均住院日，减少床日费用而克扣病人，导致医疗服务质量下降。不断增强服务意识，提高服务质量，严格按照医疗护理基本操作规程和规范进行医疗活动，避免严重差错和医疗事故的发生。

七、相关医疗文书管理规范

建立健全合作医疗文书、资料管理制度，单独管理以便查找，保管期限在两年以上。医疗文书书写应按照卫生部关于医疗文书书写的有关规定执行。要求真实、完整、有序、易于查找、核实。不得伪造、涂改医疗文书、不得拆散分装病历。医疗资料统一在病案室分别管理，以备查找、检查。

总之，为确保广大参保农民享受较好的基本医疗服务，我院将按照《济宁市新型农村合作医疗制度暂行规定》和《梁山县新型农村合作医疗定点医疗机构管理办法》的有关规定，做好定点医疗机构的管理工作。对内进一步强化质量管理，提高服务意识和服务水平，加强医德医风建设，真正做到“以病人为中心，以质量为核心”，圆满完成参保农民的医疗服务工作。

依法执业情况自查报告 篇10

经过本科室主任、护士长及全体医护人员对已出院病历和现住院患者病历的认真检查、核对，门诊医生的自查，内二科对住院患者和门诊病人的检查、治疗、收费基本符合医疗规范和诊疗常规，符合国家相关收费标准。没有明显的过度医疗，不存在乱收费、分解收费、重复收费和不按医嘱收费的情况，没有熟人关系少收、不收费的情况。没有乱检查和超标准、超剂量用药问题。但是在医疗过程中尚存在某些缺陷，具体如下：

1、对内二科脑出血、糖尿病，脑梗塞等病种的临床路径执行力度欠缺；

2、细菌培养率较低；

3、脑血管病抗生素存在使用疗程过长问题。

4、脑血管病活血药物多种联合使用。

对于存在的问题，科内准备如下整改：

1、加强科室领导，科主任、护士长强化病历检查，对用药、检查、收费等严格把关。

2、加强教育，规范医护人员的医疗行为。任务分解到个人。

3、加强单病种管理，严格执行相关疾病的临床路径。

4、严格抗生素使用，努力做到能行细菌培养者全部培养，按照细菌培养结果用药。对联合应用抗生素严格把握好指征，使用时间。避免越级使用抗生素。

5、严禁相同功效药物重复使用。

6、加强检验结果互认，减少短期不必要的重复化验、检查。

依法执业情况自查报告 篇11

根据安吉县卫生监督所布置的《安吉县卫生和计划生育局关于印发20xx年安吉县打击非法行医和医疗机构依法执业守护健康行动工作方案的通知》（安卫计（20xx）21号）文件要求，xx学校医务室于6月3日组织对本单位依法执业情况进行自查，现将自查结果汇报如下：

1、规范执业，规范行医，强化管理。

严格执行有关法律法规，严格执行医疗机构准入制度和医务人员准入制度，我校医务室的《医疗机构执业许可证》按期校验均在有效期内，并严格按照《医疗机构执业许可证》的执业范围开展诊疗活动，无擅自扩大诊疗科目、无聘用无证人员；工作人员人均有备案，临床、医技人员均依法取得执业证、资格证均在许可的范围内开展工作，确保医疗安全；此外还加强工作人员个人防护措施，配备防护手套、防护口罩等用品；定期对医务人员进行医疗管理法律法规、规章和诊疗护理规范培训，以及医疗服务职业道德教育。

2、在门诊诊疗方面，日常管理井然有序

为病人提供了良好的就医环境，医护人员统一着装，佩带格式统一的上岗证，内部环境整洁，科室布局合理，标识清晰。

3、严格医疗质量管理

重视医疗生产安全；制定医疗安全管理制度、医疗质量保证方案，重大医疗过失行为和医疗事件报告制度并进行了挂墙亮化公示。

4、加强处方药品管理

将药品分类管理的各项监管工作纳入年度工作计划、结合日常监管和各种专项检查，使药品分类管理监管工作经常化、制度化、规范化，提高监管水平；所有药械出入库均有记录。

5、院感管理方面。

一、由门诊医师兼职负责院内感染监控管理工作，进一步完善了院内感染监控管理组织建设，制定医院感染制度和监控措施及院感在职培训工作。

二、做好对重点科室，如：治疗室、配制室等科室的消毒、监控工作；严格按照消毒、灭菌操作规范，对各种医疗物品进行消毒、灭菌，并认真定期开展消毒、灭菌效果监测工作，做好消毒液更换、紫外线灯管擦拭、紫外线消毒等工作的登记、记录工作，收集好相应的痕迹资料。

三、完善医疗废物交接制度、存储制度、运转制度安全防护制度等，按照医疗废物处置流程。

6、传染病报告管理。

为强化传染病管理工作，我校医务室制定并完善了以下制度，以确保该项工作顺利实施：《法定传染病疫情报告制度》、《传染病病例登记和转诊制度》、《传染病相关知识培训制度》等。

经过此次依法执业情况自查，我校医务室能严格遵守国家的法律法规，依法行医，规范执业，执业活动符合执业校验标准，进一步完善了医疗服务水平和管理规范、提高了服务意识、优化了服务流程、增强了服务技能；为确保学校师生身体健康和学校传染病防控提供了坚实的.保障；但是，由于各种主、客观条件的限制，我们的工作肯定还有许多不足之处，在今后工作中，不断完善，更好的为学校师生服务。

执法自查报告

我们常说，机会是留给有准备的人。在幼儿园教师的平时工作生活中，会经常需要提前准备参考资料。资料意义广泛，可以指一些参考素材。有了资料才能更好地安排接下来的学习工作！所以，您有没有了解过幼师资料的种类呢？以下由小编为大家精心整理的“执法自查报告”，相信一定会对你有所帮助。

执法自查报告(篇1)

执法评议自查报告

尊敬的领导：

经过长时间的努力与反思，我自行编写了一份执法评议自查报告，以总结近期工作中的不足与问题，并提出改进方案。特此呈报，请批示。

一、执法意识不足

执法意识是做好执法工作的前提和基础，而我在日常工作中发现，自己的执法意识存在不足的地方。

首先，我在工作中经常忽视了法律法规的学习，没有及时掌握最新的法规变化。这导致我在某些案件中对相关法律条文理解不深刻，无法准确把握案件的要点，从而影响了办案效果。

其次，我在工作中有时候追求速度而忽视了法律正义。在一些简单的案件中，为了赶进度，我可能会采取一些忽略法律程序的做法，导致办案过程中出现疏漏，甚至根据资料不完整做出错误的决策。

为了解决这些问题，我将积极主动参加相关培训和学习，提高对法律法规的了解和掌握，确保自己在执法过程中能够严格依法办案，不偏不倚，做到合乎情理与公正。

二、执法方式存在问题

在执法过程中，我发现自己的执法方式存在问题，导致案件办理效率低下，影响了工作的推进。

首先，我在工作中过于依赖传统的执法方式，缺乏创新和变革的意识。在信息化时代，我应该更加注重科技手段的运用，提高工作效率和质量。

其次，我在案件办理过程中缺乏沟通和协作的能力。有时候，在与其他执法部门或者相关方沟通时，我的表达不够清晰，导致误解和延误，影响了工作进程。

为了改进执法方式，我将积极学习并运用各类科技手段，提高办案效率和准确性。同时，加强与其他执法部门与相关方的沟通和协作，提高工作的顺畅性和效果。

三、案件处置不当

在日常工作中，我发现自己在案件处置方面存在一些问题，影响了工作的推进和公正。

首先，我有时候对于一些疑难复杂的案件处理不够果断，缺乏审时度势的能力。这使得一些案件的办理周期较长，影响了案件的正常推进。

其次，在一些极端的情况下，我也存在过于武断和仓促作出决策的情况。这导致了一些错误的裁定，不利于案件的公正和公平。

为了改进案件处置问题，我将积极培养自己的决策能力和辨别能力，提高对案件的把握和判断，做到恰如其分的处理案件，确保公正、公平、公开。

四、提高队伍建设

在工作中，我认识到执法队伍的建设也是一个重要的问题，我们应该关注队伍的素质和能力的提升，共同推动工作的进步。

首先，我发现自己没有积极参与队伍的培训和学习，没有充分发挥自己的专业特长。这导致我在工作中的发言权被削弱，无法有效推动工作的进展。

其次，队伍之间的协作和配合也存在问题。不同部门之间的信息共享不够及时，导致了信息交流的滞后，影响了工作的高效推进。

为了提高队伍建设，我将积极参与培训和学习，充分发挥自己的专业特长，提高工作中的发言权和影响力。同时，加强与其他部门之间的协作，提高信息共享和工作配合，推动工作的顺利进行。

以上就是我自查的执法评议报告，经过反思和整理，我深刻认识到自身工作中的不足和问题，并提出了相应的改进方案。希望领导能够审慎阅读并提出指导意见，以期能够改进问题，提升工作质量，为社会治安稳定做出更大的贡献。

谨此报告。

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执法自查报告(篇2)

执法评议自查报告

一、引言

自查报告即执法评议，是对执法工作进行自我总结、检讨和评估的一种方式，旨在发现并修正存在的问题，提升执法机关的工作能力和服务水平。本报告主要分析了我司近期的执法工作情况，总结了存在的问题，并提出了相关改进措施。

二、执法工作概况

自2021年至今，我司执法工作始终秉持公正、公平、公开的原则，执法行动得到了广大市民的认可和好评。在这段时间里，我司共出动执法人员XX人次，开展执法行动XX次，涉及案件XX起，罚款金额XX元。总体来看，我司的执法工作在维护社会秩序、保障市民权益等方面取得了一定的成绩。

三、存在的问题

1. 执法力度不够：尽管我司在执法行动中出动了大量执法人员，但仍然难以满足市民的实际需求。一方面，资源分配问题导致一些地区的执法力度不够，无法全面覆盖问题区域；另一方面，执法行动中存在拖延、懈怠等现象，导致一些案件没能及时解决。

2. 执法公正性有待加强：在执法过程中，个别执法人员可能存在徇私舞弊、滥用职权等问题，导致执法结果不公正。此外，一些问题突出的区域，在执法行动中可能存在一些隐性的不公正现象，需要进一步深入调查和处理。

3. 执法方式不灵活：在一些特殊案件中，执法人员的执法手段和方式相对单一，缺乏灵活性。这在一些复杂的案件中可能导致执法效果不佳，甚至出现执法行动的失败。

4. 执法规范性待提升：有些执法人员在执法过程中可能存在规范性不强、法律知识水平欠缺等问题，导致执法行动缺乏统一性和专业性。这不仅影响到执法效果，还容易引发社会争议。

四、改进措施

1. 提高执法力度：加大对执法人员的培训力度，提高其执法技能和专业水平。同时，加强与相关部门的协调与配合，优化资源配置，确保执法力度更加均衡和高效。

2. 加强执法公正性：建立健全执法程序，加强内部监督机制，对执法过程进行严格的监督和评估。加强对执法人员的教育和培训，增强其公正执法的意识。

3. 创新执法方式：在特殊案件中，探索采用多种执法手段和方式，提高执法的灵活性和针对性。与社区、非政府组织等合作，深入调查和研究问题区域的实际情况，制定更科学、更有效的执法方案。

4. 提升执法规范性：加强对执法人员的法律教育和学习，提高其法律素养和法律知识水平。定期组织执法经验交流和学习，提高执法人员间的一致性和统一性。

五、结语

通过对本次执法评议的自查，我们清楚地认识到当前存在的问题并提出了相应的改进措施。我司将以此为契机，努力完善执法体系，提高执法水平，确保执法工作更加规范、公正、高效。只有这样，我们才能更好地维护社会秩序，保障市民的合法权益。

执法自查报告(篇3)

执法评议自查报告

一、引言

在新时代下，政府中的执法部门的良心执法和服务民生的重要性越发凸显。全国执法队伍总人数超过100万，执法人员经历不同，队伍整体素质不一，但作为一个开展维权指导、依法行政，并服务群众的职能部门，每一位执法人员都应该本着文明执法、以人为本的工作理念，积极推动科学执法工作，深入进社区服务民生。

二、合法合规

在执法中，将“合法合规，文明执法”作为标准，坚决杜绝违法执法。任何执法行为都必须遵守国家法律法规、宪法和精神，依据相应的执法权利和程序，严格遵循法律程序，严禁私自损害公民个人或社会集体的正当权益。

三、严格执法

严格执法依靠自身的职业操守、思想道德和专业水平，基于从严从实从重原则，完全依据情况、依法、依规进行执法。严格执法要具备依法依规执法的审慎态度，重视法律法规及执法程序、容错考核机制、有效规范约束执法行为，一定要保证执法行为的合理、公正、公平。

四、规范管理

规范管理是管理体系的纵深发展，是审核制度的落实，涉及机制、职业契约、业绩考核等各个方面。规范化管理是降低重大风险和误判犯错的重要手段，符合安全有序，建设法治社会的方向。通过对场所、设备、编制、队伍的管理，实现实际操作人员的正确使用，加强人员的装备和信息化技术的应用，有效提高执法效率。

五、服务社会

服务社会是执法工作的最终目的之一，把权力交回到人民手中，推动国家治理体系现代化、治理能力现代化。以人为本，深刻理解积极维权、依法行政，通过内部走访、定期家访等方式了解民间诉求，保障群众合法权益，为人民服务。

六、结语

执法工作事关人民幸福，执法部门要不断提升公共服务能力，改进公共服务方式，营造民主，依法治理的良好环境，加强与社会各界的联系，推动执法队伍与社会发展紧密结合，使执法规范、执法公正、执法有力，以正确的思想和行动，更好地为建设法治中国奉献自己力量。

执法自查报告(篇4)

执法评议自查报告

为了确保公正、公平、公开的执法工作，提高执法水平和服务能力，我部门开展了执法评议自查工作，并制定了执法评议自查报告，着重围绕执法规范化、执法服务化、执法科技化、执法透明化等方面进行了自查和评估。

一、执法规范化

执法规范化是我部门一直以来的重要任务之一。在此次自查中，我们重点对执法过程中是否存在程序不规范、操作不当等情况进行了排查。通过自查，我们发现，部分执法人员在执法过程中存在以下问题：

1. 未按规定出示执法证件

在执法过程中，执法人员未能按要求携带执法证件，或未能及时向当事人出示执法证件。

2. 操作不规范

部分执法人员在执法过程中操作不规范，导致了执法结果不准确、完整。

针对以上问题，我们将采取以下措施：

1. 加强对执法证件的管理和使用，明确规定在执法过程中必须携带执法证件，如果未能携带，要及时向当事人出示证件，以保证执法的合规。

2. 强化执法人员的培训和训练，提高执法操作的规范性和科学性，加强执法人员的职业素养和服务意识，确保执法过程中的准确性和完整性。

二、执法服务化

执法服务化是我们服务公众的重要途径。我们在执法过程中秉持着“服务至上”的理念，致力于提供高质量的执法服务。

在此次自查中，我们发现了一些不足之处：

1. 部分执法人员服务态度不佳

在执法过程中，部分执法人员没有充分尊重当事人的权利和利益，服务态度不佳，导致了当事人对执法工作不满意。

2. 宣传不到位

在执法宣传和教育方面，我们还存在一些不足，宣传力度不够，宣传形式单一，难以吸引公众的注意力。

为了改进执法服务工作，我们将从以下方面入手：

1. 加强执法人员的职业素养和服务意识，严格要求执法人员过程中关心和尊重当事人的权利和利益，让公众感受到我们的用心服务，提高满意度。

2. 组织专业人员编写执法宣传资料，制作宣传海报、宣传视频等，并通过新媒体平台和宣传栏、执法车等途径，加大宣传力度和宣传频次，全面提高宣传的质量和效果。

三、执法科技化

执法科技化是一项现代化的工作变革，对提高执法效率和精度起到重要的推动作用。我们在执法自查中也重点关注了科技应用的情况，经过自查，我们认为还需要加强以下方面的工作：

1. 执法科技发展还有待加强

执法科技是执法工作现代化的重要方向，我们目前还存在科技开发不足、技术水平有待提高等问题，需要加强执法科技应用和创新。

2. 执法信息化水平待提高

虽然我们已经实现了执法信息化的初步应用，但还存在信息系统不完善、信息共享资源有限等问题，需要进一步推进信息化建设，提高执法信息化水平。

为了加快执法科技化的步伐，我们将采取以下措施：

1. 制定执法科技化发展规划，确定执法科技应用的目标和方向，加大投入和支持，加强执法技术的研发和推广。

2. 推进执法信息化建设，加强信息系统建设和信息资源共享，提高执法效率和精度，为执法工作提供技术支持与保障。

四、执法透明化

执法透明化是我们的一项重要工作，也是推进国家治理能力现代化的一项重要任务。在此次自查中，我们也关注了执法透明化工作，经过自查，我们发现自己存在了以下问题：

1. 信息公开还不到位

我们应该加强对执法工作信息的公开和透明度，让公众了解执法的程序和细节，提高公众对执法工作的信任和支持。

2. 审计缺失

审计是保证执法过程中合法合规性的重要手段之一，我们也要加强审计工作，防止执法过程中出现的违规和不当行为。

为了提高执法透明度，我们将采取以下措施：

1. 加强执法信息公开工作，明确信息公开范围和内容，规范信息公开程序和流程，提高公众对执法工作的监督和参与度。

2. 加强对执法行为的审计，制定审计方案和工作流程，建立完善的审计制度，监督和保障执法行为的合规性。

总之，执法规范化、执法服务化、执法科技化、执法透明化是我部门未来工作的核心方向和重要目标，我们将一如既往地秉持着高质量、高标准的执法理念，不断加强自身建设和发展，为推进国家治理体系和治理能力现代化作出积极贡献。

执法自查报告(篇5)

执法评议自查报告

近年来，我国在全面推进依法治国的进程中，检察机关作为司法机关的重要组成部分，担负着维护国家法律权威和人民群众合法权益的重大职责。检察机关在履行法定职责的同时，越来越注重评价自身执法质量，提高服务质量和效率，不断强化对执法活动的规范化和标准化管理。近期，我单位也组织了一次执法评议自查活动，本着公开、会诊、独立、透明的原则，对2019年度和2020年上半年的执法活动进行了评估和自查。在此，我将围绕“执法规范、公正廉洁、服务人民、创新提升”四个主题，向领导和社会各界汇报此次活动的情况和结果。

一、执法规范

执法规范是检察机关的基本职责之一。作为检察机关的一名工作人员，我们始终遵循法律法规，严格执行各项检察工作纪律和规范。对检察工具、手段、方法进行严格审查和申请，确保它们符合法律规定和审查标准。我们还积极采取措施加强对检察活动中各项程序的监督和控制，着重从案件审查和依法办案两个方面进行规范。在此次自查活动中，我们也发现了一些不规范的执法行为，并及时纠正，同时，我们还将进一步推进执法标准化建设，确保执法规范、科学、公正、严格。

二、公正廉洁

检察机关的公正与廉洁是检察权威和公信力的重要部分，也是检察机关的根本职责。为了保持公正和廉洁，我们合理遵循依法办案、保证独立性、加强纪律约束、落实公开透明等原则，在各个环节切实做好制度建设和管理。我们积极推进“阳光检察”工作，进一步加强对检察工作的引导和督促，确保我们工作的公开透明。在这次自查活动中，我们也发现了一些存在问题的地方，我们将及时深入处理，并积极引导全体检察人员，完善制度，不断提升自身素质。

三、服务人民

作为一个检察机关工作人员，我们的最终目标是服务人民。我们积极倡导以人民为中心的工作理念，深入推进社会化服务，进一步提高合理化查办效率和人性化服务水平，并积极参与社区法律服务工作。在此次自查活动中，我们发现了一些存在的问题，并实施了有针对性的改进措施。我们将进一步增强服务意识，优化工作流程，提高服务水平。

四、创新提升

执法能力和业务水平的创新提升是检察机关发展的根本动力。我们积极拥抱信息化技术，探索智慧法治的发展方向，在执法活动中使用各种新技术和新思维，从而不断提高我们的执法能力和业务素养。我们还为全体工作人员提供了完善的业务培训和技能学习机制，鼓励团队间相互交流和学习，以便不断提高我们的综合素质。

综上所述，此次评价自查活动得到了领导和社会各界的充分肯定。同时，我们也发现了不少问题，提出了相关的整改措施，以此保障检察工作的公开透明、执法规范、公正廉洁、服务人民、创新提升，不断推进自身的调整和提升。我们将在日后的工作中继续贯彻这些原则，密切关注法律法规的变化和社会变革的趋势，努力推进依法治国的全面发展，为构建中国特色社会主义法制体系做出更大的贡献。