银行自查报告。
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银行自查报告 篇1
会计信息部：
根据X银发[202x]94号文件的有关精神，我社及时认真地进行了一次全面的专项检查，现将我社对人民币银行结算账户的自查情况汇报如下：
一、支付结算业务。
1、对核准类银行结算账户能按照规定及时报人民银行审批；对备案类银行结算账户能按照规定时间通过账户管理系统向人民银行备案，没有违规开立银行结算账户情况。
2、我社一直按照《人民币银行结算管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》、《人民币银行结算账户管理系统业务处理办法（试行）》、《个人存款账户实名制规定》、《中国人民银行关于规范人民币银行结算账户管理有关问题的通知》，以及相关法律、法规和规章制度办理银行结算账户的开立、变更和撤销业务。
3、我社的银行结算账户的开立、使用和撤销的审查和管理主要由会计主管，并设有专人复核，有份健全的开销户登记。对人民币银行结算账户的现金提取及可疑支付交易，我社严格按相关的登记和审批制度执行，并及时上报县联社，未发现违规现象
二、国库业务。
我社对当地财政所交来的缴款书内容进行认真审核，对不符合要求的缴款书拒绝受理；在受理缴款书后，及时办理转账，没有出现无故压票现象；我社没有违规为征收机关开立预算收入过渡户；除国家另有规定外，不得向缴款人收取任何费用。
通过这次自查，进一步加强了我社的银行结算账户的管理，也从中总结出我们的不足，具体有：一是业务人员对人民币银行结算账户有关知识学习不够，业务素质不高；二是相关管理监督措施有待进一步加强，鉴此，我社将继续发扬好的方面，针对不足，努力把人民币银行结算账户的管理工作做得更好。
XX分社
202x年4月21日
银行自查报告 篇2
xx银行基础金融服务情况汇报xx银行辖内设立营业网点x个，其中：农村网点x个，城区网点x个，从业人员x人。根据银监局相关要求，我行对辖内基础金融“村村通”服务情况进行了调查，现汇报如下：
一、基本情况
截止9月末，我行在辖内x个网点共布放自助取款机x台、存取款一体机x台；布放POS机x台，其他机具x台，其中：助农取款服务机具x台，自助机具到村覆盖率x%，累计办理查询、存取款及转账业务x余万笔。全行累计发行福祥卡x万张，拓展手机银行用户x户，网上银行用户x户，累计办理各项查询、转账、缴费业务x余万笔。累计代理发放各项涉农补贴x万笔、金额x万元。
二、主要做法
（一）领导重视，统筹安排作为服务农村金融的主力军，xx银行坚持“改制不改向、更名不改姓”，始终坚持立足农村、支持农业、服务农业的“三农”服务理念，董事会下设成立了专门的三农发展规划委员会，统筹安排农村金融服务工作。
（二）开展宣传，稳步推进近年来，我行先后开展了送金融知识下乡宣传活动x场、手机银行业务推广宣传x次、金融知识进校园专题活动x次；举办了“xx杯”xx比赛、xx走进x银行、xx有礼助学活动等宣传x场；在x个营业网点布放宣传展台x份、业务宣传资料x余份，对辖内基础金融服务进行了广泛宣传和推广。
（三）合理规划，拓展服务年初，我行就对辖内布放自助设备及自助机具进行了合理规划，对金融服务空白区域及部分农村网点布放自助机具情况进行了摸底统计。截止9月末，我行在xx社区、xx园区增设自助银行x个，计划布放自助存取款机具x台，在各近郊农村网点增加在行式自助取款机x台，可为辖内x万余户农户提供方便快捷的金融服务。
三、存在不足
（一）农村基础金融服务仍有空白区域。农村基础金融服务是一项综合性的工作，涉及到多方面要规划、推动、落实。目前我行辖内仍有xx、xx、xx乡镇未设立营业网点。
（二）业务宣传力度有待进一步加强。作为全市网点最多的金融机构，我行在业务宣传上做了大量工作，但仍有部分村组未覆盖到，今后我行将进一步加强进村入户的业务宣传。
（三）普惠金融服务能力有待进一步提升。改制后的x银行，开展普惠金融的责任更大，我行在辖内推行了x卡、手机银行等新业务新产品，在此基础上，将推出xx、xx等产品，进一步丰富金融产品服务普惠金融。
银行外汇业务自查报告
关于对外汇管理内控制度建设与执行情况进行自查和整改情况的汇报省分局内控监督检查组：接到省分局内控检查通知后，我局首先组织人员开展了外汇业务的自查和纠改工作，目前此项工作已基本结束，现将主要情况报告如下：
一、20xx年内控监督检查中所发现问题的整改情况汇报20xx年，省分局内控监督检查组对我行内控制度建设及执行情况进行了全面的检查，针对存在的问题，下发了《内控监督检查意见书》。我局收支《内控监督检查意见书》后，主管局长非常重视，专门召开外汇管理科全体人员会议，要求认真对待检查意见，研究整改方案，落实整改责任，并制定了具体的措施，要求在规定的时间内整改完毕。针对20xx年检查中发现的“我局内控制度中缺少局长和副局长的工作岗位职责”问题，检查结束后，我局立即制定了局长和副局长岗位责任制，并将其充实到制度汇编中。针对“国际收支（综合、科技）和经常项目各项制度、岗位责任制和操作规程在装订汇编时缺少目录”问题，我局组织全体人员重新校对了制度汇编，对制度中不完善的内容进行了完善，同时附加了目录。
二、对20xx年1月至20xx年9月的业务自查情况汇报20xx年10月8日－10日，我局主管局长和外汇科正副科长通过实地核查方式，对中心支局20xx年1月－20xx年9月的各项外汇业务开展及内控制度执行情况进行了自查。核查了重要单证和印章的保管、登记情况；对各类报表进行了复查和数据核对；对已办结的各类业务留存的单证资料进行了核查复审；对各业务系统计算机操作流程进行了复查核实。
(一)业务办理情况1.出口收汇核销业务。建立了企业领用核销单、注销登记薄等，认真完整做好登记；对核销单实行入保险柜双人妥善管理，没有丢失现象发生；对由于各种原因作废的核销单及时作好登记并在“中国电子口岸”上注销；在具体办理出口收汇核销业务操作中，能严格按操作规程办理，操作规范，单证资料齐全；能按规定及时上报各种报表，不存在错报、漏报现象；根据不同业务要求分类保管各类资料，核销资料、报表资料按期进行装订归档。 2.进口付汇核销业务。进口付汇核销业务系统操作规范，付汇核销资料及单证齐全；及时、完整打印报关单电子底帐，确保了报关单的真实有效；能及时准确上报各类进口付汇核销报表，无错报、漏报现象。
3.个人结售汇业务。业务人员能通过“个人结售汇系统”对因私购结汇进行实施监控；按时上报“个人结售汇报表和报告。
4.外商投资业务。核准件的领用、使用、保管、作废及核准专用章的使用均建立了相应登记簿，认真完整进行详细记载；核准件及核准专用章严格实行双人分管，核准件与IC卡严格按重要空白凭证管理规定入保险柜管理，并按期对库存情况进行盘点，无丢失情况发生。业务处理中，严格按规定要求填制“资本项目业务内部审批表”，由经办、复核、领导逐级审核，认真上机操作，换人复核，操作手续规范；外商投资企业档案资料严格按规定分类建档，妥善保管。
5.贸易信贷业务。办理预收货款额度外人工确认时做到审核资料齐全，操作规范。
6.国际收支。对国际收支形势按月、季进行监测、分析并形成报告上报分局。 7.外汇统计。严格执行银行结售汇统计工作制度，并按旬、月报送报表，能做到数据准确无误，没有错报、迟报情况发生；统计报表档案资料按旬、按月进行装订，并妥善保管。
8.现场检查。程序合法，实体处理得当，档案资料完整规范。
9.非现场监管。业务人员充分利用非现场检查系统，不定期监测可疑数据，定期上报非现场检查报告。
(二)内控建设工作责任落实情况1.注重制度建设与责任落实相结合。多年来，我们局始终把制度建设作为一项重要工作来抓，内部监督检查分层次实施，形成了分管局长主管抓，部门领导重点抓，岗位人员具体负责，一级抓一级，层层落实。
2.注重制度修订与业务规范相结合。检查期内，我局在制度建设方面主要做了以下工作：
一是完善了包括部门职责、岗位职责及业务操作规程等内控制度,明确了部门职责和岗位职责分工。
二是根据外汇管理政策的变化及时修订相关内控制度。20xx年《国家外汇管理局行政许可项目表》修订后，我中心支局根据新的行政许可项目及设立依据等，及时对公示内容进行了更新替换。进口核销制度改革后，我中心支局对原有的进口核销内控制度进行了更新修订，为进口核销改革工作的有序推进提供了保障。
(三)风险防范和应急管理措施1.重大事项决策方面。成立了外汇案件查处审议委员会。在疑难业务处理、外汇查处等重大事项处理方面，我们通过案件查处审议委员会进行集体审议做出决定。
2.风险点控制方面。在容易发生政策和操作风险的业务领域和工作环节，严格遵守各项规章制度，执行操作规程。同时，针对易发风险部位，制定了内部风险控制措施及责任表。
3.领导层履行检查职责。根据我们内控监督检查制度规定，部门领导按月对岗位人员外汇业务执行情况进行全面检查，局领导每年检查至少一次。
4.审批或授权方面。为了岗位各层级职责权限明确，我们根据内控有关规定，对业务审批处理事项按权限进行了授权。对不同层级的岗位所具备的业务审批权或事务决定权以制度形式，进行了严格划分，对权限划分事项或金额标准等做出了明确界定。
5.不相容职务分离方面。岗位之间权责明确、相互制约，对不宜兼任的职务进行了严格分离。主要表现在凭证保管与使用相分离，印章保管与使用相分离、凭证与印章保管的分离。
6.重要事项报告方面。重要事项、重大差错和事故按有关规定及时做到上报。 7.应急方案制定方面。对于突发事件或紧急情况，制定了应急预案，预案涵盖了对突发事件或紧急情况的预测预警、信息报告、应急处置、恢复重建及调查评估等内容；并结合情况适时演练，能够及时预警并反应，保证不受损失或将损失降低到最低程度。通过这次内控自查，一方面，进一步健全和规范了中心支局的内控制度和各项业务操作规程，另一方面也让我们清醒地认识到工作中还存在一定的差距。我局将以此次省分局组织的内控监督现场检查为契机，提高内控自律意识，进一步完善内控监督管理，提高履行职责效能，使我局的外汇管理工作进一步规范化、程序化。
银行自查报告 篇3
为配合人民银行综合执法中相关国际业务部分的检查内容，同时也加强国际业务的管理工作，确保国际业务安全、稳定、持续运行，根据要求对我行20xx年度及20xx年度的外汇业务开展情况进行一次自查。整个自查工作情况汇报如下：
1、总体情况介绍
我分行自开展国际业务以来执行外汇管理规定情况整体较好，未发现超业务范围经营等重大违规情况。我行能够及时、准确、完整地报送外汇数据、信息和报表，内控制度和业务操作规程比较健全，能及时进行外汇政策反馈。在岗位设置上我行设有记账、复核、授权三个岗位，确保了每笔业务的准确性以及合规性。
1、业务合规方面：我行严格按照相关规定合理合规的办理业务。
2、数据质量方面：我行有专门外汇人员负责上报银行结售汇统计报表，且做到数据的准确性、及时性和完整性；办理结售汇业务时，外汇操作人员录入数据准确、完整，对于出现错误按规定及时、准确进行修改、撤销、冲正处理；
3、内控制度方面：我行积极参加外汇培训，宣传外汇相关规定，建立完善的内部制度，积极向外汇管理局反馈执行情况。
2、自查相关内容
我行于20xx年4月28日对20xx年1月1日—20xx年12月31日发生的相关业务进行了自查。其中：
1、出口收汇业务：在20xx年出口收汇4笔，总金额为：USD13833。12，全部为贸易项下的款项，我行已按规定出具出口收汇核销专用联4笔，客户已全部签收。20xx年全年未发生该业务。
2、结售汇业务：20xx年结汇业务4笔，总金额为USD13833。12元：售汇业务15笔，总金额为USD1344270。00：20xx年未发生结汇业务，售汇业务4笔，总金额为USD1947557。63：结汇业务全部是贸易项下出口收汇结汇，无其他项下结汇业务。结售汇业务严格执行分级审批制度，业务操作严格按照外管及我行外汇操作规程和操作流程办理，手续齐全。
3、境外汇款业务：20xx年境外汇款15笔，总金额为：USD1344270。00，20xx年境外汇款3笔，总金额为：USD456324。00，所有业务均严格按照我行业务操作规范进行账务处理。
4、对外付款/承兑通知书业务：20xx年对外付款3笔，总金额为USD154400。00，20xx年对外付款1笔，金额为：USD1491233。63，并为其办理海外代付业务，以上都为信用证项下付款，款项根据我行要求申报，申报内容正确手续齐全。
3、落实整改情况
本次自查，总体情况较好，今后，我行要进一步加强外汇管理政策的梳理和培训，规范各项业务的操作和制度执行，以保证我行外汇业务健康、合规、有序的发展。
**银行**分行
银行自查报告 篇4
银翱管理咨询深耕于银行机构网点布局、网点布局、网点选址服务，高级顾问高先生曾作为外部专家，参与和支持建行总行的网点转型工作，根据他的经验，银行网点规划咨询项目的服务方案至少包括以下内容：
一、网点定位。分析本行城市规划区域内机构网点布局存在的问题，并对网点现有问题进行合理分类、归纳、总结。结合城市经济发展特征、本行网点发展前景和网点功能定位合理划分本行现有网点，并对网点规划进行合理定位、区分。
二、客户分布。分析城市规划区域内各类客户的分布，划分经济功能区域，明确机构发展的重点目标地区、重点目标地区的核心区域和机构网点辐射半径、范围。其中应包括：
1、渠道目标定位：确定本行业务发展的重点目标区域，重点目标区域的地域范围及业务辐射的有效距离、半径。区域内各网点业务发展目标；
2、服务对象定位：确定、划分目标客户群，说明目标客户群的特征；
3、渠道形式定位：建议网点所采用的形式和定位；
4、渠道竞争定位：明确本行在各区域内的目标竞争者，本行和目标竞争者的优势和劣势、以及对本行的管理建议。
三、年度计划。根据本行现有营业网点布局，结合城区的发展规划，提出机构调整（包括迁址、撤并、新设等）的分年度、分进度合理化建议。
四、自助渠道。提出离行式的自助银行、ATM机等自助渠道的建设建议。
五、规划方案。根据本行网点布局战略要求，结合城市经济发展和金融需求提出网点布局规划及功能定位的合理化建议，最终形成科学的规划方案，方案中应包含：
1、总体规划的数据依据（如：该区域的整体经济总量、人流（客流）总量、房地产销售均价、门面租金水平等）；
2、总体规划中网点配置的方式与总比例及分年度、分进度操作计划，即自有（购置）与租赁的配置原则、合适的比例，迁址、撤并、新设、升格机构的分年度、分进度实施方案和具体方法。
六、电子地图。根据最终规划方案，绘制可以综合反映网点信息的城市城区电子地图。
银行自查报告 篇5
作为xx支行一名普通的综合柜员，我的一言一行都代表着本行的形象，因此工作中不能有一丝马虎和松懈。Xx支行是才成立不到一年的县域支行，正处在开拓发展阶段，因此每日的业务量不算太大，相对于市区支行显得轻松多了，在这样的工作环境中营业部主任要求我们一定要认真认真再认真，严格按照行里的制定的各项规章制度合规操作。依照总行下发的文件精神，为深化“合规执行年”活动，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，根据自身情况展开自查，现将自查情况汇报如下：
一、 牢固思想防线，本人能够自觉主动的学习国家各项金融政策法规，加强政治理论学习，提高政治意识，以维护国家的金融稳定和银行业的声誉为己任，树立正确的政治方向和立场，顾全大局，站在单位角度想问题、做工作，以银行整体利益为重，做一名合格的银行工作者。
二、 行为规范，热爱本职工作，恪尽职守、兢兢业业、追求每一分进步，用认真负责的态度去做好每一件事，细化工作内容，努力做到大事做细、平常事做精，坚持“柜台服务准则”企业信誉，从我做起。
三、 业务操作，态度端正，认真细心，按照规定的工作流程不越权行事，不违章办理，工作中不徇私情、不弄虚作假、不营私舞弊、不红包收红包，自觉履行对国家、对银行、对客户的义务和责任，确保银行经营安全和客户资金安全。
四、 存在问题及努力方向，一是工作缺乏创新，按部就班，很多工作只是按照别人的做法学却不明白为什么，不钻研不思考，凭经验凭主观；二是基础知识不扎实，时常出现较为简单或低级的错误，或有部分新业务不熟悉操作流程，因此要坚持不懈、积极主动的学习专业知识，以适应自己的岗位需要，牢记“自重、自省、自警、自励”的教导，严格约束自己，秉承“诚·立信 德·致远”的企业文化理念，勤勤恳恳做事，踏踏实实做人，在xx银行的宽阔舞台上，舞出自己的精彩未来。
银行自查报告 篇6
一、存在的风险
（一）客户信用风险：着力防范市场业务单位和系统内口碑存疑公司的信用风险；严格信用等级划分，对信用可疑单位，做好风险防控。
（二）违背制度评审程序风险：严格遵守招投标程序、合同评审程序。严控预算，严把投标底线，严格标前论证评审，严禁低于成本投标；严格执行合同评审流程，对合同评审中提出的修改意见均要进行意见修改反馈。
（三）违约风险：严格履行合同，谨防出现不遵守合同质量约定、收付款时间和金额约定，谨防出现违反从义务和附随义务风险。
（四）产品质量和安全风险：着力防范产品质量和安全事故风险发生，一定要严格把控产品质量及其证明文件的索要和保管；注意装车卸车运输安全、防止安全事故发生
（五）严控债务规模、严控债务周期，着力化解债务风险：达到一定债务周期不回款、达到一定债务规模不回款，就要考虑停供、资金融通、发催款函、发律师函，采取仲裁或诉讼等方式追讨。
（六）加大既有的融资性贸易风险处置力度，防止出现新的风险
（七）加强员工劳动合同、劳务合同管理、规章制度等管理，严格遵循民主程序。
二、拟采取的措施
1、建立健全公司合规管理制度体系，严格执行民主程序；加大力度宣贯股份、集团和公司近期出台的管理制度；
2、严格执行项目决策管理、杜绝先斩后奏、斩而不奏等违规行为；
3、加强客户管理和业务审批，严格客户信用评级，要充分揭示风险且有相应的控制预案，经济可行，合作方诚实信用，实力有保障；
4、全面执行招投标程序和制度、合同评审程序和制度，确保决策要素贯彻落实；严把项目关、通过信息化等手段，切实加强项目和合同签订履行过程管控，确保资金安全和投资收益；
5、修订和完善公司现有的格式合同文本，确保合同文本内容合法、条款完备、可操作性强。
6、加强合同综合管理水平：加强合同章管理、授权管理，实现从竞标、谈判、评审、签约、履行到纠纷处理、资料归档等各个环节的全流程闭环管理
7、做到一案一策，引进有实力的律所和资产公司，加强既有贸易风险的处置力度。
8、认真开展普法宣传和法律培训，提升法律顾问的履职能力和全体员工的法治素养。
银行自查报告 篇7
※※单位机构编制核查情况自查报告
根据《 县机构编制核查工作实施方案》有关要求，我单位对机构编制相关情况进行了自查，现将有关情况报告如下。
一、基本情况
（一）、行政机构
1、机构情况：
机构全称（合署单位、加挂牌子）：
机构级别：
内设机构个数：
内设机构名称、级别：
内设机构设置与三定规定是否相符，不相符的逐一列出名称。
2、编制及实有人员情况
编制情况：包括编制数总数、各类编制数（行政、工勤、事业编制）。
在编实有人员情况：实有人员总数，使用各类编制的实有人员数。
编外聘用人员数、借调人员数。
3、领导职数及实际配备情况
包括单位领导职数核定及配备情况、内设机构领导职数核定及配备情况、非领导职数核定及配备情况。
（二）、事业单位情况
我单位所属事业单位**个，具体情况为：事业单位个数、实有人数、领导职数等。
二、存在问题yJs21.CoM
经过自查，我单位存在以下问题：（例如）
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机构编制核查自查报告
机构编制核查工作自查报告
2021机构编制自查报告
机构编制自检自查报告
机构和人员编制核查工作汇报（共7篇）
银行自查报告 篇8
XXXX：
俗话说，无规矩不成方圆。凡事都要有个规矩，有了规矩，便有了度量是非的原则。国有法，家有规，对于民生银行员工来讲，“行内小法”就是我们的“家规”。上周总行老师莅临分行指导重温行内小法，结合近些年来具体案例，组织了这次“重操守，防风险，促腾飞”的培训，使我受益匪浅，如醍醐灌顶。个人要进步，企业求发展，一切都应遵循“严肃纪律，合乎规范”的原则，这样才能稳步，才能长久。只有自律严纪，方能稳步腾飞。
在经济全球化的今天，金融市场可谓是百家争鸣，欣欣向荣，高速发展的繁荣背后也隐藏着急功近利的浮躁。很多企业为了片面的追求利益最大化，走了畸形发展的路子，违背了法规法纪，到头来也只是昙花一现，过眼浮云而已。孙子有言：将者，智信仁勇严也。作为企业的领军人物，董事长很明确的提出民生银行的运营策略，那就是“扎扎实实，规规矩矩 ，开动脑筋”去，正是这句话镌刻在心，民生银行才能在短短15年里走完了其他银行30年甚至更长的路。事实很好的证明，只有规规矩矩，自律严纪，才能使企业稳步腾飞。
作为民生银行的一名员工，应当严肃纪律，时刻铭记行内小法，自我约束。对于银行从业人员来讲，风险无处不在，既要有良好品德，遵守法规，杜绝内部风险，又要善于观察，积极应对，防范外部风险。结合自身工作来讲，日常每一笔业务的受理不仅要严格执行金融法规、政策，还要认真审核票据凭证的真实性、有效性、合理性、合法性，尽量使风险在可控范围之内。在合乎法规的基础上，针对每一位客户的不同心理和需求,为他们提供快捷优质的服务，以“点点滴滴打造品牌”的服务理念来吸引客户;始终坚持“客户第一”的思想,把客户的事情当成自己的事来办,换位思考问题,急客户之所急，想客户之所想，针对不同客户采取不同的工作方式,努力为客户提供最优质满意的服务。
民生银行“二次腾飞”的新目标是把民生银行建设成最具特色、盈利能力强，具有国际竞争力的中国最佳商业银行。这就要求我们每一位员工不仅必须精通金融理论知识和业务技能，还必须熟悉国家金融法律法规、党纪党规和我行各项规章制度，依法办事，合规经营，做“规规矩矩”的典范;同时，要从自身做起，自律严纪，关爱他人，为民生的二次腾飞挥洒青春的激昂!
银行自查报告 篇9
银行自查报告
作为金融机构，银行在经营和管理过程中，必须符合行业法律法规的要求，保证员工诚信经营，客户资金安全，以及合规经营等方面的要求，以维护金融系统的健康稳定。随着金融监管越来越严格，银行要想保持竞争优势，不断提升自身的风险管理能力和合规水平，就必须建立完善的自查机制，在日常运营中及时发现问题并加以解决，这也是银行自查报告的意义所在。
一、自查背景
我行秉持合规经营理念，并把法律法规合规作为首要任务，积极推进自查工作，进一步提高法律法规合规意识和水平，推动各项业务部门、支行落实合规经营要求，确保金融安全健康发展。
二、自查目标
本次自查工作的核心目标是：进一步加强对重点业务、重大风险的自查，全面发现问题、查找漏洞，建立有效的风险防范和管控体系。重点抓好以下工作：
1、制度规范化建设：严格落实总行各项制度规定，推行“三重一大”特别是反洗钱制度落地，不断提高规范化与制度化管理水平。
2、服务规范化建设：着力优化基层经营管理流程，切实规范各项业务操作，对存款业务、贷款业务、信用卡业务、综合金融服务等业务进行全面自查，以确保服务流程规范，规避违规违法行为及风险。
3、风险防范体系建设：针对非现场交易业务的安全性、保密性、作业风险、运营风险等方面，认真落实内控、网络安全、数据安全、管理安全、操作安全等安全管理制度，进一步加强安全生产、应急管理、业务前台状态监管等方面，提升风险防范体系建设水平。
三、自查结果
通过本次自查，我行发现以下问题：
1、仍有个别员工在业务中存在规避制度、擅自放宽贷款条件等行为，工作纪律管理较为淡漠，需要采取进一步强化制度落实，加强员工教育、培训，严格执行员工考核评价、奖惩制度等措施进行整改。
2、部分支行在贷款业务中，存在不合理认定客户还款能力、贷款落实晚延、流程不规范等问题。我们将采取进一步加强支行风险管控，加强风险审核、文件材料审查、合同文件备案等管理，并派出专人加强对项目验收、资金监控的审核工作。
3、一些产品销售人员存在“变相推销”、“误导消费”等行为，客户交易费用成本过高。我们将进一步提高产品销售人员的合规素养和专业水平，推进产品交易佣金和费率的公开透明化，合理对产品整体结构进行调整和管控。
四、自查总结
深化自查工作，是建设风险防范和管控体系的必经之路，也是实施合规经营策略的重要手段。我们应进一步加强机构内部的风险意识和法律法规意识，全员动员，形成合力，推动银行自查工作持续深化，不断完善自查机制，使自查成为实现风险防范、合规经营、规范服务的有效工具，为金融系统的和谐稳定贡献力量。
银行自查报告 篇10
成都成华支行自20xx年3月21日开业以来，在分行各级领导的带领和指导下，严格按照银监局各项文件和规章制度进行案防风险管理，结合我行目前情况，针对柜员十严禁、授权柜员十严禁、营业机构负责人十严禁、自助设备业务管理十严禁、对公账户和结算管理十严禁、借记卡源头风险管理、票据贴现业务重点环节风险、支付密码器风险隐患、电话银行柜面签约风险等重点环节进行了严密复查，现将自查情况汇报如下：
1、针对营业柜员十个严禁
我行目前各项系统采用的是账号+指纹和账号+密码两种方式，现金柜员执行上四天休两天，非现金柜员执行上五天休两天的的轮休制度，严格按照相关规定执行工作交接并建立各项工作交接登记薄，以及详细的工作日志记录，尚未涉及上门收款业务以及代发工资业务。
（1）营业柜员未存在共用账号、密码以及持有非本人账号和密码；
（2）未存在在未签退系统、未妥善保管好账号、密码、个人名章、业务印章、现金、有价单证、重要空白凭证等物品情况下离柜(在营业场所内并且在本人视线范围内除外)；
（3）未存在没有履行交接手续，将本人保管的业务印章、钥匙、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人使用；
(4)未存在利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户过渡银行、客户资金;
(5)未存在办理本人业务和将非工作用包带入现金区；
(6)未存在代客户购买重要空白凭证、网上银行设备、支付密码器、保管银行卡和折以及代客户签名、设置∕重置∕输入密码；
(7)未存在输入密码时不进行物理遮挡；
（8）未存在借银行名义私自代客理财；
（9）未存在私自泄露、修改客户信息；
（10）未存在明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告。
2、针对授权人员十严禁
我行目前采用的是综合柜员授权和会计主管授权两种授权制度，综合柜员授权权限为现金5万以下，转账20万以下。
（1）授权人员未存在在未审核传票、核实账务的情况下授权、编押、签章；
（2）未存在使用他人名章、账号密码、业务印章、有价单证、重要空白凭证等进行业务操作；
（3）未存在将账号密码交他人授权；
（4）未存在擅自垫款、压款，违规使用内部账户，授意、指使、强令柜台人员违规操作；
（5）对已调离、停用柜员的柜员号进行了注销；
（6）按规定检查库存现金、重空、业务印章等重要物品，对外出办事离开营业场所的现金柜员碰库锁箱，每周查库至少一次涉及每个柜员现金箱重空箱、主出纳大库、重空箱、自助设备现金箱并建立查库登记薄备查；（7）对柜员违规操作行为进行制止、纠正和处理；
（8）未存在弄虚作假，违规向上级和监管机构提供不实信息；
（9）未存在泄露客户信息及本行商业秘密；
（10）无案件发生，未存在重大差错事故隐瞒不报或拖延上报。
3、营业机构负责人十严禁
（1）未存在负责人指使或授意下属越权、违规、违章处理业务，干预派驻会计主管独立履行职责；
（2）未存在使用其他柜员名章、账号密码办理业务；
（3）未存在个人经商或违规参与协助客户之间的资金借贷、融资担保、集资经商等活动；
（4）未存在个人名章、账号密码交给他人使用；
（5）按规定的频率和方法查库，每月查库至少一次涉及每个柜员现金箱重空箱、主出纳大库、重空箱、自助设备现金箱；
（6）未存在违规揽存；
（7）未存在泄漏客户信息及本行商业秘密；
（8）未存在开具虚假资信证明、违规出具担保承诺书；
（9）未存在任何形式的账外经营和各种形式的小金库；
（10）未存在对发生的违法违规案件、责任事故等重大事项拖延上报或隐瞒不报。
4、自助设备业务管理十严禁我行现有集中管理模式的现金自助设备共计2台，暂无分散管理模式的自助设备，严格按照银监局相关文件，将每台现金自助设备均作为机器柜员录入在核心系统内来进行管理，自助设备保险柜钥匙和密码分离管理，密码管理员、钥匙管理员每五日进行一次岗位轮换。对于吞卡吞钞情况，我行严格按照相关规定执行退卡、上账的制度并建立自助设备吞没卡、吞钞登记薄，从开业至今，设备于20xx年4月13日吞卡一张，尚未出现吞钞情况，吞卡卡号：6221533630000140166，属于他行卡，我行吞卡代保管时限为3个工作日，已于20xx年4月18日剪角上缴分行个金部；我行卡的吞卡代保管时限是20个工作日。
（1）所有的现金类自助设备均安装视频监控上线对外投入运行；
（2）未存在单人办理自助设备现金的领取、上缴、装钞、卸钞等手续；
（3）同一自助设备保险柜钥匙和密码由双人分别保管，钥匙、密码坚持平行交接和交接后密码更改；
（4）进行自助设备现金业务操作均在视频监控之下；
（5）未存在自助设备保险柜钥匙使用完毕后，不按规定将钥匙入库（柜）保管；
（6）每周对自助设备钞箱进行查库；
（7）清、装钞后与系统内的会计账务核对现金情况是否一致；
（8）加钞完成后经测试正常才可对外营业；
（9）未存在不对自助设备现金管理重要时段的监控资料进行调阅；
（10）对自助设备服务商维修人员进场前需要其提供工作证和身份证来核实身份，并全程监督控制其使用存储设备。
5、对公账户和结算管理十严禁
我行现有对公开户户，其中基本户户，一般户户，保证金专用账户户。
（1）受理开户、法定代表人变更、挂失补办印鉴以及更换法人预留印鉴时不仅要求企业按照我行相关规定提供营业执照等相关原件、复印件，还通过了“四川企业信用网”、“成都企业信用网”核查营业执照信息打印并专夹留存，通过居民身份证联网核查系统对单位法定代表人和法定代表人授权的经办人以及临时验资账户投资人的身份进行核查并打印专夹留存；
（2）受理单位新开户时均由双人上门核实，查看是否与开户单位提供的资料相符，在新开户的账户档案中还需留存银行核实人员与申请开户单位的招牌或路牌或办公环境等合影的电子信息档案和文本资料；
（3）未存在明知是中介机构代理投资人办理临时验资账户不拒绝；
（4）针对已使用账户管理密码或支付密码的账户，在出售重空凭证、发行支付密码器和网上银行设备时，必须以密码进行验证，未存在员工代客户领取或保管重空、支付密码器和网银k等情况；
（5）未存在一般存款账户办理现金支取、超期临时存款账户办理支付结算；
（6）设立专人负责对账管理，建立按季度对账制度，尚无单位到对账期，未存在对账人员以对公记账人员打印的对账单与企业进行对账；
（7）未存在不按要求审核对账回执及验印；
（8）未存在银行对不反馈对账信息、反馈对账结果不符以及对账回执有瑕疵的账户不重新组织对账；
（9）未存在违规办理账户冻结、解冻、扣划；
（10）关注没有使用支付密码的账户，并列为风险账户管理，现无上门收款账户。
6、借记卡源头风险管理
我行按照银监局各项文件和规章制度结合自身情况进行借记卡源头风险管理，对开户、激活、挂失补卡、密码重置、办理电子银行等业务均要求柜面“三亲见”即亲见客户本人、亲见本人身份证原件、亲见本人签字，同时需要通过人行居民身份证联网核查系统对客户进行联网身份核查并连同身份证复印件专夹留存。核查姓名与身份证号码是否一致且存在照片与本人是否相符，出现无照片和照片有明显差别的，需要客户出示驾照等辅助证件判断是否为客户本人办理并复印专夹留存，授权人员进行核实后授权开户。我行开业至今办理借记卡开户共计户，均严格按照银监局相关文件进行防范借记卡源头风险。
7、我行暂未开通票据贴现业务。
8、支付密码器风险隐患
我行按照银监局各项文件和规章制度，认真贯彻四川银监局关于支付密码器存在的系统性风险专题的会议精神，及时向总行进行了专题报告，并采取措施严防风险隐患。对单位客户进行账户结算和购买重要空白凭证时，必须使用支付密码器进行密码验证并打印密码相符字样的页面留存附传票，并由会计主管和一名其他经办人员双人进行柜面热线验证填制热线验证单确认。热线验证单内注明客户名称、账号、办理业务内容，热线验证时间，单位联系人等信息，并录音留存，严格防范支付密码器风险隐患。
9、我行暂未开通电话银行柜面签约。
以上为我行的自查情况，请领导指示。
银行自查报告 篇11
银行同业账户自查报告
一、前言
银行同业账户是指银行间进行资金结算、融通和拆借所使用的账户，是保持金融市场流动性平衡的重要工具。为确保同业账户的安全和合规运营，我行按照监管部门的要求，组织开展了一次自查工作。本报告旨在总结自查过程中发现的问题、提出改进建议，为进一步规范同业账户业务提供参考。
二、自查过程
自查工作于某年某月启动，经过对同业账户的全面梳理和内部流程的回顾，我行确定了同业账户的运营模式、管理机制和相关制度文件，并成立了自查小组负责具体工作。
自查主要内容包括但不限于：
1. 同业账户的开立、销户和变更流程的合规性；
2. 资金的使用，是否符合监管部门的要求；
3. 账户余额及利息结算的准确性和规范性；
4. 风险防控措施和内部控制体系的完善情况；
5. 监测措施的有效性，如账户异常交易的监测和报告等。
自查工作主要依据我行的制度文件进行，包括同业账户管理办法、账户流程操作规范等。自查数据主要来源于内部系统和各部门提供的相关文件。
三、自查结果
在自查过程中，我行发现了一些问题，具体结果如下：
1. 同业账户开立流程不够规范。包括申请资料不全、审批程序不严格、资料审核不严谨等。建议进一步加强开户程序的规范性，并完善相关文件。
2. 资金的使用不够安全。部分同业账户的资金流向不够清晰，存在一定的风险。建议进一步加强对资金流向的监测和审查，确保符合监管要求。
3. 账户余额及利息结算存在错误。由于人工操作的原因，部分账户的余额和利息结算可能存在错误。建议引入自动化的结算工具，提高结算的准确性和效率。
4. 风险防控措施不够完善。我行对同业账户的风险防控措施存在一定的缺陷，未能及时发现和处理潜在的风险。建议进一步加强风险管理，优化风险预警机制。
5. 监测措施的有效性有待提高。我行目前对同业账户的监测措施主要依赖人工操作，效率较低。建议引入自动化的监测工具，并加强监测结果的分析和报告。
四、改进措施
根据自查结果，我行制定了一系列改进措施，具体如下：
1. 完善开户程序。建立规范的开户申请流程，明确资料要求和审批程序，严格审核开户资料。
2. 加强资金流向的监测。建立完善的资金监测和审查机制，加强对账户资金流向的监控，确保符合监管要求。
3. 引入自动化的结算工具。更新结算系统，引入自动化的结算工具，减少人工操作带来的错误和风险。
4. 加强风险管理。制定完善的风险防控措施，加强对账户风险的监测和预警，确保风险的及时发现和处理。
5. 提升监测措施的效能。引入自动化的监测工具，提高监测的效率和准确性，并加强监测结果的分析和报告。
五、结语
通过本次自查工作，我行对同业账户业务的合规性和安全性有了更全面的认识，并提出了一系列改进措施。我行将按照改进措施的要求，不断完善同业账户管理，提高运营的规范性和安全性，确保同业账户的正常运营和监管要求的履行。
银行自查报告 篇12
确保两个责任制在我行落实到位，全年无案件发生，具体工作情况做如下汇报：
一、加强组织领导，明确责任分工。
在支行形成了行长对党风廉政建设和案件防范工作负总责;领导班子其他成员党风廉政建设和案件工作负直接领导责任的领导格局。支行各部门在党风廉政建设工作中认真落实廉政建设的部署和要求，年初支行与各基层单位层层签订党风廉政建设及案件防范目标责件书，定期进行抽查。对支行案件防范任务、党风廉政建设廉洁自律任务、从源头上预防和治理。
二、xx县支行持续开展以“廉洁从业、依法合规”为主要内容的教育活动，不断强化法律意识、廉洁意识与合规意识。
xx县支行邀请县检察院同志到行内，组织信贷客户经理、二级支行长、中层干部等员工上法制廉洁从业教育及案例课。、20xx年组织开展了“合规大讨论”、“合规大行动”。20xx年组织开展“安防知识我知晓”等教育学习活动。xx县支行定期召开风险排查会，使廉洁从业与内控合规教育活动常态化。
三、积极做好重点部位和人员的思想排查工作的落实，组织开展好员工行为评价工作。
支行严格按照市分行的做好每季度的员工排查工作，对重要岗位、重要部位的员工都要进行排查，做到能及时发现问题、解决问题。结合每季度的员工思想动态分析工作，切实把员工的思想摸准、摸透，做到能及时掌握员工在想什么、在关心什么、想做什么，做到有的放矢。每年两次的员工行为评价工作，对员工的行为掌握及员工的思想动态起到了一定的作用，起到了的排查重点员工的作用，收到了一定的效果。
四、按照“条线管人、层级管人”的原则，抓住关键环节和风险点，持续强化监督检查和违规惩戒力度，形成长效工作机制。
针对重点部位(与权、钱、人相关的部门和岗位)、重点环节(存在风险点、容易发生案件的业务环节)、重点机构和人员(基层机构、网点及其负责人)、重点区域和时段(经济活跃、案件和违规问题高发区域和节假日、非营业时间、机构改革、人员调整等时段)，抓实日常检查，每年组织4次全员行为排查，强化了案件的有效预警与防范。
五、认真开展员工的职业道德教育活动，提高员工的职业道德素质。
为了搞好我行的职业道德教育，深入开展“服务最后一公里”活动，进一步增强广大员工的服务意识，提高员工的从业道德素质，塑造积极进取的企业精神，创立共同的价值观，打造卓越的企业形象，提高服务竞争力，全年支行开展了“银行从业人员职业操守”职业道德教育，及“优质服务从点滴做起，优质服务从我做起”职业道德教育活动。我行积极参加上级行和当地人行组织的技能大赛，提高员工的职业技能，并多次获得荣誉。
六、xx县支行党总支对在群众路线教育实践活动中查摆出“四风”问题
“严”当头，专项整治，认真执行中央“八项规定”、“六项禁令”和邮政集团公司“二十项规定”，对深入调研、公务接待、车辆管理、厉行勤俭节俭、廉洁从业等作出明确规定。对基层行和员工反应的问题，认真对待及时回复。牢固树立“后台服务前台前台服务客户”、“干部服务职工”思想。
七、20xx年行积极盘活人力资源，20xx年经员工自愿申请，有2名内养;在职工人数减少的情况下，行严格控制后台人员，增加一线营销人员。
县支行探索建立健全公正的人才培育、选拔、任用机制，xx县支行拿出部分职位，实施公开竞聘选拔上岗，有效激励了各级管理人员，释放了强大的正能量，裸官、违规兼职情况，涉及人员提拔的一切按考察、公示、任命等流程办事。
八、xx县支行按照上级行党委的要求执行“三重一大”事项集体决策制度。
针对重大决策事项，比如牵涉到年度工作报告，年度综合经营计划，财务预算，本行薪酬分配，年度经营考核、绩效考核以及涉及职工重大切身利益等重大利益调配事项，本行党的建设和安全稳定的重大决策，年度党建和稳定等重要工作安排，领导班子、人才队伍、党员队伍、党风廉政、企业文化、信访维稳等方面的重要制度、意见、办法等都严格按照“三重一大”决策制度要求通过领导班子集体决策;针对重要人事任免事项，所辖各机构对中层干部的调整都是通过领导班子研究讨论决定的;针对重大项目安排事项，比如办公场所的装修改造，营业网点的装修改造等都能严格按照流程，领导班子集体决策通过决定。
九、信访维稳。
为了让广大群众更好监督我行服务，在群众信访投诉渠道上，我行畅通各种渠道，做好群众的来访工作，在每个网点张贴公布服务投诉电话，设置客户意见箱、投诉登记簿，时刻接受客户的监督。
银行自查报告 篇13
20xx年3月31日接到合规部通知后，非常重视此项工作，于当日日终后组织全体员工学习了农行和田李玉广案例剖析，并在会后对照自身工作进行了讨论及自查，现将自查情况汇报如下：
1、ATM钞箱钥匙由支行库管员管理，人员变动时严格按照规定办理交接，并在重要物品交接登记薄中进行登记。
2、保险柜钥匙由柜员轮流保管，人员变动时做到了平行交接，并在重要物品交接登记薄中进行登记。
3、办理银行卡批量开卡业务时，由单位人力资源管理部门核实客户身份证原件，经核实无误后向营业部提供客户身份证复印件，由营业部经联网核查无误后办理开卡。若核查不能通过时，联系客户本人提供另一身份证明文件方可办理。营业部在办理该业务时完全按照上述操作流程处理，不存在风险隐患。
存在没有身份证原件的情况下，凭身份证复印件办卡的个别现象 ，该类业务是因代发工资批量办卡时客户未及时给单位提供身份证复印件，造成后期补办时由单位经办人员代办的现象，营业部根据联网核查后按代理人代办处理了该类业务。 办理银行卡开卡业务时，个别柜员存在先开卡后核查现象，已对柜员做出批评教育。
4、大额存取款严格按照规定办理，执行预约制度，并履行审批手续。
5、企业网银办理时存在提供资料不全的现象，现正督促企业整改。
吐哈分行营业部将以此案件为警钟，在较长时间内对照自身工作不断进行自查、排查及剖析工作，严格控制风险，为吐分行合规经营做出自己的贡献。
昆仑银行吐哈分行营业部
20xx年4月5日
XX分行自助设备专项安全自查报告
为整体提升自助设备安全防护能力，根据《XX银监分局办公室关于转发开展业务库专项安全检查暨自助设备专项安全检查后续整改工作的通知》（银监办发〔20xx〕75号）文件相关要求，结合我行实际情况，根据我行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：
一、基本情况
截止目前，我行自助设备的统计情况如下：
自助设备网点：总共有33个自助设备网点，其中6个在行式自助网点、27个离行式自助网点。
自助设备机具数量：总共有59台自助设备，其中单取款机21台，存取款一体机（CRS）33台，查询机3台，自助封包机2台。
二、自查工作情况
1、我行的自助设备机具的维护、清机、加钞、清分、卫生保洁全部外包给广电运通金融电子有限公司，由广电运通派驻员工到我行进行专项服务。自助设备日常管理职责归属我分行运营管理部，由运营管理部对自助银行的工作进行监督、检查、指导。
2、我行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程进行录像，回放图像清晰，图像信息包括日期时间。
3、设备管理人员变更按规定更换密码并记录，每季度定期更换密码，备份密码按要求保管。
4、钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。
5、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。
6、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。
7、外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。
8、按会计要求妥善保管流水日志纸。
9、机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。
10、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。
二、自查中存在的问题及整改情况
1、在检查中发现个别ATM自助网点内部的电灯损坏、空调漏水等问题，已经安排电工全部维修完毕。
2、XX支行的自助设备没有焊接，现在已经焊接了地板钢条，但ATM机身与地板钢条没有焊接，需要再做一次焊接，已安排师傅进行整改，计划于20xx年7月底前将所有自助机具的焊接问题全部整改完毕。
以上是我分行自助设备专项安全自查工作情况。今后，我分行还将加大力度开展自助设备专项安全自查、整改工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备安全、稳定地运行。
中国XX银行XX分行
20xx年xx月xx日
银行自查报告 篇14
银行电子银行自查报告
一、背景介绍
随着当今社会信息技术的日新月异，电子银行已成为现代银行业不可或缺的部分。电子银行的发展为客户提供了更加便利、高效的服务，但同时也给银行带来了一定的风险。为了保障客户的资金安全和银行的信息安全，银行需要对电子银行进行自查和评估。
本篇报告旨在介绍银行对电子银行的自查情况，评估电子银行的风险和安全情况，以及提出改进建议。
二、自查情况
本银行对电子银行进行了全面自查，主要内容包括：
1.信息安全管理
对银行的信息安全管理体系进行了自查，包括人员、设备、软件、网络等方面。
2.密码安全
对银行电子银行的密码安全措施进行了自查，包括密码强度、处理方式、加密技术等方面。
3.网络安全
对银行电子银行关键网络进行了安全评估，包括流量、防火墙、入侵检测等方面。
4.操作流程
对银行电子银行的操作流程进行了自查，包括注册、登录、转账、支付等方面。
三、评估电子银行的风险和安全情况
通过自查和评估，本银行对电子银行的风险和安全情况得出了以下结论：
1.信息安全控制不到位
虽然本银行有完整的信息安全管理体系，但仍存在人员管理、设备管理等方面的不足。应加强员工宣传教育和设备管理，提高安全意识。
2.密码安全需要加强
本银行在密码设置方面采用了严格的要求和加密技术，但密码过于简单的情况仍然存在，应加强密码安全和密码策略。
3.网络安全需要优化
本银行的网络安全措施较全面，但网络攻击的风险并不容小视。本银行应加强防火墙、入侵检测等安全措施，及时发现和防范网络攻击事件。
4.操作流程可以优化
本银行的操作流程较为繁琐，登录和支付等操作需要经过多个环节，消费者需进行多次确认。本银行应优化操作流程，提高客户体验。
四、改进建议
针对以上评估结果，本银行提出以下的改进建议：
1. 提高安全意识
针对员工和客户，本银行应进行安全教育工作，提高安全意识。员工培训应包括信息安全法律法规、防范网络攻击、密码安全、设备管理等方面。客户教育应包括密码安全、账号管理等方面。
2. 加强密码策略
本银行应加强密码策略，要求客户设置复杂的密码，避免选用过于简单的密码。
3. 加强网络安全措施
本银行应加强网络安全措施，包括加强防火墙、入侵检测、网络审计等方面。
4. 优化操作流程
本银行应优化操作流程，改进界面设计，提高客户体验。同时应简化操作步骤，降低客户的使用门槛。
五、结论
通过全面自查和评估，本银行发现电子银行存在一定的风险和安全问题，但也找到了解决问题的方向。本银行将根据改进建议，加强安全意识教育，加强密码策略措施，优化操作流程等方面工作，保障客户资金安全和银行信息安全，提高客户体验。
银行自查报告 篇15
下面是小编为大家整理的2022年度某某银行关于网络平台涉政负面信息自查报告,供大家参考。
xx省农村信用社联合社：
根据《关于开展全省农商银行网络平台涉政负面信息专项检查的通知》要求，某某银行领导高度重视，认真研究，紧盯落实，坚决打赢网络意识形态斗争，对我行网络平台进行了认真详实的自查自评，彻查了涉政负面信息，现将具体情况报告如下。
一、及时进行传达，全面安排部署
一是领导带头学。在省联社下发通知后，我行迅速行动、及时安排部署，党委班子先后召开会议，组织学习相关会议和文件精神，明确党委成员要严格落实意识形态主体责任，研究部署网络意识形态工作，严格依法依规办网，巩固当前网上传播秩序和生态治理良好局面，维护清朗网络空间，坚决打赢网络意识形态斗争。二是召集全员学。8月26日，我行召开了中层干部会议，向全员传达省联社关于开展网络平台涉政负面信息专项检查的通知精神。要求全员规范网络平台，落实正确舆论导向，防范处置网络意识形态风险，树立全面的、科学的、严谨的网络平台涉政负面信息风险控制观，形成合力回头看、往细看、往深看，对负面舆情高发领域和业务环节进行一次全面梳理、认真排查，齐心协力打造有利于我行稳健发展的软环境。
二、认真对照要求，逐一查摆问题
全面检查清理我行所有公共平台，包括微信公众号、抖音号、视频号。对每条发布内容逐一检视，对传达精神认真检查，确保不出现政治性错误和低级疏漏、过失。
经自查，我行在落实正确舆论导向要求、健全内容管理审核制度、规范网络传播秩序、加强舆情监测和应急响应、强化跟帖评论管理、防范处置网络意识形态风险、提升信息内容安全技术保障能力、加强内容采编和审核人员队伍建设等方面未发现问题；我行对外发布的每条内容都严格执行“三审三校”制度，没有出现政治导向错误、关联中央主要领导姓名称谓编辑错误、重大活动名称表述错误等问题，不存在网络平台涉政负面信息。
三、加强员工培训，提升业务技能
我行加强网络安全员、内容采编和审核人员业务能力提升及监管，提供人才保障。一是明确我行舆情工作承责部门及联系人员为保证网络舆情监测及银行网络意识形态风险排查的有效开展，经领导研究决定，我行的舆情监测部门由办公室负责并由该部门指派相关人员负责具体工作的实施以及相关信息的上报、轮值监测等工作。二是加强对互联网内容管理从业人员的思想引导和教育培训，重点针对“八项要求”进行学习，全面提高人员业务能力，努力建设和自觉维护健康有序、天朗气清的网络空间。
四、下一步工作计划
（一）加强正面宣传。深入学习贯彻习近平总书记新闻舆论工作座谈会和网信工作座谈会重要讲话精神，积极贯彻落实《江西辖内农商银行党委（党组）意识形态工作责任制实施细则》，积极运用微博、微信、门户网站等宣传阵地，宣传上级党委的重要决策部署，强化正面宣传。加强网上内容建设和导向管理工作，推进“网军”建设，组织推动党员干部上网发声。
（二）夯实思想工作。要切实履行主体责任，加强员工管理，确保思想上认识到位、组织上领导到位、措施上落实到位。领导班子主动与员工交心谈心，听取意见建议，及时了解掌握员工的思想动态，引导员工切实提高政治站位、增强政治意识，不断提升政治判断力、政治领悟力、政治执行力，做好思想政治工作，及时进行正面引导。上下齐心，全员联动，营造业务发展的良好舆论环境，为维护清朗网络空间，坚决打赢网络意识形态斗争贡献力量。
（三）强化舆论管理。要以此次专项检查为契机，建立健全并严格落实“三审三校”制度，加强网络平台内容审核和定期巡检，坚持抓常抓长，健全长效机制。要密切关注与我行紧密相关的舆论热点，通过网络等媒体搜集社情民意、及时发布信息、主动回应关切、正面引导舆论；及时收集、研判、处置可能引网络舆情和不良口碑造成的影响，制定应对预案；持续保持网络平台涉政负面信息风险防控高压态势，主动有效地防范负面信息可能造成的损失和负面影响，进一步夯实提升全行内部管理和案件防控基础。
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