审计工作人员工作计划

审计工作人员工作计划。

我精心为您准备了关于“审计工作人员工作计划”的相关内容。根据自己所在的工作岗位的职责要求，为了更好的完成工作，我们可以制定一份工作计划。我们在制定工作计划时，要明确工作目标，且要明确工作重点。相信你能够找到对自己有价值的资料！

审计工作人员工作计划 篇1

经济责任审计工作计划是财务部门在企业或单位进行核算、核对、核审的过程中的一种特殊审计方式。由于现代企业中各个部门的职能越来越分散和专业化，因此发生违规行为的可能性也越来越大。为了避免企业资金的滥用和浪费，经济责任审计工作计划应运而生。

具体来说，经济责任审计工作计划包括以下几个方面的内容：

1. 工作计划的确定

首先需要明确审计的范围和内容。一般来说，经济责任审计工作计划主要涉及资金使用、资产管理、成本核算、业务风险等方面。审计计划的确定需要考虑企业的规模、业务类型、管理层面等因素，以便充分利用审计资源，保证审计的准确性和完整性。

2. 审计方法的选择

经济责任审计工作计划的审计方法可以采用单独审核、随机抽样、比例抽查等方法。同时应根据应用场景选择适当的检验工具，如文书检验、议事录检查、银行账户对账等方式。

3. 审计过程的监督

在审计过程中，对于已被发现问题的纠正处理，应进行适当的跟踪，确认纠正措施是否真正到位，效果是否显著。审计工作人员必须根据暴露出的问题对单位或部门的管理和制度进行相应的检查和调整，以防止今后出现问题的再次发生。

4. 审计报告的撰写

经过审计工作计划的具体实施后，应总结出“经济责任审计报告”，报告应准确、真实地反映出被审计单位及其管理人员的经济责任状态。同时，审计报告应具有实际参考意义，为相关企业或单位制定长期的财务管理和经营计划提供相应的依据和参考。

总之，经济责任审计工作计划是保障企业核算、核对、核审中最为严谨的方式之一，它可以有效提高财务部门的工作效率和管理水平，同时帮助企业或单位规范管理、降低风险。

审计工作人员工作计划 篇2

上海实业有限公司按照《企业内部控制基本规范》、《内部审计制度》以及国家的法律、法规、规章制度制订20__年审计计划。内部审计计划以防范风险、防止舞弊行为、规范业务流程和纪律，提高工作效率和管理水平为出发点，对公司固定资产的购置与报废，销售业务的合同及坏账审批，仓储部门存货的收发与保管，采购部门采购业务与付款业务的流程，财务监督与信息披露为重点审计项目。

一、20__年审计工作目标

(一)、年末向《总经办》及《管理发展部》汇报工作执行情况及年度工作报告。

(二)、对公司经济业务做到事前了解，事中审计监督，事后终结报告。对重大资产的购置与报废，重大经济合同的执行，坏账的账务处理，进行重点监控，确保财务信息的合法性、合规性、正确性。

(三)、加强公司内部控制制度的执行力度，强化公司治理结构，权责分离，责任到人。提高工作效率，节约成本，保证公司资产安全。

(四)、对发现的问题予以纠正处理，且进行后续观察。对相关责任人的奖惩提出意见。

二、20__年度集团公司内部审计工作计划如下：

(一)、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善。

1、首先完善公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《公司内部控制制度审计办法》、《公司预算执行情况审计办法》、《公司采购与付款循环审计办法》、《公司销售与收款循环审计办法》、《生产循环审计办法》、《固定资产专项审计办法》六项内审制度。

2、内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20__年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。

3、通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。

(二)、具体的业务循环内部审计

1、销售与收款循环审计。本循环是企业生产产品取得经济利益的过程。具体而言本循环包括接受客户订单，确定信用政策，按照销售通知装运运输货物，向客户开具发货单或者销售发票等账单，记录销售并及时收取货款等主要程序。

2、采购与付款循环审计。本循环是企业为保证正常连续生产经营而进行各种材料的采购并支付货款的过程。具体而言本循环包括材料的请购申请，申请审批，采购询价，采购订单或合同的签订，货物的验收与入库，支付货款等主要程序。

3、生产循环审计。本循环是企业组织生产活动，使原材料转化成产品的过程。本循环包括生产计划与安排投产，材料领用，生产产品相关生产统计报表，产品的验收与入库，销售发出产品等程序。

4、固定资产专项审计。固定资产对企业生产产品，资产结构，资金流动影响意义重大，因此本项审计主要围绕固定资产采购审批，采购价格及议价程序是否合理，固定资产验收是否符合技术要求，固定资产报废是否符合公司规定等主要程序。

三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用”的原则，建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查。

1、对下发整改通知责令限期整改的部门，要及时进行回访，监督审计意见的落实，使企业存在的问题逐渐减少，同样的问题不重复出现，从而达到查违纠偏、防范未然、强化管理、规避风险的目的。

2、与集团公司各职能部门，尤其是财务部要进一步加强合作与工作沟通，将审计部掌握的相关信息及时通报，加大监督力度。避免管理、监督、考核脱节。

四、加大宣传力度，改善内审环境，加强各部门人员培训，进一步提高工作质量为内控环境的建设提供基础

1、协助与配合相关部门健全与完善内控制度，使管理有制度，审计有依据，处罚有规定，进一步发挥审计事前、事中、事后参与经营管理作用。

2、内控建设需要各个部门的积极配合与努力，且各部门是审计信息的基础来源，为了使内控制度向良性、完整的方向发展需要对各部门人员(尤其是管理人员或者生产统计人员)进行内控讲解，使其明白内控对公司的意义，使公司的内部制度可持续发展。

3、通过审计回访，落实审计问题整改，同时也使审计部门了解其他部门诉求、解决问题存在困难，深层次了解企业经营情况，更好服务企业。

4、审计应与财务部门做好沟通工作，财务部门是公司的信息库，更能在第一时间发现问题，充分发挥核算与监督的职能。对发现的问题应及时沟通反应。

为建设良好的公司环境，防止舞弊，提高工作效率，节约成本，为公司发展做出贡献。希望广大同事积极配合。

审计工作人员工作计划 篇3

施工企业审计工作计划

随着社会的不断发展和进步，建设工程的数量逐年增加，建筑施工企业的重要性逐渐突显。施工企业是建筑工程的主体，其质量和安全直接关系到建筑物的质量和使用安全。因此，对施工企业的管理和监督工作显得尤为重要。而审计是对施工企业管理和监督的一种重要手段。本文就为大家详细介绍一下"施工企业审计工作计划"。

一、审计目的

审计的目的在于查找施工企业中存在的问题，为提高企业管理和运营效率提供有针对性的建议。审计工作旨在调查、审核和评估企业的各方面管理与控制措施，为企业未来健康和可持续发展提供保障。具体而言，审计目的如下：

1.分析并评估企业已有管理和控制措施的有效性；

2.解决企业中存在的问题并提供改进建议；

3.评估企业的业绩和效益；

4.确保企业的财务报告真实完整。

二、审计范围

审计工作的范围包含企业的财务、运营、管理、风险管理等各方面，并与相关法律法规进行比对，确保企业的经营与管理正规合法。具体而言，审计范围如下：

1.审计企业的注册资本、股权结构、拟定的事项以及法人代表的合法性；

2.审计企业的财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等；

3.审计企业的会计核算制度和财务内部控制制度；

4.审计企业的经营风险，包括工期风险、人员管理风险、工程质量风险等；

5.审计企业的税务情况和合法性，包括缴纳税款、开具发票等；

6.审计企业的用工情况和合法性，包括员工人数、工资、社保等。

三、审计方法

审计工作需要根据确定的目标和范围，选择合适的方法进行。具体而言，审计方法如下：

1.查阅资料

审计人员需查阅施工企业经营情况、历年财务数据、发票等资料，以了解企业的运营状态和问题所在，并掌握企业的经济环境和管理现状。

2.实地查看

审计人员需到企业现场进行实地查看，了解施工质量、工程进程和员工管理状况等情况，并对现场风险情况进行评估，提出相应改进建议，并对执行情况进行监督和检查。

3.调查取证

审计人员需通过网络、电话调查以及实地深入调查等方法，获取企业经营、工程施工、资金使用等方面的信息和证据，了解情况并予以量化分析。

四、审计期间

审计工作期间一般为1至3个月。如果发现问题和情况较复杂，需要对问题进行细致地查找和定位，审计期间也有可能会被延长。在审计期间，审计人员将调查数据的真实性、正确性、完整性等因素，来评估企业正确性和管理效率。

五、审计报告

完成审计工作后，审计人员会根据工作内容和方法，制作出详实的审计报告。审计报告的主要内容包括需要改进或加强的方面以及建议。审计报告还需详细说明审计人员的工作方式和方法，解释分析数据的方法和标准，明确义务和责任，阐明政策和法规，证实报表的真实性和合法性。

六、建议

在审计后，审计人员可以根据审计报告，向企业提出诸如经营管理、风险管理、资本运作等方面的建议，对企业的运营和管理进行改善，保障施工质量，防止风险，提高企业效率和运作质量。

总结

综上所述，"施工企业审计工作计划"旨在保证企业的健康和可持续发展。具体而言，审计过程中需把握审计目的、审计范围和审计方法，根据定位的问题，客观、公正地分析和解释从统计数据中显示的问题，并给出有针对性的改进建议。在未来，我们需要持续地加强对施工企业的审计工作，对施工企业的合法收益进行监测和检查，做到监管保障企业的正常经营。

审计工作人员工作计划 篇4

一、党建工作

今年以来，审计局始终把党建工作列入局党组重要议事日程，认真研究，精心安排，充分发挥党支部的战斗堡垒作用和共产党员先锋模范作用，狠抓党建工作各项任务的落实。

(一)抓好党员、干部学习教育。为了深入贯彻xx大精神，抓好党的思想建设和党员、干部学习教育，我支部年初特别制定了政治理论学习计划，并明确专人抓此项工作的落实，主要是认真学习党的xx大精神以及各类关于党的建设的资料;抓好党员干部思想教育，组织全体党员到九渡赤水纪念馆，进行革命传统教育，通过学习教育，使党员干部思想稳定，始终保持着良好的精神状态，为开展审计工作提供思想保证。

(二)抓支部建设，审计局党支部严格按照上级党委的要求，及时传达中央和上级党组织的指示、决定、文件和会议精神，引导和发动党员积极主动地去实践，以党员的模范行为来体现党的先进性，不断增强党性修养。支部认真听取党员的思想汇报，检查党员的工作、思想、学习情况和组织交办的工作任务完成情况，认真开展批评与自我批评;党建目标管理工作做到按季考评;认真做好党费收缴管理和党内基本情况的统计工作;

(三)开展好党的基层组织建设年活动。及时召开动员部署会议，充分认识开展“党的基层组织建设年”活动的重大现实意义。我局采取集中学习、自学、交流发言等方式，加强对xx大报告、《党章》、科学发展观、中央九个长效机制和省委“1+9”等文件和会议精神的学习。扎实开展主题实践活动，充分发挥党组织的桥梁和纽带作用。我局将教育活动融入各项实践活动中，参加抗雪凝活动、抗震救灾活动等。以开展党的基层组织建设年活动为契机，认真开展党建帮扶活动。审计局结合自身和挂帮乡镇实际情况，召开全局干部职工大会，制定帮扶活动方案。在办公经费紧张的情况下，局里面拔出1800元，加上全局党员干部自发捐款2200元，共计4000元全部用作帮扶经费。20xx年10月10日在局长余贡泽同志的带领下，我局一行九人带着审计局全体干部职工的深情厚意深入坭坝乡开展帮扶活动。

二、审计业务工作完成情况

截止十月二十日，我局完成审计及专项审计调查项目共11个，组织审计中介机构配合开展的审计项目19个。查出违纪违规和管理不规范资金3000多万元，审计依法处理后为财政增收节支近千万元。通过各项审计业务工作的开展，使我局在维护地方经济秩序，严肃财经法纪，促进科学发展，构建和谐社会等方面发挥了重要作用，具体开展了以下几个方面的审计工作。

1、本级财政预算执行情况审计

为认真贯彻落实全国全省全市审计工作会议精神，做好同级财政预算执行情况审计。我局“以促进规范预算管理，提高财政资金使用效益，建立社会主义公共财政制度为目标，以预算执行审计为重点，逐步实现由收支并重向以支出审计为主转变，积极探索财政资金效益审计的新路子”为总体目标，按照工作方案要求，对县财政局、地方税务局、县国库、县物价局进行了审计。一共查出了财政管理不规范资金452.5万元，预算单位违纪违规行为资金65.8万元，并提出了有效的整改意见和建议。审计表明：20xx年度县级预算执行的情况是好的，较好地完成了县人大批准的年度预算任务。“乡财县管乡用”财政体制改革稳步推进，财经纪律、依法治税和税收征管不断加强，部门预算、国库集中支付、政府采购、集中管理非税收入等制度进一步健全，财政依法聚财理财的水平进一步提高。预算执行单位也在不断加强和完善内部管理，规范财政财务收支行为，执行国家财经法规的自觉性进一步增强。但仍存在一些不容忽视的问题。如：支出调整后未先报县人大批准后实施等。

2、加大涉及民生的专项资金审计调查和专项资金跟踪审计，促进社会和谐。

一是20xx年度抗凝冻救灾资金和社会捐赠款物的审计调查。根据上级审计机关的工作安排，我局组织了对全县20xx年度抗凝救灾资金和捐赠款物的分配、使用和管理进行了专项审计调查。从调查的情况看，截止20xx年7月31日，全县收到抗凝救灾资金合计9，981，390元，上级调拨物资棉衣、棉被5000件和社会捐赠若干物资。本次雪凝灾害给我县造成了极大损失。面对灾情，县委、县政府全力以赴开展救灾工作，采取各种切实有效的措施，加强救灾资金和物资的管理使用，确保救济粮、款和物资及时发放到困难群众和受灾群众手中，为保障受灾群众基本生活、维护社会稳定、推进灾后重建和构建和谐社会发挥了重要作用。审计调查也发现存在一些问题：如应急救灾资金安排和拨付操作规程未能体现便捷，存在资金、物资安排不及时、甚至不合理现象。

二是抗震救灾款物审计。汶川大地震发生后，我局根据上级审计机关安排，认真开展抗震救灾款物的跟踪审计工作，截止6月底，全县共筹集抗震救灾资金

金合计3，554，997.47元，已全额上划市民政局。

3、加大固定资产投资审计力度，提高政府投资效益。

随着改革的深入和建设力度加大，投资审计越来越成为政府节省财政资金、减少损失浪费的重要关口，为此，我局围绕工程招投标、合同签订、工程造价的真实性以及财务管理、资金使用等情况，因地制宜，加大了对政府投资项目的跟踪审计和竣工决算审计力度，成效较为明显。今年，我局独立开展和组织审计中介机构配合实施的建设工程审计项目19个，共核减工程投资600多万元，有效控制了工程建设中的高估冒算、偷工减料、损失浪费等现象，其中长东公路建设工程、体育馆建设工程、疾控中心办公大楼、卫生局办公大楼、交警二中队办公大楼等审计项目，通过审计，进一步规范了建设单位基本建设程序，促进了政府相关政策的出台，保证了建设资金真实、合法、有效的使用，受到了县委、政府的好评。继续开展对公安局刑侦大楼和大溪公路工程建设项目跟踪审计，对工程建设过程中存在的问题和矛盾都力争解决在萌芽状态，确保了工程建设的顺利开展。

主义伟大旗帜，坚持走中国特色社会主义道路，以科学发展观为统领，围绕全面建设小康社会的奋斗目标，继续贯彻“全面审计，突出重点”的方针，与时俱进，开拓创新，深化改革，强化监督，为实现富民兴县新跨越战略和建设“小康**、和谐**”作出更大的贡献。工作目标：全面完成上级审计机关及县委、政府交办的各项工作任务，力争年终各项考核名次上升。

工作措施

一是深化财政预算执行审计。紧紧围绕县委、政府的中心工作，以政策为导向、以预算为中心、以资金为主线、以支出为重点、以项目为基础、以效益为目标实施审计，不断提高财政预决算审计水平，促进建立科学的预算定额和支出标准，规范预算分配行为。

二是加强对重点部门、重点资金的审计，确保财政公共服务投入的安全、效益;

三是深化对重大投资项目的审计。加强对农业、水利、交通、生态、环境、基本公共服务体系建设等重点投资项目的审计。扩大审计范围，揭露重大损失浪费问题，推进资源节约型、生态友好型社会的建设，提高财政资金使用效益。同时充分发挥审计社会中介组织和审计力量的积极作用;

四是进一步完善经济责任审计评价体系，拓宽对干部监督、考核的渠道，为客观公正评价干部提供重要依据，也为县委、政府选拔、任用干部提供决策服务;

五是进一步扩大开展工程项目跟踪审计的范围，通过审计杜绝工程项目建设过程中的各种跑、冒、滴、漏等行为，实现投资控制、质量控制和进度控制目标的实现，限度地发挥资金的投入效率。

六是按照“积极探索，提高，稳妥推进，逐步规范”的原则，有计划、有步骤地逐步推行审计结果公告制度，增加审计工作的透明度，扩大审计影响，增强审计执法能力;

七是加强对审计业务人员的培训力度，特别是对《审计法》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规的学习，不断提高政治业务素质和行政执法水平;

八是加强审计机关基础设施和技术装备建设，特别是开展工程建设项目审计所需的一些设备，以适应现代信息化工作的需要;

九是加强审计机关内部控制制度建设，严格执行审计项目质量控制办法，切实提高审计质量控制水平，确保审计工作质量稳步提高。建立错案追究责任制，增强审计人员的责任意识，促进依法审计，防范审计风险;

十是加强廉政建设，经常开展党风廉政教育，提高审计人员执行廉政规定和“审计九不准”的自觉性，为建立廉洁高效的审计机关、审计队伍提供政治保障。

审计工作人员工作计划 篇5

（审办发[2008]72号 2008年7月10日）

署机关各单位、各特派员办事处、各派出审计局：

为了深入贯彻落实科学发展观，推动审计事业在继承中发展、巩固中提高，根据党的十七大精神和《国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》，在《审计署2006至2010年审计工作发展规划》（以下简称原规划）基础上，审计署制定了《审计署2008至2012年审计工作发展规划》。现予印发。

《审计署2008至2012年审计工作发展规划》保持了原规划的基本精神，涵盖了原规划的主要内容。同时，根据形势和实践发展的需要，在原规划基础上进行了充实、完善。主要是：

--全面贯彻、体现党的十七大精神。

--强调以科学发展观为灵魂和指南，树立科学的审计理念。

--明确审计的本质是国家经济社会运行的“免疫系统”。

--把推进法治、维护民生、推动改革、促进发展作为审计工作的出发点和落脚点。

--提出要积极构建与社会主义市场经济体制相适应的中国特色审计监督制度。

--明确审计的主要任务是推进民主法治，维护国家安全，保障国家利益，促进国家经济社会全面协调可持续发展。不断增强审计工作的主动性、宏观性、建设性、开放性和科学性。

--强调在推进“人、法、技”建设的同时，加强审计理论建设和审计文化建设，夯实审计事业可持续发展的根基。

--强调在注重真实性、合法性审计的同时，全面推进绩效审计。

--坚持多种审计类型的有效结合，积极探索对特大型投资项目、重大突发性公共事项等的全过程跟踪审计。

--明确划分了财政、金融、企业、经济责任、资源环境、涉外等六种类型的审计，深化了每类审计的目标、内容和要求，强调加强汶川地震抗震救灾和灾后恢复重建审计，认真履行联合国审计委员会委员职责。

--提出整合审计资源，着力构建项目审计计划、实施与审理既相分离又相制约的审计业务管理体系。

--丰富和完善了审计结果公告制度，探索建立特定审计事项阶段性审计情况公告、重大案件查处结果公告制度。

--强调加强审计信息分析，提升审计成果层次，开发提炼审计信息精品和高端产品。

--强调提高实战能力，强化审计骨干培养，打造高素质的审计领军人才和国际型审计人才。

--强调加强审计法治化建设，修订国家审计准则，探索建立审计质量责任追究制度，防范审计风险。（励志的句子 djz525.Com）

--强调继续推进金审工程建设，提高审计工作的信息化水平。

--强调加强调查研究和经验交流，进一步加强对地方审计工作的指导。

各单位要组织全体审计人员认真学习，进一步提高认识，统一思想，理清思路，明确今后五年审计工作发展的目标和措施。根据规划提出的目标、任务和要求，从本单位实际出发，研究制订具体实施方案，扎实推进，狠抓落实，务求实效，推动审计事业又好又快发展。

二○○八年七月十日

审计署2008至2012年审计工作发展规划

为了充分发挥审计在推动科学发展、促进社会和谐中的职能作用，根据党的十七大精神和《国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》，结合审计工作实际，制定审计署2008至2012年审计工作发展规划。

一、审计工作的指导思想。以中国特色社会主义理论为指导，以科学发展观为灵魂和指南，牢固树立科学的审计理念，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，认真履行宪法和法律赋予的职责，全面监督财政财务收支的真实、合法和效益，在推进社会主义经济、政治、文化和社会建设中发挥更大作用。

二、审计工作的总体目标。把推进法治、维护民生、推动改革、促进发展作为审计工作的出发点和落脚点，充分发挥审计保障国家经济社会运行的“免疫系统”功能，全面提高依法审计能力和审计工作水平，初步实现审计工作法治化、规范化、科学化，积极构建与社会主义市场经济体制相适应的中国特色审计监督制度。

三、审计工作的主要任务。认真贯彻落实审计法和审计法实施条例，进一步加强审计监督，不断增强审计工作的主动性、宏观性、建设性、开放性和科学性，把审计工作更好地融入全面建设小康社会发展全局，推进民主法治，维护国家安全，保障国家利益，促进国家经济社会全面协调可持续发展。

--继续坚持以真实性、合法性审计为基础，加大查处重大违法违规和经济犯罪问题的力度，促进反腐倡廉建设，强化对权力的监督和制约。

--全面推进绩效审计，促进转变经济发展方式，提高财政资金和公共资源配置、使用、利用的经济性、效率性和效果性，促进建设资源节约型和环境友好型社会，推动建立健全政府绩效管理制度，促进提高政府绩效管理水平和建立健全政府部门责任追究制。到2012年，每年所有的审计项目都开展绩效审计。

--注重从体制、机制、制度以及政策措施层面发现和分析研究问题，提出审计意见和建议，促进政策、法律、制度的落实和完善，推进深化改革，加强宏观管理。

--关注国家财政安全、金融安全、国有资产安全、民生安全、资源与生态环境安全、信息安全，揭示存在的风险，提出防范和化解风险的对策性建议，切实维护国家安全。

四、探索创新审计方式。在深入总结我国审计实践的基础上，不断探索符合我国发展实际的审计方式和方法。

--坚持多种审计类型的有效结合。坚持预算执行审计与决算审签相结合，财政财务收支真实、合法审计与绩效审计相结合，经济责任审计与财政、金融、企业审计等相结合，审计与专项审计调查相结合。同时，坚持揭露问题与促进整改相结合，审计监督与其他部门监督、舆论监督相结合。通过结合，协调各种资源和要素，加大审计力度，满足经济社会发展对审计的各种需求，提高审计的效果和影响力。

--积极探索跟踪审计。对关系国计民生的特大型投资项目、特殊资源开发与环境保护事项、重大突发性公共事项、国家重大政策措施的执行试行全过程跟踪审计。

--着力构建绩效审计评价及方法体系。认真研究，不断摸索和总结绩效审计经验和方法，2009年建立起中央部门预算执行绩效审计评价体系，2010年建立起财政绩效审计评价体系，2012年基本建立起符合我国发展实际的绩效审计方法体系。

--努力创新审计组织方式。积极探索审计项目招投标和合同制管理方式，加强系统内的协调配合，充分发挥审计监督的整体效能。

五、着力加强五项基础建设，夯实审计事业可持续发展的根基。

--大力推进队伍建设。坚持以人为本，以提高审计人员依法审计能力和审计工作水平为核心，着力打造政治过硬、业务精通、作风优良、廉洁自律、文明和谐的审计干部队伍。

--大力推进法治化建设。建立健全审计法律法规，做好审计准则和审计指南的制订、修订工作，进一步规范审计行为，强化审计质量控制，提高审计工作的法治化、规范化水平。

--大力推进信息化建设。以数字化为基础，积极推进计算机审计，总结推广先进的审计技术方法，进一步探索和完善信息化环境下的审计方式。

--大力推进理论建设。进一步强化审计基础理论和应用理论研究，构建中国特色社会主义审计理论体系，为审计实践服务。

--大力推进文化建设。加强审计文化研究，弘扬审计精神，树立文明形象，增强审计事业的发展动力。

六、财政审计。以规范预算管理、推动财政体制改革、促进建立公共财政体系、保障财政安全、提高财政绩效水平为目标，坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路，全面提升预算执行审计的层次和水平。

--中央财政管理审计，围绕中央预算执行的真实性、完整性和科学性，以预算管理和资金分配为重点，注重从体制、机制和制度上揭露问题，分析原因，提出建议；重点关注中央财政支出方向，促进优化财政支出结构，推进基本公共服务均等化和主体功能区建设，推进财政体制改革，完善财政管理，促进公共财政体系建设。

--中央部门预算执行审计，在继续做好对一级预算单位审计的基础上，加大对所属单位延伸审计的力度，促进预算单位管理不断规范，所属单位违法违规问题明显减少；注重把部门预算执行的真实性、合法性审计与绩效审计相结合，进一步完善与部门预算执行审计相结合的部门决算（草案）审签制度，推动建立部门预算项目库，建立统一、规范、科学的预算定额、支出标准和开支渠道，促进部门预算管理更加规范，推进部门预算公开，不断提高财政资金绩效水平。

--中央转移支付审计，注重从完善中央转移支付体制、机制方面研究和揭示问题，促进提高一般性转移支付规模和比例，规范专项转移支付管理，提高资金使用效益，推动建立统一、规范、透明的转移支付制度。

--中央税收征管审计，注重揭露税收征管中存在的突出问题，促进提高征管质量，推动税收体制改革，完善有利于科学发展的财税制度。

--中央企业国有资本经营预算审计，以推动国有资本经营预算的更加规范和科学为重点，积极探索审计的方式方法，促进完善国有资本预算管理制度。

--地方财政收支审计，以预算执行及决算的真实性、完整性为重点，同时关注地方政府负债情况，防范财政风险，促进规范地方财政管理，推动完善省以下财政体制。

--固定资产投资审计，围绕促进提高固定资产投资效益，关注对国家基础产业和基础设施投资、关系国计民生的重点投资项目和国家专项建设资金的审计，查处重大违法违规和严重损失浪费问题，促进加强项目管理，保障投资效果；关注国家宏观投资政策的落实和执行效果，促进完善政策法规，深化投融资体制改革。

--农业资金审计，在总体把握财政支农资金投入情况的基础上，重点审计新农村建设重点资金、重点项目，检查支农政策措施的落实情况，揭露和查处重大违法违规问题，依法维护农民利益，促进加强资金和项目管理，发展农村经济，增加农民收入，促进社会主义新农村建设。

--社会保障审计，继续深化养老、失业、医疗、工伤、生育等五项保险基金审计，促进扩大社会保障资金规模和覆盖范围，提高养老保险统筹层次，推进建立社会保障预算制度，建立健全覆盖城乡的社会保障体系；加大救灾救济款物审计力度，注重从制度、机制和管理上揭示问题，促进完善灾害救助制度和机制；强化住房保障资金审计，促进完善住房保障制度，落实党和国家的惠民政策。

--汶川地震抗震救灾和灾后恢复重建审计，对资金、物资的筹集、分配、拨付、使用和效果实施全过程跟踪审计，保障救灾和灾后恢复重建工作有力、有序、有效地开展，促进灾区经济社会的恢复和发展。

--专项资金审计，对关系经济社会发展、涉及人民群众切身利益的科技、教育、医疗卫生等专项资金的审计，关注相关领域改革政策措施的落实和执行情况，重点揭露挤占挪用、滞留截留、损失浪费等重大违法违规行为，揭示落实国家有关政策不到位、政策目标未实现的突出问题，促进深化改革和相关政策制度的完善，推动社会主义和谐社会建设。

七、金融审计。以维护安全、防范风险、促进发展为目标，服务国家宏观政策，推动金融改革，维护金融稳定，完善金融监管，推动建立高效安全的现代金融体系。

--加强对国有及国有资本占控股地位或主导地位金融机构的审计，重点揭露经营管理中存在的重大违法违规问题及大案要案线索，揭示影响金融业健康发展的突出风险，从政策上、制度上分析原因、提出建议，促进规范管理，提高竞争能力。

--实现对银行、证券、保险等金融行业的经常性审计，紧紧围绕国家宏观政策及经济运行中的热点问题，充分发挥在国家金融监督体系中的综合性优势。

--积极探索对金融政策实施情况及其效果的审计和专项审计调查。

--改进金融审计组织方式和审计方法，以总行（总公司）审计为龙头，切实增强集中分析金融机构电子数据的能力，提高审计质量和水平。

八、企业审计。以维护中央国有及国有资本占控股地位或主导地位的企业国有资产安全、促进可持续发展为目标，紧紧围绕“质量、责任、绩效”，按照“把握总体、揭露隐患、服务发展”的审计思路，监督国有资产安全，揭露重大违法违规问题，促进确保国有资产保值增值和企业的可持续发展。

--检查企业会计信息的真实合法性，重点关注企业的损益状况、资产质量、债务状况，揭露和查处弄虚作假、重大违法违规问题，维护企业国有资产安全。

--检查企业管理中的突出问题和绩效状况，重点关注直接影响企业投入产出的成本、价格、业务量等主要因素，影响企业可持续发展的经营管理水平、风险控制、主业集中度和技术创新能力等关键因素，涉及企业的国有资产安全、国有资本金预算以及国有企业经济布局等宏观问题，促进完善现代企业制度和企业的可持续发展。

--检查企业落实国家宏观经济政策、履行社会责任情况，促进企业节能减排降耗。

九、经济责任审计。以促进领导干部贯彻落实科学发展观、树立正确的政绩观、切实履行经济责任，推动建立健全问责机制和责任追究制度为目标，坚持“积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险”的原则，不断提高审计质量，为相关部门评价和选拔、任用领导干部提供重要依据。

--配合做好《经济责任审计条例》制定、宣传和贯彻落实工作，组织好对各级审计机关和相关部门干部的学习培训，抓好监督检查。

--分步制定政府主要负责人、政府部门主要负责人、国有及国有资本占控股地位或主导地位的企业领导人员三类任期经济责任审计操作规范。

--推进省部长经济责任审计制度化，深化地厅级以下党政领导干部和国有及国有控股或主导地位的企业领导人员经济责任审计，推动中央单位内部管理的领导干部经济责任审计工作的开展，加强经济责任审计业务指导和督促检查。

--规范经济责任审计管理，做好与相关部门的协调配合工作，制定切实可行的制度、规范，实现经济责任审计计划管理的规范化，推动经济责任审计结果问责制、责任追究制等经济责任审计结果运用制度、机制的建立健全。

十、资源环境审计。以落实节约资源和保护环境基本国策为目标，维护资源环境安全，发挥审计在促进节能减排措施落实以及在资源管理与环境保护中的积极作用。

--对土地、矿产、森林、海洋等重要资源保护与开发利用情况的审计，重点揭露和查处破坏浪费资源、国有资源收益流失、危害资源安全等重大问题，从体制、机制和制度上分析原因，提出建议，促进资源保护和合理开发利用。

--对水、大气、固体废弃物、生态保护等方面的审计，重点关注环保资金投入、管理、使用情况和环保政策落实、环保目标实现情况，揭露和查处破坏生态、污染环境、影响人民群众身体健康的重大环境问题，提出提高资金使用效益和完善环保政策措施的建议。

--对土地出让金和土地开发整理资金的征收、管理和使用情况的审计，总体掌握和评价地方政府执行国家有关政策法规、实施土地开发整理的情况，关注、查处违法违规问题，提出进一步建立健全有关制度和政策措施的建议，促进国家土地有偿使用制度和耕地保护政策的贯彻落实。

--对企业执行国家节能减排相关政策及采取具体措施情况进行专项审计调查，重点了解企业节能减排工作所取得的成效，关注各项措施的落实情况，查找存在的主要问题并分析原因，提出完善节能减排的政策意见及建议，促进企业进一步增强节能减排意识，自觉履行社会责任。

--着力构建符合我国国情的资源环境审计模式，2012年初步建立起资源环境审计评价体系。

--认真履行亚洲审计组织环境审计委员会主席国职责，积极开展环境审计国际交流，借鉴国际做法和经验，强化对资源环境审计经验和案例的总结提炼，推动资源环境审计实用技术方法的研究和推广运用，促进资源环境审计工作质量和水平不断提高。

十一、涉外审计。以促进积极合理有效利用资金、防范涉外投资风险、维护涉外经济安全、履行国际责任为目标，着力整合涉外审计资源，拓宽涉外审计领域，提高涉外审计质量。

--继续加强对国外贷援款项目的审计监督。提高国外贷援款项目的公证审计质量，大力开展涉及环境、民生和可持续发展等国外贷援款项目的绩效审计，促进积极合理有效利用国外贷援款。

--加强驻外机构审计。结合部门预算执行审计，适当开展对国家驻外机构的审计，促进其严格执行财经法规，进一步完善财务管理制度，提高财务管理水平。

--积极探索对我国对外援助物资采购、工程建设、资金管理等方面的审计，维护对外援助资金的安全，提高对外援助资金使用效益。

--积极探索对国有及国有资本占控股地位或主导地位的企业和金融机构境外投资及境外分支机构的审计，强化管理控制，防范经营风险，增强国际竞争力，维护境外国有资产安全。

--认真履行联合国审计委员会委员职责，按照联合国审计委员会有关要求，圆满完成所承担的审计任务，确保审计质量，维护我国审计的国际形象。

十二、审计法治化建设。进一步完善审计法规，构建审计准则及指南体系，规范审计行为，推进依法审计。

--健全并完善中国特色审计法律法规和规章体系。配合做好审计法实施条例的修订和经济责任审计条例的制定工作，适时做好其他审计法规和规章的修订、制定工作，不断健全和完善中国特色社会主义审计法律法规和规章体系。

--着力构建我国国家审计准则体系和审计指南体系。在审计法和审计法实施条例修订的基础上，立足我国审计实践，借鉴国内外先进经验，2009年完成对现行审计准则的修订，基本构建起我国的国家审计准则体系，2012年基本构建起我国的国家审计指南体系。

--探索建立审计项目审理制度。认真落实审计质量控制的各项措施，改进审计复核工作，在总结经验的基础上，2010年建立起审计项目审理制度。

--探索建立审计质量责任追究制度，强化审计项目全过程质量控制，明确审计工作各环节的目标和质量要求，进一步规范审计行为，防范审计风险。

--加强普法宣传教育，提高审计人员依法审计的意识和能力，认真贯彻落实各项审计法律法规和规章，推进审计机关严格依法行政，全面履行审计职责。

--加强对内部审计的指导和社会审计机构执业质量的核查。以适当方式加强对内部审计的指导，推动内部审计发展。针对企业、金融机构等审计中发现的问题，核查相关社会审计机构出具的审计报告遵守国家法律法规和执业准则情况，促使有关部门加强监管，推动注册会计师行业的健康发展。

十三、审计结果利用和审计宣传。坚持审计结果公告制度，加强审计信息分析，提升审计成果层次，把审计监督与社会监督特别是社会舆论监督结合起来，不断提高审计工作的开放性和透明度，促进依法行政和政务公开。

--坚持和完善审计结果公告制度，逐步规范公告的形式、内容和程序，把对审计发现问题的整改情况作为审计结果公告的重要内容。

--探索建立特定审计事项阶段性审计情况公告、重大案件查处结果公告制度。

--加强审计成果的综合分析和开发利用，拓宽审计信息利用渠道，实现信息资源共享，开发提炼审计信息“精品”和“高端产品”，不断提高审计信息的质量和水平，建立健全科学的信息考核体系和奖惩机制。

--按照政府信息公开条例的要求，积极稳妥地推进审计信息公开，逐步实现审计事务公开。

--进一步加大审计宣传力度，增强审计宣传工作的计划性、针对性和内部协调性。充分发挥署宣传工作领导小组和新闻发言人的作用，密切与新闻单位的联系，增强新闻报道的主动性。重视网络民意，加强舆情研判和舆论引导。

--进一步提高审计报刊和出版物质量，办好审计网站，不断扩大审计工作在国内外的影响。

十四、审计队伍建设。以人为本，坚持改革创新，逐步建立健全适应审计工作发展需要的干部管理和人力资源管理体制和机制，全面推进干部队伍建设，为审计事业科学发展提供坚强的思想保证和人才支撑。

--深化干部人事制度改革。改进干部选拔任用方式，提高选人、用人公信度，逐步形成干部选拔任用科学机制；按照科学发展观和正确政绩观的要求，健全制度，创新形式，完善对领导班子和干部的考核评价体系，强化干部监督工作；健全干部交流轮岗制度，提高干部的综合素质；积极探索推进审计职业化建设；以人事制度改革为重点，积极推进事业单位改革。

--加强领导班子建设。把领导班子思想政治建设放在首位，着力加强领导班子能力建设和作风建设；以加强“一把手”队伍建设为重点，科学配置领导班子，不断调整和优化领导班子结构，实现优势互补、合理搭配；建立健全后备干部动态管理工作机制，加大培养选拔优秀年轻干部力度。

--加强人才队伍建设。不断优化人才结构，逐步提高法律、工程、环境保护和计算机等相关专业人员比例，适应审计事业发展的需要；提高实战能力，强化审计骨干培养，打造高素质的领军人才；以履行联合国审计委员会委员职责为依托，培养国际型审计人才；科学利用外部人才资源，探索建立外聘专家库和专家咨询制度。

--加强教育培训。整合教育培训资源，以提高审计人员依法审计能力和审计工作水平为核心，大规模培训审计干部，大幅度提高审计干部素质；改进培训方式，以网络和案例培训为重点，不断健全以面授培训体系与网络培训体系相结合，以师资体系、教材体系和考试评价体系相配套，具有审计系统特色的干部职业教育培训体系；进一步完善审计实务导师制。加大对地方审计干部培训工作的指导，按照共建协议，推进南京审计学院的教学科研能力建设。

--切实做好离退休干部工作。坚持以人为本，营造更加舒心祥和的环境，不断提高服务与管理水平。

--加强机关党建和思想政治工作。以改革创新的精神抓好以党支部为重点的机关党的建设，建立健全和落实保持共产党员先进性长效机制；加强和改进思想政治工作，抓好中国特色社会主义理论体系教育，注重人文关怀和心理疏导，着力推进审计文化建设和精神文明建设，弘扬“依法、求实、严格、奋进、奉献”的审计精神，提高审计干部队伍的思想道德素质，努力培养优良的工作作风，建设文明和谐的审计机关。

--加强反腐倡廉建设。制定并认真执行审计署党组贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》的办法、违反审计法律法规行为处分规定。严格执行“八不准”等审计纪律和其他各项反腐倡廉规定，进一步规范审计权力运行，强化对审计权力行使全过程的监督和对领导干部的廉政监督。

十五、完成金审工程二期建设，推进金审工程三期建设，大力提高审计工作的信息化水平。

--基本建成审计信息化网络系统。改造审计内网，建设审计专网，充实视频、数据、语音等网络传输应用，保障信息安全，促进信息共享。

--基本建成审计信息化数据库。制定数据规划，完善充实审计数据库，提升数据资源建设的规范化水平，为审计业务、审计管理和领导决策提供有效支持。

--全面提高计算机技术应用水平。进一步完善并推广审计管理系统和现场审计实施系统，积极探索联网审计和信息系统审计。

--加强审计信息化制度建设和规范建设。建立健全计算机审计标准规范，总结形成计算机审计方法体系和操作制度体系。

--创新审计方法的信息化实现方式。积极研究探索审计抽样、内控测评、风险评估等审计方法的信息化实现方式。

十六、整合审计资源，做好实现科学管理的各项工作。

--着力构建审计计划、审计实施、审计项目审理既相分离又相制约的审计业务管理体系。

--提升审计计划管理的科学水平。紧紧围绕经济社会发展大局，加强社会需求和项目的可行性论证，有效整合利用审计资源，提高审计计划的科学性。搞好年度审计项目计划与审计工作发展规划之间的衔接，探索编制重大项目滚动计划。实行计划执行情况考核和审计项目后评估制度。

--充分发挥财政审计、环境审计、经济责任审计协调领导小组的作用，整合审计资源，统筹安排相关审计工作。

--加强审计信访举报工作，积极发挥信访举报在服务审计一线和实施审计项目中的作用。

--积极参与国际审计事务，认真履行审计署在地区、世界审计组织中的职责。加强因公出国（境）管理，提高境外专业考察和培训质量。及时掌握国际审计动态，加强对外交流与合作，拓展国外审计理论研究，引进国外先进审计技术方法，扩大对外宣传，不断提升我国审计的国际地位。

--加强审计科研工作。深化审计基础理论、应用理论和技术方法研究，2012年基本构建起中国特色社会主义审计理论体系框架，完善审计科研项目管理，做好科研成果的推广与宣传。

--加强审计学会和内部审计协会建设，规范社团管理。充分发挥审计学会在审计理论研究方面的作用。通过内部审计协会强化对内部审计工作的指导，积极推进内部审计实现转型与发展。

--建立审计工作绩效考核评价制度。实行审计业务经费零基预算，加强审计成本控制，节约利用资源，降低机关运行成本。2009年基本建立起审计署审计工作绩效评估制度。

--健全财务管理制度，推进预算公开。完善审计机关预算管理、国有资产管理。加大内部审计力度，切实推进财务公开，在机关内部公开部门预算、决算的基础上，逐步向社会公开审计署预算及预算执行情况。

--进一步深化机关后勤管理制度改革，加强内部管理，提高后勤保障服务水平。健全机关突发公共事件应急机制，完善应急预案，提高应急处置能力。落实综合治理目标责任，创建平安机关。

十七、加强调查研究和经验交流，进一步加强对地方审计工作的指导。

--继续实行署领导分片联系点制度，加强署机关各单位与地方审计机关的联系，深入实际调查研究，及时总结推广基层工作的新鲜经验，研究解决工作中遇到的问题，搞好分类指导。

--协调指导地方审计机关加强审计法治化建设，组织并推动地方开展审计项目质量检查和优秀审计项目评选等工作，促进提高审计业务水平。

--加强审计业务指导，及时总结研究审计中遇到的新情况、新问题，推广新经验；每年根据当前党和国家工作中心，研究提出审计工作指导意见。

--加强计划指导，促进整合审计力量。每年年底提出下一年度审计重点；按照自愿参加、量力而行的原则，适当安排和组织地方审计机关参与审计署统一组织的审计项目。

--按照统一管理、一年一定的原则，改进和加强审计业务授权管理。以整合审计资源、发挥审计机关的整体效能为目标，科学确定年度授权审计项目计划。加强授权审计项目考核和重点抽查，严格审计质量控制。

--加强审计培训，通过举办审计专业培训班和专题研讨班等方式，集中研讨审计中遇到的新情况、新问题，促进提升业务能力。为地方审计机关的业务培训提供必要的师资、教材与网络培训课件。

--每年有计划地安排审计署与地方审计机关互派干部到对方任职或参加对方组织的审计项目，加强沟通，促进交流，提高水平，锻炼干部。

--进一步加大对地方审计工作情况的采集、研究和综合分析的力度，充分利用审计成果。

--加强对地方审计信息化建设总体规划和应用的指导，2011年完成全国50%以上的地市和区县级审计机关审计管理系统的推广运用。

--加强对地方审计队伍建设、机关党的建设、廉政建设情况的调研，针对存在的共性问题，从政策制度上提出切实可行的措施。

十八、本规划自发布之日起施行。审计署所属各单位应根据本规划要求，研究制定具体落实措施并付诸实施，有必要的，还应当制定并实施专项规划，确保本规划的完成。

审计工作人员工作计划 篇6

乡镇审计工作计划是指针对乡镇级别进行的审计工作，目的是对乡镇财务收支及采购、招标等行为进行审核，发现问题并提出改进意见，确保乡镇财务合规，节约用款，提高财务管理水平。

一、制定乡镇审计工作计划的意义

乡镇审计计划的制定是财务管理的重要保障，能够贯彻落实财务监管的目的，发现问题，推动整改，提高财务管理水平，防止腐败现象的发生。

二、乡镇审计工作计划的内容与步骤

1. 审核对象：乡镇各部门、乡镇企事业单位、乡镇民生事业单位等行政单位；

2. 审核内容：

（1）财务收支情况、资产状况及变动情况；

（2）政府采购、招标、竞价等活动的规范性、合法性以及效益情况；

（3）政府扶贫、救灾等民生事业的拨款使用情况；

（4）对政府工作人员职务误用、违规操作、挪用公款等违法行为进行查处；

3. 审核步骤：

（1）确定核查对象：按照乡镇所涉及到的行政单位、乡镇公司等实际需求确定核查对象；

（2）确定审计方法：依据乡镇的财务管理模式、审计流程等情况来确定审计方法；

（3）实施审计：按照步骤对核查对象进行审查，并将审查过程及结果进行记录；

（4）整理资料：将审查过程中收集到的所有资料进行分类整理，以便于后续的整改工作；

（5）制定整改措施：根据审计结果制定相应的整改措施，并进行反馈和跟踪管理；

（6）制定审计报告：将整改结果进行汇总，制定审计报告并反馈给相关部门和乡镇领导，供其在后续的工作中参考。

三、乡镇审计工作计划的实施效果

乡镇审计工作计划的实施不仅有助于发现问题，提高乡镇财务管理水平，还有助于弘扬廉洁文化，防止腐败现象的发生。通过严格的审计监督和及时的整改落实，保护了国家财产，加强了乡镇管理，提高了乡镇群众的满意度和信任度。

综上所述，制定乡镇审计工作计划，是推进乡镇财务管理和反腐败工作的重要保障。在实施中，要根据实际情况制定相应的计划和措施，逐步提高乡镇财务管理水平和社会信任度，为乡村振兴和社会和谐发展注入新活力。

审计工作人员工作计划 篇7

20xx年审计工作要以科学发展观为统领，坚持全面审计，突出重点，大力加强审计机关队伍建设，切实发挥审计免疫系统功能，为促进项目建设、规范财经秩序、推进社会事业科学发展做出积极贡献。

总的思路及计划是：

一、围绕一个中心。

即：紧紧围绕县域经济发展这个中心，强化审计监督服务。作为县政府综合经济监督的审计机关，要围绕县委县政府确定的工作目标，研究审计环境，部署审计项目，确定审计重点，真正为县域经济发展保驾护航。

二、抓住两个关键。

审计质量和队伍建设是审计工作的生命线，是树立审计形象和权威的关键。审计工作要想得到社会认可，这两项工作必须常抓不懈。一是审计质量。一方面是审计项目业务质量。要以提高规范化水平为基础，以提高先进审计方法运用水平和审计成果利用水平为突破口，以促进审计宏观作用发挥为目标，严格落实审计署5、6号令，从规范审计作业行为入手，继续深入开展审计项目精品创建活动。此外，严格落实审计组主审负责制、审计质量一票否决制、审计责任追究制等一系列措施，确保审计事实清楚、证据可靠充分、定性恰当合法、结果客观公正。

另一方面是审计结果利用质量。对于审计中发现的带有普遍性、倾向性的问题，要高站位，从有利于县域经济发展、维护社会稳定的高度，发现问题、思考问题、分析问题，从宏观上提出解决问题的意见和建议，为领导决策提供可靠的依据和参考，增强服务的超前性和时效性。二是队伍建设。队伍建设的根本是人的素质的提升。首先，组织审计人员参加政治理论、法律知识和业务技能的培训，增强大局意识，提高贯彻落实科学发展观和执行党的路线方针政策的自觉性。其次，继续完善落实各项行之有效的制度，使审计工作每个环节都有章可循，都置于严格的监督之下。廉政建设的好坏事关审计队伍形象，要切实加强廉政建设，做到守土有责、为审清廉，力求把审计机关的良好形象树立好、维护好。

三、强化三项工作。

一是以预算执行审计为基础，全面提高财政审计宏观效果。围绕推进财政部门依法理财，规范预算管理，提高预算透明度和约束力，以促进财政资金使用效益为目标，以财政资金真实性、合法性、效益性为重点，切实加大预算执行审计力度。在审计过程中做到审点和审面相结合，既要审计财政、地税等财政收入组织部门和预算安排部门，又要延伸审计重点到财政支出比重大、预算外收入多、具有一定资金分配权的部门以及各类专项资金较多的部门。通过审计，实现全面掌握资金运行规律和资金管理松紧程度，促进增收节支，提高依法理财水平，规范财务收支行为。

二是以重大建设项目审计为切入点，进一步深化固定资产投资审计。围绕全县重大基本建设项目，认真把好财政资金使用关，查纠各种违纪违规行为，维护建设市场秩序，提高项目投资效益。通过重大建设项目全过程审计，严肃查处高估冒算等骗取财政资金行为以及建设单位不进行可行性研究、不搞开工前预算审计、不进行规范性招投标而导致财政资金浪费问题，促进建设项目资金合理、有效使用，推动我县固定资产投资领域逐步走上规范化轨道。

三是以专项资金审计为重点，全面提高专项资金使用效益。围绕全县经济发展规划及社会热点问题，将社会保障资金、农业、救济救灾等专项资金作为重点，从立项、拨付管理和使用等各环节进行检查，揭露严重损失浪费，查处弄虚作假、挤占挪用等行为，促进有关部门规范资金管理，提高使用效益。通过审计，规范各类专项资金项目的立项、分配、管理和使用，全面提高专项资金的经济效益和社会效益。

审计工作人员工作计划 篇8

投资审计是一项非常重要的工作，它对于投资项目的顺利进行至关重要。投资审计工作计划就是对整个投资审计进行规划和安排的一个计划，能够为投资审计提供一个明确的工作指引，促进审计工作的顺利开展。下面我们将详细阐述投资审计工作计划的内容，并介绍如何制定和执行该计划。

一、投资审计工作计划的内容

1.审计组成员名单：在投资审计工作计划中需要确定审计团队的组成成员，包括审计负责人、审计员、财务顾问等，以确保团队的完整性和专业性。

2.审计范围：审计工作计划的重点在于明确审计的范围，包括审计的时间、地点、范围、内容等，以确保审计工作的全面开展。

3.审计目标：在投资审计工作计划中，需要制定明确的审计目标，即审计所要达到的目标和结果，以确定审计工作的重点和方向。

4.审计程序和方法：针对不同的审计范围和目标，需要确定不同的审计程序和方法，以确保审计工作的全面和规范性。

5.审计时间表：在投资审计工作计划中，需要制定详细的审计时间表，包括每一个审计环节的开始和结束时间，以确保审计工作的进度和效率。

6.审计结果报告：审计工作结束后，需要制定详细的审计结果报告，以便投资者了解投资项目的真实情况，并根据审计结果进行决策和安排。

二、投资审计工作计划的制定及执行

1.确定审计组成员：在制定投资审计工作计划之前，需要确定审计团队的组成成员，包括审计负责人、审计员、财务顾问等，以确保团队的完整性和专业性。

2.制定审计范围和目标：在审计工作计划中，需要明确审计的范围和目标，以确保审计工作的全面和有效。

3.制定审计程序和方法：在审计工作计划中，需要明确不同审计范围和目标所需的审计程序和方法，以确保审计工作的规范性和科学性。

4.制定审计时间表：在纸质或系统上制定详细的审计时间表，包括每一个审计环节的开始和结束时间，以确保审计工作的进度和效率。

5.执行审计工作计划：根据制定的投资审计工作计划，进行审计工作的全面展开，按照时间表和程序逐步推进。

6.处理审计结果：审计工作结束后，进行审计结果的整理和分析，形成审计结果报告，以便投资者了解投资项目的真实情况，并根据审计结果进行决策和安排。

三、结论

为了确保投资项目的顺利进行，我们需要制定详细的投资审计工作计划，并按照计划开展审计工作，以确保投资项目的质量和效益。但是，需要强调的是，制定好计划只是投资审计的第一步，需要全面地执行和落实审计工作计划，并及时地处理审计结果，才能真正为投资项目的顺利进行提供保障。

审计工作人员工作计划 篇9

20__将迎来十一届全国人民代表大会胜利召开，是审计署“十一五”规划实施的关键之年，也是市、县、乡三级新一届领导班子的开局之年，审计工作面临着新的机遇和挑战。[制订年度工作计划]结合实际，全市审计工作的基本思路如下：

一、指导思想

坚持以__统领全市审计工作，牢牢把握“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，以服务和谐社会构建和新农村建设为重点，[制订年度工作计划]以推动“经济强市、文化强市、生态、和谐”建设为目标，以“加快审计转型年”为抓手，努力提升审计工作的谋划力、执行力、创新力、公信力和影响力，在推动经济、政治、文化和社会建设中发挥审计监督更大作用。

二、工作目标

结合市委五届八次全委会提出的“重创新促发展，重民生促和谐”主基调和署、厅有关精神，20__全市审计工作基调是：服务大局、突出重点、立足创新、提升素质、推进转型。

在坚持上述工作基调的基础上，20__全市审计工作目标是加快“四个推进”：一是深化绩效审计探索，提高财政资金使用效益和资源利用效率，推进__的落实；[制订年度工作计划]二是突出民本审

计理念，围绕关系国计民生的重点问题开展审计和审计调查，推进社会主义和谐社会构建；三是结合财政收支分类、改革，持续强化财政审计一体化理念，推进公共财政管理体制的建立和规范；四是坚持以真实性、合法性和效益性为基础，全面加强审计监督，严肃查处重大违法违规和重大损失浪费问题，推进惩防体系构建。

20__，全市计划安排250个审计项目，市本级安排60个审计项目。其中，绩效审计和专项审计调查项目占到一半左右。强力推进计算机技术与审计业务的融合，全面实施审计署6号令，逐步扩大审计结果公告面。

三、工作要点

围绕上述指导思想、工作基调和工作目标，20__年全市审计工作重点是“突出一个主题、解决两大难题、深化三大审计、实现四个提升”：即突出和谐社会建设主题；解决绩效审计和计算机审计两大难题；深化财政审计、政府投资项目审计和经济责任审计；提升审计质量、审计成果、队伍素质和管理水平。具体要努力提升“五个力”：

（一）以服务大局为根本，努力提升审计工作谋划力

在坚持依法独立审计的前提下，始终把服务大局作为全市审计工作的出发点和落脚点，着眼于增强服务大局的能力和水平，不断提升审计工作谋划力。

1.围绕形势任务

发展要求抓谋划。党的__对构建社会主义和谐社会作出了全面部署，中央经济工作会议明确了20__年工作目标和重点，全市审计机关要充分把握自身在落实__、构建社会主义和谐社会中的职责和任务，紧紧围绕和谐社会构建的重点、热点和难点问题，结合自身工作特点进行深入分析研究，明确审计机关应该做些什么、怎样去做等方面问题，理清具体工作思路和举措，努力在和谐社会构建中凸显作为。

2.围绕党委政府工作中心抓谋划。把党委政府满意作为审计工作的重要诉求，自觉主动地将审计工作融入经济发展和社会稳定的大局。围绕市委五届八次全委会确定的转变经济增长方式、提升城市综合功能、加快新农村建设、深化改革开放、促进文化繁荣、改善生态环境、加强法治建设、解决民生问题、加强党的执政能力建设九大任务，精心谋划和实施审计工作，做经济社会又好又快发展的推动者和实践者。

3.围绕坚持服务民本民生抓谋划。突出社会公平正义和改革成果共享，以促进人民群众最关心、最迫切、最现实的利益问题解决为重点，从关注公共服务、公共政策和公共财政等入手，紧紧抓住“十网”建设和“助业、助居、助学、助医、助困、助行、助安”的“七助

”行动相关资金，从审计角度认真研究确保这些资金安全和效益的办法。针对老百姓的这些“活命钱”，切实加大审计监督力度，保证专款专用，促进我市经济社会和谐发展。

4.围绕上级机关规划目标抓谋划。按照审计署最新发布的《__至20__年审计工作发展规划》、省审计厅出台的十三个指导意见，深入领会和把握精神实质，并紧密结合实际，在已经出台市审计工作“十一五”发展规划的基础上，进一步因地制宜研究贯彻措施和办法，真正把审计署和省厅事关审计事业未来发展的各项规划目标抓在手中、落到实处、取得成效。

（二）以绩效审计为核心，努力提升审计工作执行力

把绩效审计作为考量审计工作执行力的重要标准。以全部政府性资金的绩效审计为目标，以审计调查和专项审计为主要手段，进行审计综合评价，为提升政府资金的使用效率、效果和效益服务。

1.进一步深化财政绩效审计。按照构建和谐社会的总体要求,结合财政收支分类、改革，努力探索和深化对全部政府性资金实施审计监督的办法与措施，推进公共财政管理体制的建立和规范。根据经济社会发展的特点，认真组织好财政“同级审”和“上审下”，努力摸清市、县两级政府的家底，对全部政府性资金的使用绩效进行审计评价，并加强对政府负债、部门预算、财政转移支付、政府采购、收支两条线的审计力度。

审计工作人员工作计划 篇10

一、工作思路：

以防控操作风险为核心，推进稽核审计任务制度化，稽核检查程序化，稽核文档格式化，稽核责任明晰化，稽核处罚标准化，扩大稽核审计范围和深度，提升稽核审计能力，进一步促进我区联社依法合规经营稳步发展。

二、具体工作：

1、安排两次序时稽核。对20xx年6-11月全面业务开展稽核检查，对存在的问题通过现场辅导纠改、发整改通知书、限期整改、违规积分、以及处罚相关责任人等方式手段，强化合规意识，规避操作风险。

2、安排两次专项稽核。一是对信用社对公账户管理专项检查主要是开户的合规性、使用的规范性、对账的及时性检查。二是对20xx年新增贷款专项稽核检查，重点是10万元以上贷款的全面检查，充分揭示信贷管理风险点，为进一步体提高信贷工作质量提供更可靠地决策依据。

3、加强后续稽核检查，确保纠改到位。采取“人盯社”包片稽核 ，后续再稽核和整改到位。

三、工作措施

1、部门人员加强学习、强化培训，推行稽核人员到一线业务岗位实践制度，增强非现场稽核能力。

2、改进稽核审计方式提高效率，非现场和现场稽核相结合，

合理收集业务操作风险点，做到全方位、多角度、分层次地立体稽核。

3、加强内控建设，强力推进稽核管理规范化。重点落实省联社稽核审计“主审制”和办事处的稽核审计工作问责制。实施有效约束的质量控制机制，完善内部审计工作责任制度，建立统一的《稽核人员工作日志》对下乡执行任务和整理资料全程予以如实登记，制度管人管事的长效机制。

四、存在问题：

1、稽核人员学习不够，素质有待提高。今年稽核人员变动后，新到稽核岗位人员较多，虽然稽核审计部对稽核人员的学习培训作了计划，规定了稽核人员必学篇目和制度规定，规定了学习时间，但由于部门人员基本上都在信用社稽核检查，回到单位的时间不统一，所以组织学习的时间相对较少。

2、稽核工作创新不够。由于今年联社成立事后监督中心，业务传票统一上缴联社保管，针对这一变化，稽核审计工作没有相应的应对措施，对基层社的序时稽核不全面，容易留下死角。

3、稽核力量不足，稽核任务完成不理想。我联社现有专职稽核人员5人，按省联社标准不足，加之今年派员参加上级检查和接待检查次数较多，对自身稽核任务有所耽误。

3、稽核的广度和深度不够。一是对会计出纳业务的稽核在一定程度上停留在表面层次上，注重帐平款准，而对业务合法性，操作的合规性，以及操作风险和道德风险关注不够。二是对贷款

业务的稽核检查只停留在合同资料、要素的齐全性上，对贷款真实性以及贷款发放的`合规性分析检查不够。

4、信息不对称，对一线人员素质风险防范不够。在稽核过程中，更多的是看现场操作，而对柜员平时执行制度的情况了解不够；报表、帐册看得多，找职工座谈少，对职工的所思、所想了解得少。

审计工作人员工作计划 篇11

根据嘉定区20xx年内审工作会议精神，按照《新成路街道关于内部审计的工作方案》要求，现对街道20xx年内部审计工作计划作如下安排。

一、深化财政财务收支审计，严格规范预算管理与执行

结合新预算法相关要求和财政改革新精神，开展对部门和基层单位财政财务收支真实性、规范性和效益性的审计。重点关注预算编制、执行的规范性和效益性，促进部门和基层单位预算管理水平进一步提高；重点加强对中央八项规定落实情况的审计，并延伸审计与财政预算资金相关但监督较为薄弱的基层单位，关注“三公经费”、培训费、宣传费支出情况和管理制度执行情况，确保上级政策执行到位。重点关注镇级财政性资金预算管理的完整性、规范性和效益性，关注村集体“三资”等管理使用情况。

根据街道实际情况，计划对街道千百人等11个组织进行预算执行情况和财务收支审计工作。

二、打牢财务收支审计基础，促进内控制度健全与完善

以财务收支审计为基础，延伸到内部控制审计，重点审计会计核算、报销支出审批、合同签订的规范性及现金管理情况等方面，关注重点支出情况，如津补贴发放、公务卡使用情况等。主要了解企业单位、社区干部尽职、财政财务收支、内部管理与控制及资产管理情况，审查财务收支合法性情况。

根据街道实际情况，计划对街道下属迎新保洁公司、练祁岛餐厅等9个镇级资产公司进行财务收支审计和专项费用审计工作。

三、强化经济责任审计，加强内管干部管理和监督

进一步完善内管干部定期轮审计划管理，积极推行任中审计，建立经济责任轮审制度，按照“努力实现对重点部门、下一级重点单位主要负责人在其任期内至少审计一次的目标”要求，有效扩大经济责任审计覆盖面。结合党风廉政建设责任制考核工作，开展基层站所和居村主要负责人的经济责任审计，推进农村基层党风廉政建设。为进一步规范居村干部经济行为，促进加强村级财务管理，计划对所有居村三年轮审一遍，着力解决联系服务群众“最后一公里”问题，促进居村基层党组织建设和党风廉政建设，推动农村经济发展和社会和谐稳定。按照“积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险”的原则，主要围绕领导干部履职情况这一主线开展审计监督。将领导干部在工程管理和资产管理等方面的权力行使作为监督的重点，防止暗箱操作、以权谋私等现象发生，把对领导干部的监督和对人、财物的管理使用情况结合起来，并把“三公”经费等作为审计重点。

根据街道实际情况受社区党建办委托，计划对街道下属仓场社区、沧海社区及新成路街道社会福利院主要负责人开展经济责任审计工作。

四、积极介入投资项目审计，拓展内部审计工作外延

进一步加强投资项目审计，提高建设资金效益。重点关注建设项目立项审批、招投标、承发包、工程质量、合同管理、资金管理、投资控制、竣工验收等关键环节是否规范，内控制度是否健全、有效。加大审计力度，提高工作效率，保障政府投资效益最大化。

五、关注专项资金审计调查，促进审计工作管理水平

结合街道工作，积极开展专项审计和审计调查，重点关注民生、资源环境保护以及重要改革事项等领域，如中央八项规定执行情况、“三公经费”落实情况，分析研究审计发现的突出问题，为领导的决策和制度的建立完善提出有价值的审计建议。针对新常态下的产业结构调整、清理税收优惠政策等带来的新课题，以及居村治理、动迁补偿、河道治理等重点事项开展审计调查。

六、强化审计整改督促，推进审计成果有效应用

在完成全年审计工作计划之后，形成一份较全面的综合业务分析报告。各单位要抓好整改落实，被审计单位的主要负责人作为整改第一责任人，对审计中发现的问题要亲自管、亲自抓，整改结果要及时书面报告街道审计办公室。通过内审发现的共性问题，要在党工委会议上集中通报，并由各分管领导督促整改。

此外，结合党风廉政建设责任制任务分工，积极参与各项党风廉政建设工作任务。同时，在年度工作中，街道党工委、办事处及上级审计部门有新的工作要求，街道社区发展办公室将及时调整工作，确保完成各项交办任务。

审计工作人员工作计划 篇12

一、工程项目存在的主要问题

工程审计项目案例反映，当前存在的主要问题是：超概算批复，变更洽商未履行流程；招投标工作不规范，没有施工图就进行施工单位招标，虚假编制工程量清单，控制价不设下限导致恶意低价中标；合同审核把关不严，非法转包；主材和设备进场把关不严，造成工程材料浪费，质量和安全存在隐患；不按工程项目规律办事，施工现场管理混乱，综合管理与协调能力低下导致造价失控等。以上建设项目存在的问题，值得我们借鉴和引起高度重视。

二、全过程跟踪审计的原则

工程项目建设是一个由多方参与的综合性活动，需要各项目参与者相互配合协调，使各项工作形成合力，确保项目建设顺利进行。所以，工程项目所有参建单位都是审计对象。开展跟踪审计必须合理定位，以实现“质量、造价、进度、安全”四大目标。开展全过程跟踪审计应遵循下列原则：一是服从项目总体建设目标。工程项目建设目标包括进度、功能（质量）和投资，跟踪审计时必须明确具体要求，围绕工程项目建设目标开展工作，并加强对各建设目标分析与评价，做好各建设目标的平衡与优化。二是以投资控制为中心。建设项目审计的主要目标是控制投资，跟踪审计时应紧紧围绕这个中心开展，监督建设资金的运用、投资的控制等，并应用价值工程理论，对设计方案和施工方案进行优化，提出合理化建议，以最大限度地提高投资效益。

三、全过程跟踪审计的主要内容

全过程跟踪审计，是以流程为基础、以风险为导向、以控制为中心、以效益为目标的全面管理审计。审计主要内容为：招标文件的审核、控制价及造价预算的审核、清标、合同签订及执行的审核、法律法规遵循性审计、所有参建方资质的审核、对监理单位的再监督、工程项目质量审计、主材和设备价格的咨询及审核、变更洽商的审核、进度款的审核、项目竣工结算与资金管理及防患资金风险评审等。

（一）建设项目开工前阶段跟踪审计

建设项目前期跟踪审计主要是对实施程序的合规性进行审计：建设项目法人制是否建立；项目建议书、可行性研究报告、环境影响评估报告、概算批复、建设用地批准、建设规划及施工许可、环保及消防批准、项目设计及设计图审核等文件是否齐全并经有关部门审查批准；项目是否列入年度建设计划，资金来源是否到位，建设资金是否专款专户，能否满足项目建设当年应完成工作量的需要；预算或标底编制是否符合定额规定，工程计价依据和原则是否合规、合法、准确；建设项目的勘察、设计、监理、施工、大宗设备材料等是否按规定程序进行招投标，其结果是否合法、公正；中标单位资质是否符合要求，是否签订合同，合同条款是否合规、公允，是否与招标文件和投标承诺书一致；职能管理单位内控制度是否建立健全，是否建立拔款会签制度、工程变更会签制度、无价材料会签制度以及会签的各级权限设置等，在项目实施时是否得到严格有效执行。

（二）建设项目施工阶段跟踪审计

建设项目施工期间跟踪审计主要是对概（预）算执行及调整的真实性、合法（规）性进行审计：有无超概算批复投资、挤占或者虚列工程成本等问题；项目是否存在边设计边施工，或因投标原因而提出不合理设计变更，此种现象在景观绿化工程和装修安装工程中较容易发生，因实行工程量清单报价后，投标单位会存在不平衡报价，中标后往往以各种理由使投标报价中低报价的内容通过设计变更变换；职能管理单位是否建立健全各项内控制度并严格执行，如工程签证与验收制度、设备材料采购与价格控制制度、费用支出报销制度等；对设计变更、现场签证、无价村料定价等进行审计，审查工程设计变更、施工现场签证手续是否合理、合规、及时、完整、真实；检查建设资金是否专款专用，根据招标文件及合同，结合现场施工进度，核实由施工单位上报经监理审核的月进度款支付计量报表，防止出现超进度付款现象；参加例会和涉及投资变更的各项会议，发表独立性意见，保证项目建设规范运行、建设资金合理使用；加强设备、材料价格控制，对已购设备、材料因故不能使用的，要分析原因、分清责任，督促尽快处理避免造成更大损失；及时督促施工等单位做好工程造价与验收资料，做到项目完工资料能及时完整上报，以便顺利通过竣工验收。

（三）建设项目竣工验收后结算审计

工程竣工结算审计主要是对工程量和定额计价等进行造价控制审计：检查工程量计算是否准确，套用定额是否合理，设计变更、工程签证和隐蔽验收记录等事项是否真实，材料价差是否合理，工程取费是否合规，招标文件中约定的人员、机械、质量、工期等是否履约；竣工图纸及相关资料是否完整，竣工资料是否真实，竣工结算是否超概算金额等。

四、全过程跟踪审计应注意的问题

1、跟踪审计一定要定位准确。务必保持审计的客观性、独立性、公正性，处理好监督与服务的关系，构建和谐审计。在开展跟踪审计过程中要防止两种倾向：一是既做裁判员又当运动员，应明确各自的工作职责，职能管理单位是工程项目实施的组织方，承担第一责任，跟踪审计应做到各司其职，避免越位引发的审计风险；二是只关注工程造价，不能动态地监督各阶段的全过程运作，也就不能为工程建设提供合理、有效的审计建议。

2、确保跟踪审计工作高效地开展。首先，应强化审计人员的责任心和敬业精神，树立工作责任感和职业道德；其次，审计人员应充分了解建设工程全过程造价管理理论，跳出传统审计思维模式，改进工作方法，保证跟踪审计有效实施；再者，应提高审计人员的专业水平，注重审计人员综合能力的培养，提高全过程跟踪审计工作质量。

3、设置审计查证作业关键控制点。开展跟踪审计时，应当以建设工程造价控制为主线，对建设工程全过程实时跟踪。为保证跟踪审计质量，应对工程投资有较大影响的环节予以重点关注，在设计、招投标、签订合同、设备材料采购、工程施工、变更签证、竣工验收、竣工结算环节设置审计关键控制点，制订各环节跟踪审计细则，确保建设项目投资得到有效控制。

总之，开展全过程跟踪审计需要在实践中不断加以完善，建设项目跟踪审计作为现代审计的一种方式，已在建设项目审计中运用并取得了明显的管理效应与经济成果。只要我们在审计过程中与施工、监理、建设管理等工作密切配合，按照全方位、全过程的审计要求，做到关口前移、全程监控，在全过程审计中找准工程建设中的薄弱环节，以内部控制审计为重点，科学合理地选择审计跟踪点，准确掌握审计参与程度，把握内部审计相对独立性的原则，建立一套科学合理的审计程序和审计质量保证体系，跟踪审计就会逐步完善并步入程序化、规范化、制度化的轨道。

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审计人工作计划24篇

为了更好处理后续的工作。我们需要提前准备写工作计划了。工作计划可以让领导清楚你的价值和所需资源，这样他就能为你争取资源，最大程度帮你实现目标。好的工作计划里面包括哪些内容呢？经过整理，小编为你呈上审计人工作计划24篇，请马上收藏本页，以方便再次阅读！

审计人工作计划【篇1】

一年来，我局审计工作虽然取得了新的成绩，但对照新形势、新任务、新征程以及区委、区政府对审计工作的要求和广大人民群众的期望，还存在不少的差距和不足。

(一)审计人员力量与审计任务矛盾突出。截止2020年11月中旬，我局共完成审计项目近200个，而在职人员27人中含领导班子成员6人，后勤人员4人(办公室、驻村工作等)，抽派省厅、市上配合其他项目2人，加之1个到退休年龄人员，实际审计一线人员仅14人，审计人员长期处于超负荷的工作状态。

(二)审计改革压力巨大。一是行政编制太少。我局行政编制仅10人，其余事业人员由于身份原因，不能履行执法职能，审计力量不足，无法达到审计全覆盖的要求。二是办公条件受限。审计改革后，国资委、发改、财政监督部分职能将并入审计机关，我局现有办公条件与改革要求极不配套，新增股室和人员没有办公场所，也缺少相应的办公设备，不利于更好开展审计工作。

(三)内审力量严重不足。要实现审计监督全覆盖，需充分依靠社会审计和内部审计发挥合力，根据《xx市xx区人民政府办公室关于进一步加强和改进内部审计工作的意见》(高府办发〔2020〕218号)文件精神，区级部门和乡镇应成立内审机构或完善内审制度，而执行一年来，只有少数部门成立了内审机构，乡镇均未成立内审机构，未能充分发挥内部审计的积极作用，以致我区审计监督体系不够健全，难以达到实现审计监督全覆盖要求。

(四)审计转型严重滞后。当前，审计正处于跨越发展、转型发展、创新发展的关键时期，从单一的审财政财务到系统、全面、深入地审政策、审资源、审法定职责履行，从有计划有重点的审计到审计全覆盖，从传统的审计向大数据审计转变，而我区现有的格局和模式让我们倍感审计转型严重滞后，压力空前巨大。

审计人工作计划【篇2】

在现代学校管理中，审计成为了一项不可或缺的工作。审计的目的是确保学校的财务和行政管理合规，提高资源利用效率和学校整体运营的质量。在这个背景下，个人工作计划成为了学校审计的重要环节之一。本文将详细、具体且生动地描述一个学校审计个人工作计划。

一个学校审计个人工作计划需要明确目标和任务。审计人员在制定工作计划时应明确审计的目标，即检查学校的财务和行政管理是否合规。在这个目标的基础上，审计人员需要将工作分解为不同的任务，如检查收入和支出、确认资金使用情况、评估内部控制措施等。这些目标和任务需要明确、具体，以确保审计工作的有效进行。

在学校审计个人工作计划中，时间管理是至关重要的。审计工作通常需要在学校正常运营期间进行，因此审计人员需要合理安排时间，确保工作计划的顺利进行。在计划中，可以制定每个任务的具体时间范围，并根据任务的重要性和紧急性确定优先级。审计人员还应考虑到意外情况的可能性，合理安排一些缓冲时间以应对可能的变动。

学校审计个人工作计划需要明确工作内容和方法。审计人员需要详细列出每个任务的具体内容和所需的工作方法。例如，在检查学校收入和支出时，可以列出要检查的财务记录和文件，并说明需要进行何种分析和比较。在评估内部控制措施时，可以列出相关政策和制度，并说明如何进行抽样调查和测试。这些详细的工作内容和方法能够确保审计人员有条不紊地进行工作。

除了上述基本要点，学校审计个人工作计划中还应包含一些细节和补充信息。例如，工作计划可以列出工作地点和设备要求，如需要在学校财务部门或办公室进行工作，是否需要相关软件和工具等。工作计划还可以明确与其他人员的合作和沟通安排，如与学校财务人员和行政人员的会议时间和内容。“合作与沟通”是一个和工作内容相对应但又亟需注意的栏目。

学校审计个人工作计划的编制过程中需要考虑到可能的难点和挑战。审计工作常常需要研究和解决一些复杂的财务和行政问题，因此审计人员需要提前做好准备，收集相关的资料和信息，以便在工作过程中能够及时应对。审计人员还需要具备良好的沟通和团队协作能力，与学校管理层和其他工作人员进行有效的合作，推动审计工作的顺利进行。

学校审计个人工作计划的编制需要明确目标和任务、合理安排时间、详细列出工作内容和方法，包含细节和补充信息，且考虑到可能的难点和挑战。通过一个周密而详尽的工作计划，学校审计人员将能够高效、准确地完成审计任务，提升学校的财务和行政管理水平，为学校的发展和进步做出贡献。

审计人工作计划【篇3】

为规范我县“一事一议”和新农村建设资金监督管理，保障村级公益事业建设，维护农民合法权益，加快推进新农村建设步伐。根据农业部《村民“一事一议”筹资筹劳管理办法》和《彭泽县农村集体经济组织审计〈暂行〉规定》，特制定本方案。

一、审计对象

20xx—20xx年开展村级公益事业“一事一议”和省级新农村建设示范点，其中20xx年省级点68个，列入本次审计33个，20xx年省级点69个，列入本次审计34个。

二、审计时间

全县在完成专项治理第二阶段自查自纠后，应转入第三阶段的专项审计，时间为20天，从20xx年4月21—5月10日结束。

三、审计内容

1、一事一议和新农村建设筹资是否经村民会议或村民代表会议讨论通过，按规定程序申报审批。

2、一事一议和新农村建设筹资是否有擅自提高标准，超标准筹资行为。

3、一事一议和新农村建设资金是否有弄虚作假、截留、隐瞒、挪用、虚列开支，决算不实等问题。

4、一事一议和新农村建设资金是否违反规定，乱支乱花，铺张浪费，发奖金、实物、补贴等现象。

四、审计程序

1、成立审计组。应提前6天向被审计单位发出《审计通知书》，新农村建设点审计对象以3月30日专题会议确定的为准，如需调整审计对象须提前向领导小组办公室报告;

2、审计结果征求被审单位意见;

3、写出审计报告，呈报主管领导审定;

4、下达《审计结论》、《审计意见书》;

5、整理审计资料并归档保存。

五、审计步骤

1、进驻被审计单位，走访群众，召开村民代表座谈会，了解议事筹资建设项目;

2、查阅筹资筹劳相关资料和文件(合同、协议、招投标文书等);

3、实地察看筹资筹劳项目建设情况;

4、核查银行存款、现金日记帐以及原始单据的真实性并做好审计工作底稿记录，必要时，找有关当事人取证;

5、对审计中发现的问题，审计小组开会讨论，进行处理、定性。

六、工作要求

搞好一事一议和新农村建设资金的专项审计，是为了全面贯彻落实党的减轻农民负担政策，巩固农村税费改革成果，它即是政策规定，又是农民所盼，是规范农村一事一议筹资筹劳的有效办法;是保护和激发农民筹资筹劳积极性的治本之策。各乡(区场)镇农技综合站，要统一思想，提高认识，争取当地党委政府重视和支持，迅速成立审计小组，站长为审计负责人，经管员以及懂审计业务人员为成员，把一事一议和新农村建设资金专项审计列入重要工作日程，作为学习实践科学发展观、提升创业服务年活动的重点，切实抓紧抓好，抓出成效。

审计人工作计划【篇4】

xx年全市审计工作的总体思路是：紧紧围绕市委、市政府工作中心，把握稳中求进的总基调，坚持寓审计监督于服务之中，着力在促进政策执行、提高财政绩效、增进民生幸福、推动责任履行等方面下功夫，全面提升审计工作质量和水平，全力推动经济社会又好又快发展。

为把握发展大局，突出审计重点，审计项目计划安排的总体要求是：“一深化、两加强”。即：深化财政预算执行情况的审计，加强政府投资审计，加强经济责任审计。具体审计和审计调查项目包括以下七个方面：

一、县财政预算执行情况的审计。安排对县财政局、地税局、科技局、城建局、教育局、民政局、农业局、林业局、畜牧局、水利局、劳动和社会保障局、国土资源局、矿产资源局、煤管局、卫生局、“合医”办、卫生监督所、残联、煤运公司等19个单位预算执行情况进行审计，共涉及22个项目。审计中要采取预算执行与专项资金审计相结合，与固定资产投资审计相结合和“一次进点、分项审计、多项成果”的方法，努力从体制、机制、制度上揭摆问题、剖析原因、提出科学合理的审计建议，加强整改，促进我县财政体制的不断完善和有序运行。

二、政府投资审计。对县城建局度xx项工程投资进行审计;对县教育局度高级文体中心和县民政局度水上生态苑两个项目进行审计调查。重点检查以计划、筹资和执行招投标制度为主的投资程序，资金使用的合法合规性，核实工程造价的真实性，揭露盲目建设、损失浪费和严重超投资等重大问题，注意发现商业贿赂案件线索并给予查处，对投资项目提出规范项目管理、提高投资效益的合理化建议。

三、任期经济责任审计。重点加大任中经济责任审计力度，安排对县科技局、统计局、农机公司、x镇和x镇等5个单位领导干部任中经济责任审计。领导干部的离任审计，按照县委组织部的安排及时组织实施。审计中，一方面要把经济责任审计与财政财务收支审计、专项审计结合起来，减少重复进点，实现审计资源的综合利用;另一方面，对被审计的领导干部履行经济责任情况作出客观评价，为加强干部监督管理，积极发挥审计的监督作用。

四、民生审计。重点对社保、低保、救济、救灾以及教育卫生等事关群众生活的基金、资金的管理、使用情况进行审计，涉及民政局、劳动和社会保障局、教育局、卫生局等5个单位。在揭露和查出违规违纪问题的同时，提出加强管理、完善制度、深化改革的建议。

五、“涉农”专项资金审计。一是围绕新农村建设，对重点村、推进村使用财政资金情况进行效益审计;二是全面对农村转移支付资金进行审计调查，重点对x镇、x镇、x镇、x乡等4个乡镇的农村转移支付资金进行审计;三是开展对农业局、林业局、水利局、畜牧局等4个单位惠民政策资金落实情况进行项目跟踪审计，促进惠农政策真正落到实处，使农民真正得到实惠。

六、企业审计。一是对x煤业公司、x煤矿、x煤矿3个煤炭企业度税收、基金上交和财务收支真实性进行审计;二是对商业总会所属商贸公司的财务收支和国有资产保值增值情况进行审计和审计调查，防止国有资产流失。

七、效益审计。对林业局承担的退耕还林项目和农业局承担的农村沼气项目的效益情况进行审计，要审计调查到户，调查面不低于30%。

本计划为年初审计项目计划。我们将根据市审计局的授权和县委、县政府的工作安排，对审计项目适时进行调整和补充。

审计人工作计划【篇5】

审计硕士是一门相对较为理论性的专业，从专业学习到就业阶段都着重于知识的传授和理论的探究。然而，对于一个从事审计工作的从业者来说，仅仅掌握理论知识是远远不够的。因此，审计硕士在找到工作后，还需要结合现实情况，制定工作计划，不断提高自己的工作能力与价值，实现自身职业生涯的发展。

一、工作目标

作为一名审计硕士，要顺应市场的需求，努力找到理想的职业，从中实现自身的职业目标。我的职业目标是成为一名熟练的审计师，掌握职业核心技能和流程，不断提升自己的综合素质和工作经验，成为行业内的领导者和出类拔萃的专业人士。

二、工作内容

下面我将从三个方面详细阐述我的职业规划。

1、提高职业知识水平

作为一个专业人士，掌握专业核心知识是至关重要的。因此，我计划加强自己的专业学习，通过参加相关课程、证书考试和进行专业阅读，不断提升自己的专业水平。

2、完善个人能力

在工作中，除了良好的专业知识，还需要运用自己的分析、沟通、协调和管理能力来完成工作。因此，我计划在工作中不断积累实践经验，不断提高自己的个人能力，充分发掘自身的潜能和价值。

3、扩大职业人脉

在现代企业社会中，拓宽自己的人脉关系对于职业发展是至关重要的。因此，我计划通过参加行业会议、社交场合等形式，积极扩展自己的社交圈，增进与业内专业人士的交流与合作。

三、工作计划

在职业规划上，更重要的是制定合理、实际可行的工作计划。以下是我制定的工作计划:

1、首先要定期进行职业思考，明确自己的发展目标和方向。

2、根据工作内容和职业目标，制定职业规划和工作计划，确保职业生涯的顺利发展。

3、加强专业学习，参加相关课程和证书考试，提高自己的专业技能和知识水平。

4、强化沟通技巧，充分利用社交场合扩展人脉，积极参加行业会议和讲座，增加与业内专业人士的交流机会。

5、在工作中不断积累实践经验和教训，不断总结、反思和提高自身的工作能力。

6、定期进行自我评估和职业规划的调整，不断完善自身的职业发展。

四、结语

审计硕士这个职业需要不断提高自己的综合素质和工作能力，不断扩展自己的职业人脉关系，以实现自己的职业目标。通过合理、实际可行的工作计划，可以更好地引导自己的职业生涯，走向更加辉煌的未来。

审计人工作计划【篇6】

20XX年是我市“五年大跨越”的承启之年。

做好20XX年的审计工作，保障全市经济社会又好又快发展，顺利实现“十二五”规划的良好开局具有十分重要的意义。

20XX年全市审计工作的指导思想是：深入贯彻落实科学发展观，认真贯彻和落实全省审计工作会议和市委十届九、十次全体会议精神，牢固树立科学的审计理念，继续坚持审计工作“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”方针，全面履行审计监督职责，不断提高审计工作质量和水平，充分发挥审计保障经济社会健康运行的“免疫系统”功能，为促进全市经济社会又好又快发展，推进全市“二次跨越”作出新贡献。

紧紧围绕市委和市政府的工作中心，自觉把审计工作融入经济社会发展大局，紧扣科学发展这一主题，贯穿转变经济发展方式这一主线。

进一步强化审计工作的`独立性、客观性、公正性，为领导科学决策服务;进一步强化审计对财务收支的监督活动，为规范市场经济秩序，促进经济健康发展服务;进一步强化审计对财政资金的监督，为减轻企业和农民负担，优化投资环境，维护社会稳定服务;进一步强化审计工作促进廉政建设的作用，通过常规审计和领导干部经济责任审计，为市委选干部、配班子、抓队伍提供服务。

(一)积极推动经济发展方式转变。

围绕关于加快转变经济发展方式的决策部署，有针对性地开展对有关政策、项目和资金的审计监督，关注政策执行、项目实施以及资金运用的情况和效果，加大绩效审计和环境审计的力度，努力从体制机制层面提出对策建议，发挥审计的建设性作用，为宏观决策提供有价值的参考依据。

(二)继续深化预算执行审计。

按照“评价总体、揭示问题、规范管理、促进改革、提高绩效、维护安全”的思路，着力构建财政审计大格局，逐步实现对财政资金的“全口径、全过程、全方位”监督，不断增强财政审计的整体性、宏观性、建设性和时效性。

加大对重大违法违规问题查处的力度，维护财政经济秩序。

关注地方政府债务管理状况，防范潜在风险。

围绕完善预算编制、执行、绩效和监督管理制度的要求，注重对财政支出投向结构的检查分析，积极开展预算绩效审计，促进提高预算执行效果和财政资金使用效益。

完善“两个报告”制度，提升审计监督成效。

(三)切实抓好民生资金(工程)审计。

坚持把保障和改善民生作为审计监督的重要着力点，切实维护群众利益，积极促进民生改善。

加大对医疗、教育、社会保障等重点民生资金和民生工程的审计力度，重点关注地方医疗卫生体制改革和医疗体系建设中存在的问题，关注教育收费和学校负债等方面的问题，关注养老、就业、保障性住房建设等方面的问题，严肃查处挤占挪用、滞留截留、损失浪费等重大违法违规行为，同时提出审计建议，促进相关体制、机制和政策的完善。

(四)着力加强政府投资项目审计。

从加强项目管理、促进廉政建设、提高投资质量和效益出发，加强对重大基础设施投资、地方政府重点投资建设项目的审计，着力查处违反土地和环保等国家政策、严重损失浪费、侵害群众利益等重大违法违规问题，推动工程建设领域专项治理，促进提高生产性投资的产出效益和公益性投资的社会效益。

(五)深入推进经济责任审计。

深入贯彻落实中办、国办关于党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计的规定，按照“全面推进、突出重点、健全制度、规范管理、提高质量”的工作思路，结合我市实际，完善有关政策制度，规范审计行为，完善方式方法。

进一步加强对重点部门、单位和关键岗位领导干部的经济责任审计，推行党委、政府主要领导干部同步审计。

继续加大领导干部任中经济责任审计的力度，稳步推进“三责联审”，推动开展内部管理领导干部经济责任审计，促进经济责任审计工作深化发展。

(一)切实提升审计工作水平，充分发挥审计免疫力。

进一步解放思想，创新思维，牢固树立科学的审计理念，发挥审计保障经济社会健康运行的“免疫系统”功能。

坚持把绩效审计作为推进审计工作转型升级的有力抓手，大力开展“绩效审计提高年活动”。

深入开展创先争优，提升全市审计工作整体水平。

(二)努力创新审计业务管理，全面提高审计公信力。

加强审计计划管理，完善审计计划确定机制，认真抓好可行性研究，客观评估审计资源，探索项目预算和成本管理，增强审计计划的科学性和可行性。

严格审计质量管理，建立健全审计质量控制制度，落实审计业务质量分级控制责任制，强化审计项目审理和业务质量检查，切实提高审计质量，防范审计风险。

抓好审计成果管理，注重对宏观性、普遍性、政策性或者体制、机制问题的综合研究和分析，提高审计结论性文书和审计信息的质量，加强对被审计单位整改情况的督促检查，完善审计结果公告制度，增强审计公信力。

(三)不断加强审计基础建设，切实增强审计执行力。

进一步加强审计队伍建设，严格内部管理，锤炼过硬作风，完善廉政工作体系，增强自身的“免疫力”，同时探索引入外部监督机制，大力推进政务公开，自觉接受社会监督。

加强审计法制化建设，深入开展普法教育，进一步增强审计人员依法审计的意识，深入贯彻《国家审计准则》、《省审计条例》等审计法规，建立健全各项规章制度，规范审计行为。

加强审计信息化建设，以数字化为基础，以计算机审计为核心，深化OA和AO的应用，稳步推进联网审计，继续探索信息系统审计，不断提升审计信息化工作水平。

审计人工作计划【篇7】

今年以来，我局在县委、政府以及上级审计机关的正确领导下，高举中国特色社会主义伟大旗帜，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指针，以科学发展观为统领，认真贯彻十九大精神，紧紧围绕县委、县政府中心工作，积极开展审计服务和审计监督。按照全国、全省、全市审计工作会议精神，加强“人、法、技”建设，业务求精、执法求严、工作求实、方法求新、质量求高，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的二十审计方针，认真履行审计监督职能。进一步加大了对重点领域、重点资金、重大违法违规问题和经济案件的查处力度，为构建“小康**、和谐**”作出了巨大的努力。现将一年来的工作情况如下：

一、党建工作

今年以来，审计局始终把党建工作列入局党组重要议事日程，认真研究，精心安排，充分发挥党支部的战斗堡垒作用和共产党员先锋模范作用，狠抓党建工作各项任务的落实。

(一)抓好党员、干部学习教育。

为了深入贯彻十九大精神，抓好党的思想建设和党员、干部学习教育，我支部年初特别制定了政治理论学习计划，并明确专人抓此项工作的落实，主要是认真学习党的十九大精神以及各类关于党的建设的资料;抓好党员干部思想教育，组织全体党员到九渡赤水纪念馆，进行革命传统教育，通过学习教育，使党员干部思想稳定，始终保持着良好的精神状态，为开展审计工作提供思想保证。

(二)抓支部建设。

审计局党支部严格按照上级党委的要求，及时传达中央和上级党组织的指示、决定、文件和会议精神，引导和发动党员积极主动地去实践，以党员的模范行为来体现党的先进性，不断增强党性修养。支部认真听取党员的思想汇报，检查党员的工作、思想、学习情况和组织交办的工作任务完成情况，认真开展批评与自我批评;党建目标管理工作做到按季考评;认真做好党费收缴管理和党内基本情况的统计工作;

(三)开展好党的基层组织建设年活动。

及时召开动员部署会议，充分认识开展“党的基层组织建设年”活动的重大现实意义。我局采取集中学习、自学、交流发言等方式，加强对十九大报告、《党章》、科学发展观、中央九个长效机制和省委“1+9”等文件和会议精神的学习。扎实开展主题实践活动，充分发挥党组织的桥梁和纽带作用。我局将教育活动融入各项实践活动中，参加抗雪凝活动、抗震救灾活动等。以开展党的基层组织建设年活动为契机，认真开展党建帮扶活动。审计局结合自身和挂帮乡镇实际情况，召开全局干部职工大会，制定帮扶活动方案。在办公经费紧张的情况下，局里面拔出1800元，加上全局党员干部自发捐款2200元，共计4000元全部用作帮扶经费。10月10日在局长余贡泽同志的带领下，我局一行九人带着审计局全体干部职工的深情厚意深入坭坝乡开展帮扶活动。

二、审计业务工作完成情况

截止十月二十日，我局完成审计及专项审计调查项目共11个，组织审计中介机构配合开展的审计项目19个。查出违纪违规和管理不规范资金3000多万元，审计依法处理后为财政增收节支近千万元。通过各项审计业务工作的开展，使我局在维护地方经济秩序，严肃财经法纪，促进科学发展，构建和谐社会等方面发挥了重要作用，具体开展了以下几个方面的审计工作。

（一）本级财政预算执行情况审计

为认真贯彻落实全国全省全市审计工作会议精神，做好同级财政预算执行情况审计。我局“以促进规范预算管理，提高财政资金使用效益，建立社会主义公共财政制度为目标，以预算执行审计为重点，逐步实现由收支并重向以支出审计为主转变，积极探索财政资金效益审计的新路子”为总体目标，按照工作方案要求，对县财政局、地方税务局、县国库、县物价局进行了审计。一共查出了财政管理不规范资金452.5万元，预算单位违纪违规行为资金65.8万元，并提出了有效的整改意见和建议。审计表明：度县级预算执行的情况是好的，较好地完成了县人大批准的年度预算任务。“乡财县管乡用”财政体制改革稳步推进，财经纪律、依法治税和税收征管不断加强，部门预算、国库集中支付、政府采购、集中管理非税收入等制度进一步健全，财政依法聚财理财的水平进一步提高。预算执行单位也在不断加强和完善内部管理，规范财政财务收支行为，执行国家财经法规的自觉性进一步增强。但仍存在一些不容忽视的问题。如：支出调整后未先报县人大批准后实施等。

（二）加大涉及民生的专项资金审计调查和专项资金跟踪审计，促进社会和谐。

一是度抗凝冻救灾资金和社会捐赠款物的审计调查。根据上级审计机关的工作安排，我局组织了对全县度抗凝救灾资金和捐赠款物的分配、使用和管理进行了专项审计调查。从调查的情况看，截止7月31日，全县收到抗凝救灾资金合计9，981，390元，上级调拨物资棉衣、棉被5000件和社会捐赠若干物资。本次雪凝灾害给我县造成了极大损失。面对灾情，县委、县政府全力以赴开展救灾工作，采取各种切实有效的措施，加强救灾资金和物资的管理使用，确保救济粮、款和物资及时发放到困难群众和受灾群众手中，为保障受灾群众基本生活、维护社会稳定、推进灾后重建和构建和谐社会发挥了重要作用。审计调查也发现存在一些问题：如应急救灾资金安排和拨付操作规程未能体现便捷，存在资金、物资安排不及时、甚至不合理现象。

二是抗震救灾款物审计。汶川大地震发生后，我局根据上级审计机关安排，认真开展抗震救灾款物的跟踪审计工作，截止6月底，全县共筹集抗震救灾资金合计3,554,997.47元，已全额上划市民政局。

3、加大固定资产投资审计力度，提高政府投资效益。

随着改革的深入和建设力度加大，投资审计越来越成为政府节省财政资金、减少损失浪费的重要关口，为此，我局围绕工程招投标、合同签订、工程造价的真实性以及财务管理、资金使用等情况，因地制宜，加大了对政府投资项目的跟踪审计和竣工决算审计力度，成效较为明显。今年，我局独立开展和组织审计中介机构配合实施的建设工程审计项目19个，共核减工程投资600多万元，有效控制了工程建设中的高估冒算、偷工减料、损失浪费等现象，其中长东公路建设工程、体育馆建设工程、疾控中心办公大楼、卫生局办公大楼、交警二中队办公大楼等审计项目，通过审计，进一步规范了建设单位基本建设程序，促进了政府相关政策的出台，保证了建设资金真实、合法、有效的使用，受到了县委、政府的好评。继续开展对公安局刑侦大楼和大溪公路工程建设项目跟踪审计，对工程建设过程中存在的问题和矛盾都力争解决在萌芽状态，确保了工程建设的顺利开展。

三、工作措施

(一)是深化财政预算执行审计。紧紧围绕县委、政府的中心工作，以政策为导向、以预算为中心、以资金为主线、以支出为重点、以项目为基础、以效益为目标实施审计，不断提高财政预决算审计水平，促进建立科学的预算定额和支出标准，规范预算分配行为。

(二)是加强对重点部门、重点资金的审计，确保财政公共服务投入的安全、效益;

(三)是深化对重大投资项目的审计。加强对农业、水利、交通、生态、环境、基本公共服务体系建设等重点投资项目的审计。扩大审计范围，揭露重大损失浪费问题，推进资源节约型、生态友好型社会的建设，提高财政资金使用效益。同时充分发挥审计社会中介组织和审计力量的积极作用;

(四)是进一步完善经济责任审计评价体系，拓宽对干部监督、考核的渠道，为客观公正评价干部提供重要依据，也为县委、政府选拔、任用干部提供决策服务;

(五)是进一步扩大开展工程项目跟踪审计的范围，通过审计杜绝工程项目建设过程中的各种跑、冒、滴、漏等行为，实现投资控制、质量控制和进度控制目标的实现，最大限度地发挥资金的投入效率。

(六)是按照“积极探索，提高，稳妥推进，逐步规范”的原则，有计划、有步骤地逐步推行审计结果公告制度，增加审计工作的透明度，扩大审计影响，增强审计执法能力;

(七)是加强对审计业务人员的培训力度，特别是对《审计法》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规的学习，不断提高政治业务素质和行政执法水平;

(八)是加强审计机关基础设施和技术装备建设，特别是开展工程建设项目审计所需的一些设备，以适应现代信息化工作的需要;

(九)是加强审计机关内部控制制度建设，严格执行审计项目质量控制办法，切实提高审计质量控制水平，确保审计工作质量稳步提高。建立错案追究责任制，增强审计人员的责任意识，促进依法审计，防范审计风险;

(十)是加强廉政建设，经常开展党风廉政教育，提高审计人员执行廉政规定和“审计九不准”的自觉性，为建立廉洁高效的审计机关、审计队伍提供政治保障。

审计人工作计划【篇8】

本学期的工作计划包括基础建设、检查和部门活动创新三个部分。

基础建设部分：

1、部员的培养

在以前例会制度的基础上，考虑到在例会上气氛比较沉闷，内容比较单调、枯燥，例会的过程太过于程序化这几个因素，特在例会中加入以游戏方式培养干事的创新能力以及在部门内部缪展辩论赛培养其语言表达能力和逻辑思维能力这两个不同的环节，以达到即活跃例会氛围，又能提高学生会各成员自身素质的效果。

2、增强交流

我提议监察部计划与其他部门各搞一次联谊，使我们的队伍更团结更融合，。还应扩大监察工作的合作性以更好的促使学生会各成员之间相互交流和沟通。

3、整顿内部秩序

监察部的部内秩序本学期决不能放松，要制定出一套包括例会、出勤、部门活动在内的纪律制度。要严格要求自己多做批评与自我批评，成为监察部的表率，展示出我部较强的组织纪律观念和团结协作精神。

4、强化服务意识

监察部成员要按照“自我教育、自我管理、自我服务”的原则，大力开展各项活动，增进交流，积极配合学校开展各项相关工作，做好早检、违章电器的查处及各项活动的监察工作，全力辅助学校工作，使各项活动顺利展开。

检查部分：

我将本着公平、公正、公开的原则，切实做好学生会的监察工作，做好各种检查记录，监察部的主要工作是对学生会的干部监督及对同学们的检查，对出现的违纪现象和不良风气予以记录和处理并及时上报主席团，树立勘技的良好形象。

一、会议纪律维持，认真做好考勤工作，本着实事求是的原则，做好与会人员的记录及违纪情况登记，认真贯彻执行，我部将定期进行汇报，向大家公开，以便大家核对，增加工作的透明度。

二、定时检查早操出勤情况，每周总结记录，对无故缺席人员依情节处理。

对院举办的各种活动、会议进行纪律检查和监督。活动前向有关人员了解出勤人员名单，用点名或签到的方式记录出勤情况。会间注意整顿纪律，对扰乱秩序的给予警告，并登记上报。

三、学期结束前做一次对学生会工作反馈调查。

四、不定期深入同学中间进行日常纪律及行为的检查。

不定期对学生会各部门进行调查工作。参与每周各部例会并记录有关情况，有违纪行为的向主席团报告。

五、及时了解和发现学生会及班干部的巧况，对脱离群众、工作消极的、不搞实际只搞形式主义，没有做好本职工作的对其做思想工作，情节严重的交主席团处理。

六、积极参箅校组织的各项活动，努力做好学生会工作。

及时了解同学们的`意见和建议，通过邮箱建立与同学沟通的桥梁，对合理的意见主动接纳，对良情况的反映要及时进行调查和处理。

活动创新部分：

基于我们监察工作的特性，我们的主要工作是基础工作，因此我们的工作在很大程度上都是对内工作，对外工作基本没有，为了改变这一现状，我建议部门很有必要在工作上做出创新，因此，我想下学期应打破我们纪检部只做基础工作这一现状，实现对外活动零的突破。此活动打算与其他部门共同完成，主题是关于“校园安全文化建设”，这样即与我们的基础工作相挂钩，又能对外进行宣传，扩大影响力，并以此为契机，做出属于我们监察部的品牌活动。

监察部的主要工作是对学生会的干部监督及对同学们的检查，对出现的违纪现象和不良风气予以记录和处理并及时上报主席团，树立勘技的良好形象。监察部将本着公平、公正、公开的原则，切实做好学生会的监察工作，做好各种检查记录。为了更好的做好监察部的工作，特制定了第一学期的工作计划如下：

一、会议考勤与纪律维持，认真做好考勤工作，本着实事求是的原则，做好与会人员的记录及违纪情况登记，认真贯彻执行，定期进行汇报。

二、不定期了解上课旷课情况。从班委处了解，对虚报情况的班委查处并上报，对旷课人员依情节严重性处理。

三、定时检查早操及晨读的出勤情况，每周总结记录，对无故缺席人员依情节处理。

四、对校、系举办的各种活动、会议进行纪律检查和监督。活动前向有关人员了解出勤人员名单，用点名或签到的方式记录出勤情况。会间注意整顿纪律，对扰乱秩序的给予警告，并登记上报。

五、参加各班班委的换界选举及评优会议。维持公平，公正的竞争环境，当场发现当场指出，并上报情况。选举结束后对有异议的及时上报。有不正当拉票行为的向组织反映，做出相关处理决定。

六、学期结束前做一次对学生会工作反馈调查。

七、不定期深入同学中间进行日常纪律及行为的检查。

八、受理班干和各部纪律的报告(报告以书信的方式，各班班长和部长每周把各种不良情况发到监察部邮箱里)，并对违纪现象及时地处理和上报。

九、不定期对学生会各部门进行调查工作。参与每周各部例会并记录有关情况，有违纪行为的向主席团报告。

十、及时了解和发现学生会及班干部的情况，对脱离群众、工作消极的、不搞实际的，没有做好本职工作的对其做思想工作，情节严重的交主席团处理。

十一、对各种违纪情况做好记录并及时处理，每月学生会例会前做好总结。

十二、积极参与校组织的各项活动，努力做好学生会工作。

新的部给学生会注入了新的活力，监察部将会努力做好各项工作。让我们携手共创勘技风采。

审计人工作计划【篇9】

2018年，审计处在******的正确领导下，深入贯彻落实“11336”工作方针，按照年度审计工作计划，通过独立、客观、公正的审计监督，对企业经济活动过程中相关业务提出了管理建议，促进了企业经营目标的实现。现述职如下，请评议：

一、******审计工作完成情况

2018年1-12月，******共完成审计项目3155个，审计项目总额*****亿元，促进增收节支**540.16万元，提出审计建议被采纳1097条。其中：（1）常规审计项目2857个，审计项目总额**46.31亿元，分别是基建工程项目审计249个，经济责任审计26个，财务收支审计21个，经济效益审计1个，物资采购管理审计75个，经济合同审鉴**367个，专项资金审计30个，专项调研6个，其他审计82个；（2）外请中介审计机构审计项目**98个，审计项目总额**.42亿元，分别是基建工程项目审计95个，装修修缮工程审计203个。

二、审计处主要工作完成情况

（一）开展经济责任审计，强化审计监督效能。

今年1-12月，审计处开展了****公司原法人代表离任经济责任审计、****市、****市法人代表任期经济责任审计。共有23人次参加经济责任审计，每个审计项目现场工作时间达10天。审计范围覆盖工程投资、物资采购、专卖管理、内部管理、财务管理等各方面，突出对经济业务和经济事项的“全覆盖”，进一步强化了对权力运行的监督制约。

（二）积极协助******原法人代表的离任经济责任审计。

今年5月中旬，******对****开展了为期两周的原法人代表离任经济责任审计。审计范围延伸到了****市局（公司）和****市局（公司）。为确保国家局审计工作的顺利开展，在区局（公司）党组的正确领导下，审计处做了精心的协调准备，派出3名审计联络员，协调配合国家局审计组在****、****市局（公司）和机关本级的现场审计工作，并对审计组提出的问题进行了认真的反思和总结，采取积极措施推进审计整改。

（三）狠抓工程项目审计，节约项目投资成本。

审计处根据《****工程建设项目审计办法》规定，充分利用外部审计中介机构的专业力量，对基建工程项目的概算、预算、结算、工程量清单、过程管理等环节进行审计监督。今年1-12月，审计处共发文委托审计中介机构开展审计项目**64次，审计项目涉及金额***127.52万元，直接审减金额***015.89万元，有效加强了工程投资项目的全过程审计监督。

今年1月，审计处组织各市局（公司）从工作质量、工作责任、工作实效等七方面对咨询公司2017年的审计工作进行了评价，指出了咨询公司2017年审计工作的可取之处和存在的不足，并提出了改善建议。今年11月，审计处对工程造价咨询公司进行重新招标，以更高的标准、更严的要求对未来的工程审计工作提前布局谋篇。

（四）开展专项审计，发挥审计监督作用。

一是开展****本级工会经费收支情况审计。今年4月份，审计处对****本级2016、2017年度工会开支情况进行专项审计。从预算管控、会计核算、费用开支的合理性、合规性等方面进行全面审查，针对存在的问题提出合理化审计建议，规范了机关工会经费的使用管理，更好的为职工群众服务。

二是开展全区资金内部控制审计。今年9月份，审计处组织全区审计部门开展资金内部控制同级审计，审计处同时对****本级、资金管理中心、****物业、****学会、****拍卖行、工会2017年1月至2018年8月的资金内部控制执行情况开展专项审计，查找出企业资金内部控制制度执行过程中存在的问题并提出改进建议，充分发挥了同级审计的日常监督作用。

三是开展****生产投入补贴资金审计。今年10至11月份，审计处组成审计组对****、****、****市局（公司）2016、2017年度****投入补贴资金使用管理情况开展专项审计。总结烟叶生产投入补贴使用方面的经验，指出了补贴资金管理需进一步完善的问题，为补贴资金的安全、高效使用提供了坚实的基础，彰显了“对烟农负责、对社会负责”的烟草企业形象。

（五）强化同级监督，提高同级审计的针对性和时效性。

今年1-12月审计处参与采购项目评标过程监督*7次，参与采购项目谈判*1次，审核会务费和培训费开支**项，涉及金额***14.32万元；审签经济合同、招投标文件217份，涉及金额***0.89亿元。通过参与机关日常业务的审计监督，规范了采购行为，提高了资金使用效益，避免了事后审计发现管理漏洞难以挽救的问题出现。

（六）加强部门协作，为公司的经营活动提供支持。

审计处密切配合其他职能部门，积极参与对市局（公司）领导班子年度工作业绩考核，参与各项资产的验收，参与物资采购项目的询价、评标等工作。今年以来，审计处派出8人次参加纪检部门组织的巡视整改“回头看”、群众来信问题调查以及对****市局（公司）的巡察工作。1-12月，审计处充分利用咨询公司的询价服务，为****机关各部门的26个采购项目积极询价，涉及金额**297.37万元，指导节省采购成本**59.06万元。通过积极协助横向职能部门的工作，密切了部门之间的了解与沟通，为公司的经营活动提供了支持。

（七）完善制度建设，提高管理水平。

审计处今年共审查在用制度15个，废止了已经不适用的《工程造价咨询服务入围供应商使用管理办法》，新制订了《****审计整改责任追究暂行办法》，按新要求修订了《****工程造价咨询公司使用管理办法》和《****工程建设项目审计管理办法》。通过对制度的审查修订，确保了审计定性的准确性，提升了业务管理水平。

（八）加强审计队伍建设，提升审计人员素质。

1-12月，审计处共抽调45人次参加****组织的审计项目；委派11人次参加****组织开展的审计项目, 委派1人参加****巡视组组织的巡视项目；组织****审计人员的审计知识培训40人次。通过以审带培、审培交流、边审边学的方式，拓展了审计人员的视野和知识，提高审计人员的业务技能和实际工作能力。

三、需要改进的方向

1-12月，我们围绕区局（公司）中心任务扎实开展审计工作，取得了一定成效。但国家局要求审计工作要创新监督方式，提高审计监督效能，对照行业新的形势和发展任务要求，审计工作还存在不足，主要表现在：

一是缺乏复合型内部审计人才。审计涵盖面较广，因而对审计人员的知识与技能要求较高，同时精通工程造价、信息化技术的复合型审计人才较少。

二是全面应用在线审计尚有差距。目前，我们的审计工作以现场审计为主，未能充分利用审计信息系统查找决策管理、生产经营、财务管理中存在的问题。在线审计与现场审计结合不够充分，审计工作质量和效率有提升的潜力。

三是审计结果的有效利用还存在完善和提高的空间。可以探索对不同项目的审计结果进行关联性深加工，拓展审计结果利用范围，创新利用方式，有效利用审计资源，提高审计效果。

四、2019年工作计划

（一）强化学习教育。深入学习贯彻党的十九大精神，深入领会习近平新时代中国特色社会主义思想，用党的理论武装头脑，指导实践。认真学习国家局、区局工作会议精神，与时俱进，更新对工作的认识和把握。

（二）强化经济责任审计。按照工作计划对****、****等市局（公司）法定代表人开展经济责任审计。突出对经济业务和经济事项的“全覆盖”，强化对权力运行的监督制约。

（三）推进审计整改。在公告审计结果的同时要求相关单位及时公告问题整改情况，提高审计震慑力，力戒前审后犯、边审边犯，切实巩固审计成果，提高审计成果利用水平。

（四）继续强化同级监督，前移防范关口，提升日常审计的效果。加强物资、工程、服务采购项目的日常监督，按期按需求对机关本级会务费、培训费等业务活动进行审核，强化同级审计效果。

（五）继续狠抓工程投资项目审计，充分利用审计中介机构的专业力量加强对工程概算、预算、结算、决算、过程跟踪等环节进行审计监督。

（六）继续加强部门业务协作，强化服务意识，共同推进经营活动。充分利用中介机构的询价服务，加强经济合同的审核，维护企业权益，提高经济效益。

（七）继续强化审计队伍建设。大力倡导审计领域的工匠精神，开展丰富多彩、形式多样的职业培训与交流，进一步提升审计人员在工程建设、信息化项目等领域的审计水平。

审计人工作计划【篇10】

(一)狠抓思想建设。通过定期召开会议、集中教育等形式，组织审计干部职工围绕审计新常态和机关建设中的重点难点问题，开展思想讨论，统一思想认识，明确工作方向。根据县委要求，积极推进“两学一做”学习教育常态化、制度化，紧密结合审计工作实际，认真贯彻落实各项工作任务，及时上报专题教育工作开展情况。

(二)狠抓制度建设。围绕有深度、有成效的审计监督全覆盖，经县委常委会审定，在全市率先出台《石台县经济责任审计全覆盖五年工作规划》，明确了今后五年经济责任审计全覆盖工作重点。会同相关部门联合转发了《安徽省部门和单位内部管理领导干部经济责任审计实施办法(试行)》。并先后出台了《石台县审计局2020年脱贫攻坚工作计划》、《2020年度审计项目计划》、《全县2020年扶贫审计工作计划安排》及《关于切实做好当前审计有关重点工作的通知》和《关于分解落实2020年度审计项目主审的通知》，将各项工作任务分解落实，有序推进。

(三)狠抓作风和廉政建设。始终把廉政建设作为高压线，层层落实主体责任。制订《2020年党风廉政建设工作总结》，把纪律和规矩挺在前面，严格带头遵守中央“八项规定”和审计“八不准”，严格执行廉政承诺、廉政谈话等制度，勇于开展批评与自我批评，自觉接受各方面监督。出台《关于进一步重申干部职工请休假制度》，严明上下班考勤及日常工作纪律，进一步加强机关作风效能建设。加大审计整改工作力度，会同财政局、监察局组成联合督查组对上年度完成的审计项目整改情况进行督查。根据县委巡察监督工作要求，选派2名干部参加县委巡察工作领导小组和巡察小组，服务和推进反腐倡廉建设。

(四)狠抓扶贫帮困。坚持精准帮扶、精准脱贫的原则，多次深入联系村走访调研，看望慰问困难群众，通过各种途径努力为联系村争取项目资金。一是通过积极争取县农委支持，鼓励村养殖大户建起了全县第一个扶贫户托管养殖生猪厂，带动贫困户22户。二是针对联系村皮具厂吸纳20户贫困户及7户残疾户就业情况，积极争取扶贫就业车间政策扶持，相关扶持政策已落实到位。三是积极协调解决落实村集体厂房建设的用地问题，确保工程如期开工。

(五)狠抓文明、双拥及法治创建。开展学先进典型和道德模范活动，引导广大党员干部“学雷锋、讲文明、树新风”。组织广大干部职工参观周氏家风馆，接受中国传统文化教育。认真做好志愿者登记注册工作，完善志愿服务队伍建设，积极推荐评议身边好人。认真做好军民结对共建，深入看望慰问消防官兵。营造良好的学法用法氛围，进一步强化法治创建活动。

回顾一年来的工作情况，我们取得了一些成绩，但与上级的要求相比，还有一些差距：一是复合型审计人才的培养与上级的要求还有一定差距;二是绩效审计开展还不够深入。

审计人工作计划【篇11】

根据宜都市纠风领导小组办公室的统一部署和《宜都市审计局民主评议政风行风工作实施方案》的安排，在市纠风办正确指导下，我局干部职工统一思想认识，围绕行评目标，突出行评重点，认真自查自纠，切实加强整改，经过全局共同努力，顺利完成了各项工作任务，取得了民主评议工作阶段性成效。现将有关情况总结报告如下：

(一)切实加强领导，精心安排部署。一是行评组织机构落实。局成立了审计行评领导小组，并下设行评办和1个工作专班，专门聘请5名行风监督员。二是审计行评责任落实。我们实行局长负总责，分管领导“一岗双责”和“谁主管，谁负责”及工作专班负细则的制度，层层签定了责任书。并实行“一票否决和责任追究制”。三是精心制定行评实施方案。对行评工作的指导思想、评议步骤等6个方面进行了具体部署和周密安排。

(二)广泛宣传发动，营造良好氛围。 一是召开动员大会。传达贯彻了上级有关会议精神，研究、动员、部署审计局行风评议工作。二是印发了《公开承诺》、并通过新闻媒体向社会公开承诺。三是公布了举报电话，设立了举报箱。四是专门印发了《审计行评简报》，举办了学习专栏，干部职工人人写体会文章。

(三)开门评议行风，广泛征求意见。一是搞好问卷调查。通过发放《问卷调查表》和《征求意见表》各100份，向社会各界广泛征求意见和建议51条。二是召开座谈会。邀请行评义务监督员上门指导行评工作，向监督员介绍审计工作情况，认真听取行评义务监督员对审计工作的意见和建议。三是领导带队，组成三个小组，走访市直部门、乡镇、社区等单位。

(四)严格自查自纠，找准存在问题。一是领导班子围绕行评六大内容，按照分管的职责，到分管的科室和联系的部门单位，带头自查自纠。二是局党组和局支部分别召开民主生活会，开展批评与自我批评，深入查找自身和审计机关存在的问题。三是召开全体机关干部职工大会，查问题，摆现象，找根源、议危害，切合实际地制定整改措施。四是要求全体干部职工写自查自纠材料，做到了人人是行评对象，人人受教育。

针对行评反映的问题，局召开领导班子成员会，分析原因和危害，制定整改工作方案，将整改的具体工作分解到各具体责任人、各科室负责人、各审计小组组长，实行整改责任追究制，边查边改，取得了明显效果。

审计行风建设的好坏，关键在于审计干部队伍建设。我们着重狠抓了三方面的整改：

1、切实加强局领导班子自身建设。在整改工作中，坚持了每月一次中心学习组学习制度，开展了创先争优活动。学习党的十七大精神，科学发展观等重要思想等理论。班子成员写心得体会文章。通过学习教育，牢固树立了科学的发展观、正确的政绩观、科学的人生观和正确的群众观，在思想观念、思维方式和工作实践中，紧紧围绕发展这个主题实现了工作重心和工作方式的转变。坚持了民主决策议事规则与集体领导和个人分工负责相结合的制度，召开了一次领导班子民主生活会。做到了领导班子成员到分管科室、到审计小组、到点、到单位，调查研究、督办检查。同时，要求在今后的工作中，进一步吸取教训，深刻反思，举一反三，不断增强政治敏感性，增强工作责任感和使命感，全面、深入、细致地思考问题，提高分析问题、解决问题的能力，提高审计执法水平。

2、切实加强干部队伍建设。一是抓学习。在整改期间，每周五下午为集中学习时间，重点抓了十七大精神、科学发展观等重要思想的学习。做到了人人有笔记、个个有心得。有计划地组织审计干部学习宏观经济理论、政策法规和履行岗位职责所必需的各类业务知识，组织干部到宜昌学习新的审计手段和方法，开展业务技能培训活动，参加宜昌组织的计算机审计专业知识培训。二是抓纪律。针对在审计工作中的突出问题，进一步强化管理，严格执行审计署“八不准”的规定。三是抓作风。行评期间，对实施进行中的审计项目，审计小组认真做好审前调查，制定了切实可行的审计工作方案，由分管领导审核把关，批准实施，遇到特殊情况，及时调整，保证了审计质量和工作效率。通过抓作风建设，行评期间，我局干部转变作风，兢兢业业，按时完成审计工作任务，受到了被审计单位的好评。通过这次整改，审计干部政治上明显进步，工作作风明显改进，法纪观念明显增强，执法形象明显改善。

3、切实加强党风廉政建设。在整改工作中，积极落实党风廉政建设责任制，严格执行廉政责任追究制度，层层签订了廉政责任书，进一步严格了要求。建立健全了监督检查机制，强化了内部控制和管理，对审计干部中不廉洁行为一经发现，坚决查处。行评期间，没有收到一起有关违反党风廉政建设的举报信和举报电话。

围绕市委、市政府发展经济这一中心任务，切实履行审计工作职能，是审计工作的中心工作和根本任务。针对审计工作中有漏单位、掉项目的问题，局组织专班对近5年来的审计项目、单位进行了一次梳理。我们积极采纳行评代表建议。在审计工作中，我局围绕全市社会稳定大局，突出涉及人民群众反映的热点、难点问题，将审计工作不断向下延伸。同时，对漏掉的一些单位和项目，将纳入审计工作计划。

针对在审计工作中执法尺度把握不够准等问题，我们着重狠抓了三个方面的整改工作：

1、强化三个考核。一是强化程序考核，进一步细化和规范了审计环节，每个人员在实施审计工作中，严格履行了审计执法程序，避免了实施过程中的人为随意性;二是强化责任考核，将审计工作方案、审计证据、审计日记和审计工作底稿、审计报告、审计档案等各个环节的责任明确到人，避免了审计风险，确保了审计质量;三是强化成果考核，加大审计成果的挖掘、提炼和转化力度，充分体现审计成果，全面提升审计项目水平。整改期间，针对存在的问题，认真加以分析研究，提出审计意见和建议，促进了被审计单位进一步规范财务管理。

2、强化审计质量检查。在整改工作中，分管领导及时到被审计单位进行督查，了解审计小组工作情况，发现问题，及时纠正。对每个审计项目，做到了在项目结束时，都将审计日记等有关资料档案一并报复核机构、业务会议审查，看该查的问题查了没有，该上报的问题上报了没有，从制度上规避审计风险。

3、强化审计复核制度。在整改工作中，严格按照审计复核准则，对每一个审计项目，实行审计小组、审计复核机构人员、审计业务会议三级复核。通过复核，纠正审计出的问题定性不准、运用法律法规不恰当等问题，保证审计执法的准确性。

通过以上措施进行整改，审计干部执法意识明显增强，执法水平明显提高，有力地促进了执法的公正。

虽然这次审计机关行风评议工作按照上级有关要求，完成了各项工作任务，但是，审计行风建设是一项长期而艰巨的任务。随着市场经济建设迅猛发展，审计行风建设的路更长。今后，我们将针对民主评议反映出的问题，进一步做好整改、巩固完善和提高工作。一是进一步统一思想，提高认识，高度重视社会各界对审计工作提出的建议和意见，并作为一项长期任务，进行专项治理，落实责任人，一抓到底。二是进一步完善整改方案，制定切实可行的规章制度，健全审计行风建设的长效机制，促进审计行风建设的制度化、规范化。三是加大行评工作回头看和督查落实力度，使阶段性行评工作转入经常性行风建设，防止行业不正之风反弹。

我们将以这次行评为新起点，保持奋发有为的精神状态，坚持不懈地加强和改进审计系统行风建设，以良好的党风、政风带动审计行风，让党和政府放心，让社会各界和人民群众满意。

审计人工作计划【篇12】

20**年下半年，审计局将继续以全覆盖式审计作为工作重点和目标，加大审计监督力度，将各项审计方式有机结合，切实推进经济责任审计、政府投资审计，全面开展惠民、稳增长政策及各项制度贯彻落实情况、专项资金使用管理情况的专项审计，切实发挥审计助力**经济社会发展的监督服务作用。

一是继续大力推进公共资金高效使用。

在各项审计工作中关注预决算管理法律法规和财经纪律执行情况，关注中央八项规定精神，关注财政支出绩效和积极财政政策的实施效果，促进整合专项、盘活存量、优化结构、提高绩效。下半年，集中精力，收集整理各项审计资料，找出共性问题，提出切实可行的审计建议，为领导决策提供有效的审计依据。

二是继续大力推进民生保障。　

　配合审计署、省审计厅继续加强对社保、教育、医疗等民生资金和项目的审计，重点监督检查政策执行、资金使用、项目实施等情况。下半年继教开展中小学校收费专项、公费医疗专项审计，全面维护群众利益。

三是继续大力推进依法行政。

以提升经济责任审计质量为目标，坚持党政同责、同责同审，继续深化经济责任审计。根据不同类别领导干部的职责权限，结合政府职能转变和权力清单制度，突出审计重点，界定审计责任、作出审计评价。

四是继续推进廉政制度落实。

进一步健全完善工程审计三项制度，完善涉及审计的国有资产处置、工程招标建设、征地拆迁补偿、政府采购等方的刚性约束制度，不断提升制度执行力。贯彻落实全区惩防陈腐体系责任分解工作，开展对20**年度21个区直部门公务支出和公款消费情况审计监督。

五是继续推动审计结果落实。

加强审计事项和审计权力运行公开，健全审计信息公开机制，探索完善审计结果公告制度，细化公告内容，改进公告方式，主动接受被审计单位监督、群众监督和舆论监督，提高权力运行透明度。 在各项审计中要关注资源节约集约利用和环境保护政策落实情况，学习试行开展领导干部自然资源资产离任审计，促进形成绿色发展方式和生活方式。

审计人工作计划【篇13】

2020年，我局帮扶工作3分钟视频短片经市局推荐，作为xx入选短片《丰收》被选送到审计厅，后再次被审计厅选送到审计署;脱贫攻坚纪实文章《清风吹开幸福花，为民铺就康庄路》被《现代审计》2020年第4期刊发。2020年我局再次获得全区脱贫攻坚现场验靶流动红旗，第一书记罗尹秀荣获“全省贫困村优秀第一书记”称号。我局的帮扶工作得到了中、省、市审计部门的充分肯定，也得到了区委、区政府的表彰。一是压实帮扶责任。按照“回头看”“回头帮”实施规划开展好相关工作。二是擦亮脱贫“名片”。截至11月，我局帮扶村迎接中省市区各项督导调研20余次，得到各级督导组及调研领导一致赞誉。三是强化困难化解。深入开展“访民情、解民忧、化民怨”活动，听取群众的意见建议，帮助解决问题困难，化解各类民生困难民生纠纷共48起。四是注重舆论宣传。通过开院坝会、入户宣传等多种形式宣传党的十九大精神、习近平总书记来川视察重要讲话精神、党风廉政建设社会评价、平安建设等，营造良好的舆论氛围，塑造xx良好形象。五是推进产业帮扶。在做强做大原有柑桔产业的基础上，因地制宜引进驾校和劳保手套加工厂，大大地增加了农民的收入。

审计人工作计划【篇14】

1.狠抓思想建设。通过定期召开会议、集中教育等形式，组织审计干部职工围绕审计新常态和机关建设中的重点难点问题，开展思想讨论，统一思想认识，明确工作方向。根据县委要求，积极推进“两学一做”学习教育常态化、制度化，紧密结合审计工作实际，利用学习习近平总书记系列重要讲话精神“讲习所”，认真贯彻落实各项学习任务，及时上报专题教育工作开展情况。

2.狠抓制度建设。先后完善出台了《xx县审计局服务承诺制》、《xx县审计局首问责任制度》、《xx县审计局限时办结制度》、《xx县审计局“三重一大”决策制度》、《xx县审计局重大事项报告制度》和《2020年度审计项目计划》、和《xx县审计局社会中介机构参与投资审计工作管理办法》，编制和优化行政权力运行流程，用制度规范审计行为，将各项工作任务分解落实，有序推进。

3.狠抓党的建设。

局党组、局支部始终坚持党要管党，从严治党的方针，贯彻“为民、务实、清廉”的要求，紧紧围绕党支部“五个好”和党员“五带头”，以“学习强素质，审计促发展”为主题，以“规范化、示范化、品牌化、信息化”建设为机关党建工作的总思路、总载体、总抓手，着力打造党建品牌规范化建设，努力提高机关党建工作科学化水平。一年来，局党支部积极贯彻落实“三会一课”、“党员固定活动日”、“机关党员到社区报道”、“民主评议党员”等制度，按期召开组织生活会、民主生活会，认真开展批评与自我批评，确保组织生活质量不断提升，以党的建设促进审计各项工作全面提升。同时，高度重视百色市基层党建工作信息化综合服务平台和全国党员管理信息系统的信息录入工作，安排专人具体负责，确保信息录入规范、准确、及时。

4.狠抓作风和廉政建设。始终把廉政建设作为高压线，层层落实主体责任。制订《xx县审计局2020年党风廉政建设工作计划》，主要领导主动与县委、县人民政府和市审计局分别签订《党风廉政责任状》，与各股室负责人签订《廉政责任书》，层层传导压力，切实履行“一岗双责”，把纪律和规矩挺在前面，严格带头遵守中央“八项规定”和审计“八不准”，严格执行廉政承诺、廉政谈话提醒等制度，勇于开展批评与自我批评，自觉接受各方面监督。严明上下班考勤及日常工作纪律，进一步加强机关作风效能建设，严格管理参与政府投资项目审核工作的社会中介协审机构，进一步降低潜在风险，提高审计工作质量。根据县委巡察监督工作要求，选派2名干部参加县委巡察工作领导小组和巡察小组，服务和推进反腐倡廉建设。

5.狠抓扶贫脱困。坚持精准帮扶、精准脱贫的原则，每月都深入联系村走访调研，看望慰问困难群众，通过各种途径努力为联系村争取项目资金。主要领导身体力行主动带领干部职工深入联系村和联系对象开展调研走访活动，了解群众生活生产情况，切实为群众解决实际问题。截止11月28日，累计捐赠、帮扶联系村折合资金23800元，帮助联系村基础设施建设、文化建设、产业帮扶等，力所能及为基层群众办实事、做好事、解难事，七一期间还慰问了联系贫困户6位老党员，送上每人300元慰问金，带去了党的关怀，增加他们脱贫奔康的信心。今年将完成所联系的八桂乡谭合村21户贫困户脱贫任务，我们将以高度的责任心，尽最大努力帮助帮扶户脱贫奔康。

6.狠抓文明及法治创建。开展学先进典型和道德模范活动，引导广大党员干部“学榜样、讲文明、树新风”。11月10日在县委党校组织开展全县道德讲堂总堂审计局专场活动，活动以“爱岗敬业、无私奉献”为主题，邀请县敬业模范赵京龙老师现场讲述他自己的感人故事，让参会者受到一次心灵的洗礼。认真做好志愿者登记注册工作，完善志愿服务队伍建设，积极推荐评议身边好人。营造良好的学法用法氛围，进一步强化法治创建活动。

审计人工作计划【篇15】

以贯彻党的十八大精神和十八届三中、四中、五中全会精神作为首要政治任务，认真落实国务院、省、州《关于进一步加强审计工作的意见》，突出对依法治国、改革发展各项政策措施落实情况、权力运行、基础设施建设、生态文明建设以及公务支出和公款消费等方面监督重点，努力推进对公共资金、国有资产、国有资源、领导干部经济责任履行情况审计监督全覆盖。用《审计署关于适应新常态践行新理念更好地履行审计监督职责的意见》指导审计工作，对审计发现的问题注重把握“三个区分”，谨慎处理，把推动改革创新、促进政策措施落实作为重要任务。紧紧把握刘家义审计长提出的三个原则，树立“十五个凡是”意识，依法开展审计，秉公用好审计监督权，为推动瓮c县“率先小康”做出贡献。

(一)着力推进审计监督全覆盖，发挥审计监督作用。

一是抓好政策措施落实情况跟踪审计。贯彻落实审计署《关于进一步加大审计力度促进稳增长等政策措施落实的意见》，围绕中心、服务大局，围绕项目落地、资金保障、简政放权、政策落实、风险防范，结合当前经济社会发展实际，加大审计力度，持续进行跟踪审计，促进政策落地和发挥实效。

二是抓好专项资金审计。重点抓好上级审计机关安排的专项资金审计。结合我县的重大民生工程和与群众利益相关的民生政策、资金，重点开展审计调查，加强对涉及民生政策措施贯彻落实情况的审计监督，推动惠民政策落实到位，维护广大人民群众根本利益。

三是加强重点领域和关键环节的审计监督。进一步强化政府投资项目和领导干部经济责任审计。政府投资项目审计，重点关注工程造价真实性、工程招投标和工程质量管理以及征地拆迁、资金管理使用等情况，防范重大损失浪费和重大安全隐患;经济责任审计，重点关注被审计单位和领导干部贯彻执行经济法律法规、党和国家经济工作的方针政策和决策部署情况，落实中央“八项规定”、厉行节约反对浪费、“约法三章”相关要求情况，以及遵守廉政规定情况，监督制约权力运行，注意发现和反映苗头性、倾向性问题。

(二)狠抓审计干部队伍建设，提升审计干部素质和活力。

切实抓好党风廉政建设，进一步完善各项管理制度，提升制度的执行力，使全局党员干部自觉把党章党规党纪当成高压线和警戒线。加快年轻干部培养，注重审计干部队伍整体能力素质提高，把瓮c县审计局建设成具有较高政治素质和业务能力，作风过硬的队伍。

(三)加强审计质量控制，提升审计成效。

把发现问题作为增强审计深度、加大审计力度的着力点;以争创优秀审计项目为抓手，突出审计成果挖掘，重视审计信息提炼;加强审计整改督查，稳步推进审计公告，提升审计工作成效。

审计人工作计划【篇16】

为认真贯彻落实《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国审计法实施条例》和《省审计监督条例》，切实做好20xx年度市级预算执行审计工作，结合市审计局预算执行审计工作要求，制定如下方案。

一、指导思想和审计目标

（一）指导思想

以党的十八大精神为指导，坚持“评价总体、揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效、维护安全”的总体思路，贯彻“财政资金运行到哪里，审计就跟进到哪里”的要求，围绕稳增长、调结构、转方式、惠民生、防风险、促改革，认真履行审计监督职责，更加注重从体制、机制、制度层面揭示和反映问题，努力当好公共财政“卫士”，充分发挥保障国家经济社会健康运行的“免疫系统”功能。

（二）主要目标

一是合理界定公共财政事权范围，推动财政性资金全部纳入政府预算管理，促进预算体系的统一性和完整性。二是推动预算安排和资金分配的科学公开、公平公正，促进规范政府预算管理。三是推动深化部门预算、国库集中收付、收支两条线、政府采购等改革，促进深化财政改革。四是推动建立健全预算执行绩效评价体系，促进提高财政资金使用绩效。

二、审计项目安排

围绕上述目标，着力做好12个项目的审计工作，汇集20xx年已经完成的22个审计项目成果。

（一）预算部门单位审计

根据上级总体部署，按照轮审计划、保持一定审计覆盖面的原则和财政审计大格局要求，结合党政领导干部离任经济责任审计工作，共安排审计10个部门，其中预算组织部门3个：市财政局、市地税局、市国库，预算执行部门7个：市经信局、市交通局、市供销社、市科技局、市民政局、市环保局、市商务局。

同时，开展2个专项审计项目：

1、全市中小学校舍安全工程建设跟踪审计和审计调查（省厅安排的项目）；

2、全市城乡居民基本公共卫生服务资金筹集管理使用情况专项审计（市审计局统一实施的项目）。

（二）拟汇入审计结果报告的主要项目成果

拟将20xx年已经完成的22个审计和审计调查项目成果汇入审计结果报告。其中：经济责任审计项目15个，财务收支审计项目3个，专项审计调查项目1个，财政决算审计项目3个。

三、审计重点内容

（一）市财政部门具体组织20xx年市级预算执行和其他财政收支情况审计。以促进健全统一完整的政府预算体系、提高预算管理水平、推动积极财政政策的贯彻落实为主要目标，重点反映预算编制不细化、部门预算与职能和工作计划不衔接、项目论证不充分、预算下达时间晚等原因导致预算执行率低、执行进度缓慢、影响预算绩效的问题。

1、预算编制和分配情况。一是审查政府预算编制是否完整，各项公共财政预算收入、政府性基金收入和财政专户收入等是否按规定全部编入政府预算。二是部门人员和公用支出的定额标准以及项目支出审核依据是否合理。三是对超收收入的处理是否符合规定，对市级预备费的使用是否真实、完整地向市政府报告。四追加预算项目的申报程序是否严格，有无做到专款专用。

2、预算批复和下达情况。审查财政部门是否按照市人代会批准的预算及时批复部门预算，批复的部门预算是否全部明确到具体执行单位和项目，是否按照支出方向“打捆”批复项目支出预算；对转移支付预算指标是否及时足额下达到位。

3、预算执行和调整情况。以市人大批准的市级支出预算科目为依据，审查市级预算执行过程中调整预算科目、预算级次是否合规，揭示财政部门在组织预算执行过程中自行调整预算科目和级次未在市级预算执行报告中如实反映的问题。审查各项收支是否据实列报，有无人为调节收支科目、进度，以及将应按规定纳入预算管理的各项行政事业性收费、国有资本经营收益、专项收入、国有资源有偿使用收入等仍未纳入预算管理的问题，对比分析非税收入规模、结构、比重变化趋势及原因。摸清当年追加部门项目支出预算的总体规模、预算来源和下达时间，审查预算支出进度是否均衡，有无年底集中分配资金等问题。重点关注为提高预算执行率，在预算执行中擅自调整预算科目和支出项目，或者“以拨列支”将预算资金沉淀在所属单位或项目单位等问题。

4、政府性基金预算执行情况。摸清基金规模、预算编制和资金分配、结转等总体情况，审查基金收支是否真实完整，预算编制是否细化，上级补助收入、上年结余等是否编入年初预算；支出是否合理，是否存在预算执行进度慢、支出方向重点不突出等问题；分析结转和结余资金的结构、规模、原因及增减变化情况。

5、市级部门基本支出预算和项目支出预算的实际执行情况。以财政部门批复和追加的部门预算为基础，检查市级部门预算的实际执行结果，反映是否存在定额标准不符合实际的问题；检查部门项目支出的预算编制、执行、决算等环节，反映各项目资金使用情况。

6、财政资金管理情况。审查应纳入国库管理的资金是否纳入，有无存放国库之外脱离监管问题；审查财政专户开设的合规性，是否存在开设数量过多、无依据开设、专户资金规模过大问题。审查有无“以拨列支”，将预算内资金转移到财政专户，脱离国库监管，关注是否存在闲置、挪用等问题。重点关注国库资金收纳拨付管理、国库集中支付制度落实、政府采购管理、政府重点投资项目评审及管理、财政资金绩效管理和地方债务管理等情况。

（二）市地税部门20xx年税收征管质量情况审计。根据上级授权，围绕促进地方经济平衡较快发展、优化财政收入结构、提高税收征管质量，对地税系统20xx年度税收征收管理情况进行审计。

1、税收政策执行情况。审计地税部门执行国家税收政策情况，审查有关税收优惠政策是否落实到位，有无违规制定执行减、免、缓税政策，变相包税，越权办理减、免、缓税等问题。

2、税收征管情况。重点反映当前地税部门在税收征管中存在的漏洞和问题，检查是否严格执行《税收征收管理法》，按规定征收期限足额征税，有无违规少征、缓征或多征、预征当期税款，以及通过办理退库、设立“税款过渡户”等方式人为调节收入进度等问题。

3、税务稽查情况。摸清稽查工作开展现状和建立完善稽查机制情况，通过查阅稽查档案和抽查有关纳税单位，重点检查履行稽查职责是否到位，工作流程是否规范，处理处罚是否严格，有无执法不严、应处理处罚而未处理处罚或处理处罚标准不一致导致税款流失问题；查补入库税款是否及时，有无隐瞒截留等问题。

4、税收收入结构情况。一是从产业结构、收入级次、行业、区域等不同方面进行横向比较，分析造成税收增减变化的主要因素。二是通过对比分析三年来税收计划的完成情况、从计划、清欠上年入库和稽查收入等方面分析对税收收入质量的影响。三是重点调查部分企业税收变化情况。分别从大型、中型、小型企业中选择不同行业的纳税单位（不少于12户）进行延伸审计，掌握企业纳税的总体情况，税收收入增减变化的规模、结构、原因。

（三）市国库办理20xx年预算资金收纳拨付情况审计。以促进加强国库资金管理、保障财政收支的合规性与完整性，推动完善国库资金管理体制为主要目标，从检查国库会计核算的真实性入手，揭露会计核算不真实、混淆入库级次、违规退库、内控流程管理等问题，充分发挥国库的执行、监督和促进作用。

（四）市级部门20xx年度预算执行情况审计。以推动提高市级部门预算管理水平，深化部门预算改革，促进部门预、决算真实完整，提高预算绩效为主要目标，通过对部门预算执行情况审计，审核部门预算编制、预算执行和财政财务收支的真实性、完整性和效益性，关注部门专项资金分配、管理、使用以及“五项费用”支出、管理中存在的普遍性、倾向性问题。

1、预算编制方面。一要关注年初预算编制是否真实、完整，明细支出预算与实际工作是否相符，有无虚报、多报支出，以及预算编制存在随意性等问题。审计中，要对少报、漏报、虚报的内容及数据进行详细审查。二要关注预算编制的规范性，对会议费等经常性支出年初预算编报为零的项目进行重点关注。三要检查年度执行中追加预算的合规性、合理性，在摸清追加预算总体规模、来源和下达时间的基础上，分析追加预算的时间、规模、结构和比重。审查追加预算项目是否合理，依据是否充分，是否按追加预算的用途使用资金。

2、预算收支及管理方面

（1）收入方面。一要关注单位取得的预算收入、非税收入、其他收入等有无不及时入账、长期挂账等问题；有行政事业性收费收入、罚没收入的单位，有无未严格贯彻执行“收支两条线”的规定及时足额上缴，而截留、隐瞒、转移、坐支。二要关注是否存在利用办培训班、代收会费等方式获取收益，设立“小金库”行为。三要关注是否存在将应纳入单位账内核算的预算收入转入下属企事业单位问题。

（2）非税收入管理和上缴方面。关注部门是否按规定执行“票款分离”和“罚缴分离”，通过对票据的检查，看是否按规定将行政事业性收费或罚没收入及时上缴；当场处罚款和罚没物资变价款等不能实施“罚缴分离”的，罚款是否按规定及时上缴，有无隐瞒、截留、坐支和私设“小金库”问题。

（3）违规收费、罚款、摊派方面。重点关注部门收费是否按照规定办理了《收费许可证》，有无擅自设立收费项目、提高收费标准、扩大收费范围、已经取消的收费项目继续收费的问题，是否存在无标准或以协议收费名义乱收费的情况。

（4）违规支出方面。关注资金的使用是否符合规定的范围和标准，对照有关文件的规定，严格审查有关津贴、补贴有无超标准或未经批准擅自提高比例发放的问题。是否存在支出向个人倾斜问题，如巧立名目乱发奖金、福利及招待费超支等问题。

（5）支出不规范方面。关注各项支出是否严格按照预算进行，是否存在无预算、超预算支出的问题；各项支出是否真实合法，有无虚列支出、套取资金、以拨列支的问题。

（6）结余不实。重点关注资金结转是否真实，有无虚列支出、隐瞒结余、转移财政资金等问题。

3、专项资金管理使用方面。重点关注资金是否按计划和规定用途使用资金，是否严格执行财政部门核定的项目、范围和标准，是否存在擅自扩大支出范围、挤占挪用专项资金等问题，在使用环节中是否存在通过虚列支出，将资金转至下属单位或其他单位问题，是否实行专项管理和明细核算。关注资金结余的规模、形成的原因，对上年结转后今年仍未使用完结的资金、当年未使用的资金进行详细审查，分析资金未使用和结转结余较大的原因，提出改进建议。对照部门立项资料，审查专项资金使用效率和效果，看是否达到了预期目标，分析未达到预期目标的原因。

4、政府采购方面。通过审核单位编制的政府采购预算和购置固定资产及大宗物品的支出，审查部门当年政府采购是否如实编制了政府采购预算。关注部门政府采购是否按照批准的预算执行，是否存在超预算安排或无预算安排问题。对部门当年购置固定资产及大宗物品的支出进行审查，对照《政府采购目录》进行核对，看是否有目录外自行采购的问题。

5、财务管理方面。重点对部门内部控制制度和管理制度的健全情况进行全面调查了解，审查其在经济业务管理、行业管理、所属单位管理、经济合同管理、专项资金管理、财务管理、会计报销审批等方面是否建立了相关规定，银行账户开设、票据使用是否合规，有无资金管理分散，多头设账核算，固定资产未入账、管理混乱造成资产流失等问题。对各项制度执行情况进行验证，审查制度执行各环节是否得以有效进行。

6、五项费用方面（公务接待费、会议费、培训费、交通费、出国费）

（1）预算编报方面。关注年初预算五项费用编制是否真实、完整，明细支出预算与实际工作是否相符，有无虚报、多报支出，以及预算编制存在随意性等问题。审计中，要对少报、漏报、虚报的内容及数据进行详细审查，对比五项费用支出预算与审计认定数，查清差额数的真实性及原因。

（2）决算编报方面。关注决算报表的五项费用数据编报是否完整，关注决算报表的数据编报是否真实、准确，分析审计认定的财务报表数与决算编报数是否存在差异，找出并分析产生差异原因。

（3）五项费用支出真实性审查。对照有关文件的规定，严格审查五项费用的支出是否符合规定的范围和标准，是否存在超标准、超范围支出等问题。

（4）五项费用挤占专项资金情况。在对部门资金进行全面审查的基础上，对五项费用支出资金来源进行专项审查，看是否存在五项费用超支情况，超支资金来源是否挤占部门专项资金。

（5）报销虚假的发票和不合规发票情况。对部门五项费用报销环节进行重点审查，核对五项费用发生的实际支出情况，落实发现的疑点问题。

（6）五项费用内控制度建立和健全情况。重点对部门五项费用支出的内控制度的健全情况进行全面调查了解，审查其费用控制、支出审批、会计报销等方面是否建立了相关控制制度，是否符合厉行节约要求。

（7）五项费用内控制度执行情况。对部门执行五项费用内控制度的有效性情况进行验证，通过对五项费用支出情况的具体审计，审查制度执行各环节是否得以有效进行。

（五）全市城乡居民基本公共卫生服务资金筹集管理使用情况专项审计。以促进基本公共卫生服务初步均等化，保证城乡居民享有基本公共卫生服务为目标。根据市审计局统一安排，开展我市城乡居民基本公共卫生服务资金专项审计。重点关注资金筹集情况、拨付情况、使用情况和管理情况，揭示资金筹集、管理和使用中存在的普遍性、倾向性、典型性问题，分析问题产生的原因，从完善体制、机制、制度层面提出审计意见和建议，促进有关部门加强资金管理，提高资金使用效益，规范基本公共卫生服务项目实施。

（六）全市中小学校舍安全工程建设跟踪审计和审计调查。以促进全市中小学校舍安全工程全面完成为目标，根据上级部署，继续开展对我市中小学校舍安全工程建设跟踪审计和审计调查。重点对计划完成、资金管理、工程质量等情况进行审计和审计调查。

四、审计组织和时间安排

（一）组织安排

1、财政科。为牵头科室，负责制定20xx年度市级预算执行审计工作方案，负责审计市财政局、市国库及城乡居民基本公共卫生服务资金筹集管理使用情况专项审计；定期调度审计情况，及时组织协查重要问题；负责审计成果的汇总，以及审计情况报告初稿的起草工作。

2、行事科。负责审计市地税局、市经信局。在对地税审计中重点调查部分企业税收变化情况，分别从大型、中型、小型企业中选择不同行业的纳税单位（不少于12户）进行延伸审计。

3、经贸科。负责审计市交通局、市供销社和市科技局。

4、经责处。负责审计市民政局、市环保局和市商务局。

（二）时间安排

1、市财政局审计，于4月10日前完成审计实施并将小组报告提交法规科审理，4月20日前出具审计报告。

2、市地税局审计，于4月1日前完成审计实施并将小组报告提交法规科审理，4月10日前出具审计报告并上报市局。

3、其他部门单位审计，于4月10日前出具审计报告等文书，并及时将有关文书资料送财政科汇总。

4、两个结合开展的专项审计：城乡居民基本公共卫生服务资金筹集管理使用情况专项审计报告于3月20日前上报市局，中小学校舍安全工程建设跟踪审计和审计调查报告分别于4月底和10月底前上报市局投资审计科。

5、财政科根据各科室提交的审计报告、审计决定书以及专项审计和审计调查报告，于4月20日前完成全部审计成果汇总工作，向局领导提交审计情况报告初稿。

6、向市财政局出具的审计报告、向市政府提报的审计情况报告、向市人大常委会提报的审计工作报告分别在有关资料正式形成后5日内上报市局财政科。

五、工作要求

（一）增强全局意识，努力构建财政审计大格局。要坚持整合审计计划，实现审计计划的科学管理；坚持整合审计资源，统一组织审计实施。各科室必须强化大局意识、中心意识，紧紧围绕“两个报告”开展审计工作，按照宏观性、建设性和整体性的要求，按照我局统一部署，精心组织实施，确保高质量地完成审计任务，为撰写好“两个报告”提供有力的支撑。

（二）突出审计重点，确保审计质量。一是各参审科室要认真学习和把握工作方案中确定的重点审计内容，结合各自的分工，拿出足够的精力和时间，研究制定审计目标更加明确，审计重点内容具体细化，更加符合本部门实际，操作性比较强的审计实施方案。二是要紧紧围绕预算执行，搞好与财务收支审计的有机结合，要根据被审计单位的基本职责、资金管理模式、财政改革运行现状、财政收支规模等，将统一确定的审计重点内容分解落实到具体审计环节和有关审计人员，确保审深审透。三是在加强部门单位审计的同时，有重点地选择部分使用财政资金多、有收费职能的二级单位进行延伸审计。

（三）加强沟通协调，提高工作效率。一是各科室要按照统一部署，认真履行承担的职责任务，切实做到相互支持，及时沟通，配合联动，确保整个审计工作顺利进行。二是凡被审计单位有电子账的，审计组必须进行会计信息数据采集，运用A0系统进行分析审计，同时要使用OA进行项目交互，提高审计质量和效率。三是预算执行审计与经济责任审计项目要搞好衔接。实施审计前如遇经济责任审计项目，参照往年的做法，作为两个项目实施，按照先急后缓原则，保证预算执行审计成果汇总及落实整改的需要。

（四）认真做好审计结果落实和督促整改工作。各有关科室要强化对被审计单位的审计回访和督促整改工作，确保“两个报告”涉及的问题逐项得到落实。各科室要及时提报审计结果落实整改情况等资料。

（五）严格遵守廉政纪律。审计期间，各审计组要按照审计纪律的八项规定和我局有关审计组廉洁自律规定的要求，自觉做好廉政工作，严格要求，严格管理，严格监督，自觉维护审计队伍的良好形象。如有违反有关纪律的，严肃处理，追究责任。

审计人工作计划【篇17】

学校审计年终工作计划是学校管理层为了确保财务、运营和教育目标的合规性和有效性而进行的一项重要工作。本文将详细介绍学校审计年终工作计划的目标、步骤和具体内容，以及其对学校管理的重要意义。

一、目标：

1.核实财务数据的准确性和真实性，确保学校资金的安全运用和有效支出。

2.评估学校教育资源的配置和使用情况，确保资源的合理利用和最大化效益。

3.检查学校运营管理制度的有效性和合规性，发现问题并提出改进措施，以提高学校整体运作水平。

二、步骤：

1.存档准备工作：

学校审计年终工作计划的第一步是整理和存档过去一年的所有财务文件、教育资源使用记录和运营管理制度。这些文件包括学校会计账簿、教室和实验室设备清单、教师和学生档案等。同时，还需准备审计方法和临时工作指南，以保证审计工作的顺利进行。

2.财务审计：

财务审计是学校审计年终工作计划的核心部分。审计人员将仔细检查学校的财务报表和各项财务记录，核实收支情况和资金使用情况是否符合相关规定。他们将与学校会计师团队合作，进行账目核对和交流，以确保财务数据的准确性和合规性。

3.教育资源审计：

教育资源审计是为了评估学校资源的配置和使用情况，包括教室、实验室设备、图书馆藏书、教学材料等。审计人员将对资源清单进行逐一核对，并与教职员工进行访谈，了解资源的使用情况和需求。通过资源审计，可以发现资源配置不当或使用不当等问题，并提出改进意见。

4.运营管理审计：

运营管理审计是为了检查学校各项管理制度的有效性和合规性。审计人员将仔细研究学校的规章制度、人事管理、学生管理和课程管理等方面的文件和记录，以查明是否存在违规行为或不规范操作。他们还将与学校管理团队进行交流，了解管理制度的执行情况和存在的问题，提出改进建议。

三、具体内容：

1.财务审计内容：

财务审计将着重核查学校会计账簿、资金使用报告、财务报表等，以确保财务数据的准确性和真实性。审计人员将关注资金收缴、支出凭证的合法性和合规性，以及学校财务运作的规范性和透明度。

2.教育资源审计内容：

教育资源审计的内容主要包括教室设备的完好程度、实验室设备的使用情况、图书馆的藏书数量和借阅情况等方面。审计人员将通过核对清单和实地考察，评估资源的充分利用程度和维护情况，并提供相关建议和改进建议。

3.运营管理审计内容：

运营管理审计内容包括学校规章制度的制定和执行情况、人事管理的合规性、学生管理的规范性和课程管理的有效性。审计人员将通过查阅文件和记录，与管理人员和相关工作人员交流，确保各项制度的执行情况和改进措施的有效性。

四、重要意义：

学校审计年终工作计划的重要意义在于保障学校财务的安全和运营的规范。通过审计工作，可以发现财务漏洞和资源浪费的问题，提出相应的解决方案和改进建议。审计还可以推动学校管理团队的创新和进步，提高学校的整体运作水平和服务质量。同时，审计结果也可以作为学校与各方合作伙伴进行沟通和协商的重要证据。

学校审计年终工作计划的实施对于学校的发展起到了关键性的作用。通过建立健全的审计机制和制度，学校可以确保财务和运营的合规性和透明度，提高学校内部管理的效率和效果。同时，审计也可以为学校的战略规划和决策提供重要的参考依据，促进学校的长期稳定发展。因此，学校应该高度重视和积极推进年终审计工作的开展。

审计人工作计划【篇18】

xx区审计局将认真贯彻上级关于审计工作的部署要求，坚持事前、事中、事后审计相结合，加强对重大政策落实、重大项目建设、重要资金使用的审计监督，积极发挥审计监督保障作用。

(一)做好重大政策措施落实情况跟踪审计。重点对重大政策措施贯彻落实、经济社会运行中存在风险和隐患以及重点民生资金和项目落实开展情况的予以关注，着力推动项目落地、资金保障、政策落实和风险防范。

(二)强化专项资金、国有资金审计。从打好“三大攻坚战”、提高城市管理精细化智慧化水平和深化供给侧结构性改革等方面安排审计项目，重点关注生态文明建设、公共服务保障建设，加强对国有土地出让金收支情况审计、配合做好保障性安居工程、扶贫等领域的审计。

(三)完善和规范投资审计工作。按照围绕中心、服务大局、突出重点、量力而行的原则，进一步完善和规范投资审计工作，推动新区投资审计转型和全面发展。着重从公共工程中征地拆迁资金、治水提质、污水管网建设、教育医疗等公共服务建设使用情况方面安排审计项目。

(四)拓展领导干部经济责任审计的广度和深度。统筹整合审计资源，采取“一拖n”方式，将经济责任审计与预算执行审计、自然资源资产审计、专项审计相结合，以促进领导干部守法、守纪、守规、尽责为目标，加大对重点部门、单位以及掌握重要资金决策权、分配权、管理权、执行权和监督权等关键岗位的主要领导干部审计力度。

审计人工作计划【篇19】

为更好的提高我科室临床工作人员的综合业务能力，根据市卫生局继续教育的工作要求，20xx年我科室的继续教育工作顺利完成，总结如下:

本科室在科主任以及护士长的积极带领下，能够积极参加省内外的学术会议，并积极报名争取上级医院进修名额，科主任及护士长制定了相应的配套措施，强化本科室人员对继续教育的认识和重视，使他们在工作中不断加强自身的业务知识的学习和业务水平的提高，以达到科室整体医疗水平的提高。

根据我院拟定的继续教育有关文件要求，结合我科室的实际情况，由专人负责存放管理继续教育档案，这样有利于掌握全科室的继续教育情况，有针对性开展继续教育工作。

为满足本科室人员的学习需求，我科室开展多层次多形式的继续教育活动，继续教育活动的频率和质量较往年有所增加和提高。

1、继续不断加强基本功的培训，不定时组织本科室人员进行了与本专业相关的基本知识的讲座及培训，提高了本科室人员的专业知识能力。

2、选派业务技术骨干，参加学术会议和学术交流，引进新技术，促进科室内新项目的开展及资源利用，提高自身的业务水平，带动全科专业技能的提高。

3、我科室在20xx年有1名业务骨干参加了“山东中医药大学在职研究生班”的学习，并顺利完成了本学期的学习任务，得到了导师的好评；并申报科室内实用新型专利2项，发表论著1部，在国内核心期刊发表论文5篇。

在过去的一年里，继续医学教育工作的顺利开展为我科室综合业务能力的提高奠定了不可或缺的基础，但是在开展的同时仍然存在着一些不足之处：

一是有些工作得不到重视，不能够及时完成；二是部分参加培训人员的纪律观念还有待加强，存在懒散情况。我们会在今后的工作中抓住工作中的难点，认真的针对性的开展继续教育工作，确保继续教育工作的顺利完成。

审计人工作计划【篇20】

一、指导思想

2015年，市统计制度内部审计工作应继续以党的十八大、十八届二中、三中全会精神为指导，坚持国家财政政策法规和财务管理制度，规范财政收支'在真实性、合规性和效率的前提下，以改变工作方式、创新工作理念为理念，促进财务管理，加强财务监督，防范资本风险，认真做好城市统计体系的内部审计工作。同时，根据国家统计局提出的丰富审计力量，改进审计方法，增加审计频率，提高审计质量的总体要求，采取切实措施，努力促进城市统计部门内部审计工作的健康可持续发展。2、2015年内部审计工作的主要任务（1）继续深化经济责任审计。认真执行《县级以下党政领导干部任期经济责任审计暂行规定》，做到离开必审。同时，加强任期内的经济责任审计，推进审计通行证，将审计发现转变为预防性。进一步规范经济责任审计行为，尝试实施经济责任审计预告制度、工作联系制度、情况报告制度、跟踪实施制度、结果公告制度等。(二)继续深入审计财务收支。根据《市统计局内部审计暂行办法》，2015年，我们将继续做好局及其下属机构上一年度财务收支的内部审计，主要是审计和检查预算执行、财务收支、内部控制制度和资产管理。在内部审计中，重点关注财务收支和内部控制制度的真实性、合法性和规范性。（3）加强对县、区统计部门使用中央统计费用的内部审计。2015年，省统计局将对四县统计部门使用中央统计费用进行内部审计，主要审计内容为：2013年使用中央统计费用；第三次使用中央经济普查专项资金；建立、完善和实施相关内部控制制度；第四，纳入中央统计费用管理的国有资产管理。（4）认真跟踪审计。重点落实审计意见和建议，应用审计结果，实施跟踪审计回访制度。督促检查单位自觉实施

计意见和建议，促进单位财务管理工作进一步规范化、制度化、法制化。

（五）进一步加强统计系统审计队伍建设。根据国家统计局《统计部门内部审计工作规范》、《省统计系统内部审计工作实施办法》、《市统计局内部审计工作暂行办法》等文件精神，各级统计部门在配备和明确内部审计人员或兼职人员的基础上，及时充实、补齐因工作需要而变动的上述岗位工作人员。建立健全内部审计制度，充分发挥审计人员的职能作用，要加强对内部审计人员的职业道德教育和业务知识培训，提升内部审计人员的职业素养，已适应新形势下内部审计工作的需要。

三、组织实施

根据我市统计系统的实际情况和市局整体工作部署，全市统计系统内部审计工作拟于六月份开始，全部审计任务在当年11月底前完成，内部审计工作具体时间另行通知。各有关单位应充分做好迎接内部审计的各项准备工作。

内部审计下一年度工作计划

2011年公司审计工作的总体要求是：认真贯彻第十七届中央纪委第二次全体会议、全国审计工作会议、南方电网纪检监察审计工作会议和公司工作会议精神，贯彻落实公司二号令，全面实施三精一优发展战略，坚持加快发展，管理到位，执行到位的总体思路，在继承和发扬过去三年成功经验的基础上，突出抓好企业内部控制制度审计、继续加强任期经济责任、工程等常规项目审计及各项专项审计和审计调查；继续加大审计问题整改力度，保证审计成果运用；加强审计队伍建设；积极推进审计实时监督系统，完善审计监督手段和方式；不断提高审计工作水平和质量，保证审计工作和监督职责到位，发挥好眼睛和保健医生作用，为公司做强做优保驾护航。

一、继续推进经济责任审计，强化对权力监督。

认真贯彻党的十七大报告中提出的建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。重点加强对领导干部，特别是主要领导干部、人财物管理使用、关键岗位的监督，健全质询、问责、经济责任审计等制度。的要求，继续推进经济责任审计，强化权力监督在离任必审的基础上，加大经济责任审计力度，同时，按南方电网公司的要求，加大推进届中经济责任审计，通过届中经济责任审计，发现问题、解决问题，提升管理水平。在审计中，关注企业决策、企业分配、重要资金运作、重大投资、国有资产保值增值等领域。严肃查处损失浪费、失职渎职行为。继续完善切合实际的评价标准体系、评价方法（联席会议方式），改进和完善任期经济责任审计方式、方法，努力提高审计质量。2008年经济责任审计除做好公司安排的经济责任审计工作外，重点配合好南方电网组织对公司原总经理的离任经济责任审计的迎审工作。

二、积极开展内控制度审计，提高制度的严密性和执行力。

按照袁董事长提出的抓住人、财、物、信息和流程五个要素，用心考察现有管理制度的执行情况、存在的薄弱环节，然后去做调整和完善的要求，认真贯彻落实南方电网公司《内部控制制度审计办法》。在内控制度审计中紧紧抓住规章制度的健全性、有效性这个环节，瞄准公司在生产经营关键环节、开展内控制度审计，进行评价，提出建议和意见，促进管理工作到位。2008年，重点开展对营销管理内控制度进行审计。营销管理内控制度审计重点关注电费抄核收、业扩报装、优质服务、稽查管理等关键环节，审查评价业务流程的严密性和有效性，查找内部控制薄弱环节，提出改进措施和建议，促进完善管理流程，防范营销风险。

三、继续做好各项审计和审计调查，促进南方电网2号令的贯彻落实。

根据南方电网公司部署，加强对依法经营南方电网2号令在基层单位落实进行检查监督，通过加大专项审计力度，扩大审计领域，联合职能部门，认真查找管理上存在的薄弱环节和潜在风险，了解公司依法经营南方电网2号令的贯彻落实情况。同时加强调查成果的转换效率，力求以小见大，从微观发现问题，从宏观分析问题，为全面落实贯彻2号令，从管理、机制的角度提出建设性意见，为决策服务，解决实际问题，实现为公司增值增效的目标。

1．继续关注资产经营目标审计。

对企业经营情况和财务状况进行评价，重点关注财务预算的刚性和严肃性及没有完成经营考核指标和经营风险大的单位，在查处违法违规和损失浪费的同时，强化资产经营责任制的激励和约束机制，在干部中树立科学的发展观和正确的业绩观方面发挥作用，促进依法经营的观念和自觉性逐步深入。

2．抓好工程和大修技改，业扩工程审计及审计调查。

按公司要求，有计划地对重点项目进行工程项目全过程抽查审计，重点突破，以典型项目促进工程管理水平。重点关注，项目审批手续、招投标、物资采购、工程监理、合同履行、费用结算等关键点，加大现场复核率，加强对工程量、单价定额的审核，促进项目管理规范有序，竣工决算审计，重点关注竣工验收、财务决算、资产移交，资产真实完整。2008年计划在基本建设项目抽审10%的项目进行评价。

3．资金管理审计调查。

2008年资金管理审计调查，重点关注资金风险和效益情况。检查收支两条线制度的执行、倒三角财务管理模式的运作、电费回收、资金收入、审批、支付等关键环节的内部控制，检查是否有对外投资、拆借、委托理财、担保、抵押等资金管理上的风险，审查评价资金的安全、完整性和管理的有效性，提出规范措施，促进有效防范风险。

4．预算执行情况审计调查。

预算执行情况调查。重点关注全面预算管理的编制、审批、调整、考核过程的合规性，以及预算资金使用、控制过程的合法性、真实性。对发现的虚假预算、重大损失浪费、挪用预算资金、账外资金要依法依纪严肃处理，追究责任；对预算执行不严格、资金管理程序不完善等问题，要督促整改，提高预算管理水平，使预算成本费用可控、在控、促进公司全面预算管理和成本控制水平的进一步提高。

5．物资管理审计调查。

物资管理开展审计调查，重点关注，统购物资项目审批、招投标、物资采购、合同履行、物资调拨、费用结算、财务核算等关键点，零星物资采购调查重点关注，采购计划、审批程序、物资库存管理、费用结算、以促进物资管理的规范化水平。

6．依法经营2号令执行情况审计调查。

根据南方电网公司纪检监察审计工作会议安排，南方电网公司将组织在全系统开展依法经营2号令执行情况审计调查，检查内容主要包括三个方面：一是2号令的宣贯情况，是否公开张贴、标示2号令的内容，是否制定2号令实施细则，宣贯的深度和广度等情况；二是2号令的执行情况，主要检查决策程序、计划和预算执行情况；三是监督2号令的贯彻落实情况，主是结合各单位审计情况对各项管理业务的专项审计和审计调查，对执行的严格性、有效性进行统一检查和评价，以推进2号令在基层单位的贯彻落实，进一步筑牢依法经营根基。南方电网公司总部制定调查总体方案，各网省公司按要求制定实施方案并负责实施。南方电网公司审计部负责调查进程跟踪检查与协调，下半年公司组成联合审计组重点抽查。希望各单位领导班子要高度重视，积极配合，圆满完成2号令执行情况审计调查工作，保证2号令在依法经营活动中贯彻到位。

四、强化审计整改落实、提高审计监督效果。

通过审计整改年的活动，审计整改和落实已逐步被各级管理人员接受。公司将对2007年审计发现问题进行通报，加大审计整改力度及审计问责，各单位对涉及共性管理问题要重点整改，制定相关制度，保证审计整改常态化。审计工作将继续关注内控制度的健全性和执行情况，不断加强对整改情况的追踪检查，加大对整改问题的评价和领导责任追究，同时要加强和各职能部门的沟通合作，发挥好监督合力，促进规范经营，有效管理。

五、推进审计技术创新和信息化建设。

深化审计信息化建设，提高计算机辅助审计的运用水平。计划2008年开始对下属供电公司财务试行远程审计监督，同时，着手探索对营销系统进行实时审计监督，促进公司整体风险管理水平不断提高。

六、努力开拓创新 ，转换职能，提升履职水平

当前，内部审计的职能正在由单纯的查错纠弊向以内控制度审计为主的管理审计和风险管理评估转化，作为公司的内部审计，一是通过审计，增强执行能力，确保公司管理理念、管理方法得到贯彻落实；二是针对管理流程和内控制度进行评价，完善，优化内控系统，提高管理效率；三是对公司的风险管理系统，进行评估，增强公司风险管理能力；如何更好的履行审计监督和服务职能。2008年将主要做好下述五个方面的工作：一是继续完善审计工作基础制度、规范、标准，逐步建立责任追究制度。继续推动法经营二号令实施细则及海南电网经营管理十条禁令的实施，形成监督有效的规章制度系统； 二是强化审计管理信息化系的运用，建设一支较高计算机水平的审计队伍；三是在项目组织、资源调配、审计技术、基础管理、能力素质等方面积极创新，探索新的方式方法和管理模式，不断提升公司审计工作的能力和水平，重点是严格控制审计质量。经常开展审计专题分析活动，及时总结经验，及时发现问题，及时解决问题，及时改进工作。树立精品意识，创造精品审计项目；四是积极倡导审计理论研究，以思维创新来带动管理创新，要结合实际情况开展风险管理、效益审计理论研究，为公司审计工作的发展创造条件；五是按照素质更好、水平更高、业务更棒的要求，认真加强自身建设，加强培训交流，直接用于指导实践，不断提高审计人员的综合素质，努力培养造就一支政治过硬、业务精湛、清正廉洁的审计队伍，积极研究整合，组织和有效利用好审计资源，将内审工作覆盖到企业经营活动的主要和关键领域，以适应公司在高速发展过程中依法经营工作需求。

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审计人工作计划【篇21】

~监察部工作计划

审计人工作计划【篇22】

工作计划本身又是对工作进度和质量的考核标准，对大家有较强的约束和督促作用。所以工作计划对工作既有指导作用，又有推动作用，搞好工作计划，是建立正常的工作秩序，提高工作效率的重要手段。下面是小编精心推荐的工作计划范文，欢迎参考。

时间如流水，转眼间就是20xx年。在新年的开始，*****市审计局积极采取三项保障措施，确保全年工作开局良好。

一是认真学习全国审计工作会议精神。召开年终总结会对20xx年审计工作进行了回顾总结，并集中学习贯彻全国审计工作会议精神。该局还以科室为单位，组织全体干部召开以“我看全国审计工作会”为主题的座谈会。

全体干部结合本地实际，结合本职工作，针对20xx年审计工作的谋划，提出了许多宝贵的意见和建议。

二是认真编订20xx年审计工作年度目标。该局通过推行审计工作的项目化管理，布局、谋划和落实各项审计工作，审计宣传、计算机审计等全部量化为项目的形式列入年度计划。

通过召开班子会研究和广泛征求意见等方式，确定了69个审计项目，其中:预算执行审计项目11个，财务收支审计8个，财政决算审计12个，经济责任审计14个，政府投资审计13个，专项资金审计和审计调查11个。

三是认真制订项目管理方案。该局在项目管理上实施精品工程，从制订审计方案、进点实施到出具审计报告等提出明确具体工作要求，在各个时间节点进行有效把控;及时组织人员，对完成项目进行质量检查，集中点评，并在下一个项目审计中扬长避短，精益求精，确保审计项目做成精品项目。

在审计程序上注重从建章立制入手，实行科学规范的程序化管理，在全局上下形成依法审计、照章办事、依规成事的良好工作氛围。

审计人工作计划【篇23】

随着经济的不断发展，审计行业的需求量也在逐年增加。而随着审计专业日益升级，仅有本科学历已经不能满足行业发展的需要，一些大型企业和高端机构对于招聘审计人才已经开始要求硕士学历。因此，我决定选择审计硕士这条职业道路，并制定了一个全面的工作计划，以确保我能够在未来成为一名优秀的审计师。

1. 精通审计专业知识并学好相关专业课程

作为一名审计硕士，我最应该重视的是培养对审计专业知识的深刻理解。因此，我将从学习基本的会计和审计知识开始，然后学习会计制度、审计管理、审计技术等方面的专业知识。此外，我还将参加各种培训和专业技能培训，如金融会计、财务分析、数据分析等，以学习相关工具和技术。

2. 学习英语，以掌握国际审计标准

作为一名优秀的审计师，除了原始知识的深刻理解之外，熟练掌握国际审计标准也至关重要。英语作为国际商务和金融的语言，是国际审计准则以及全球跨境审计所必需的语言，并且很多国际性的审计工作都要求审计师具备良好的英语水平。因此，我将花费足够的时间和精力，学习和提高英语水平，以便在未来的国际审计中更加卓越。

3. 注重实践，掌握审计实践技能

学习是为了更好的实践，只有注重实践，才能使自己更加优秀，掌握审计实践技能。在这方面，我将认真学习审计案例和项目，通过参与实践项目，学会战略规划以及项目管理等技能，提高耐心、细致、分析问题和决策的能力。通过这样的实践，我将能够熟练掌握不同领域的审计，使自己在今后的职业生涯中更加具有竞争力。

4. 注重团队合作和沟通能力，提高个人综合素质

在审计行业中，团队合作和良好的沟通能力是非常关键的。因此，我将注重团队合作，并逐渐提高沟通和协调能力。这包括参与团队讨论，了解来自不同国家和不同文化背景的审计项目，培养团结和协作精神。另外，在沟通方面，我也尽可能提高自己的交流能力，参加和组织不同的活动，扩大交际圈，并积极学习如何与不同背景和文化的人进行有效的沟通。

总之，这个审计硕士工作计划是一个全面的、长远的计划，它需要耐心、毅力和努力去实现。但我相信，在实践和努力的过程中，我能够在这个职业领域中越来越优秀，不断提高自己的综合素质，成为一名更加出色的审计师。

审计人工作计划【篇24】

2017年上半年，我局认真贯彻党工委、管委会决策部署，依法履行审计职责，全面落实上半年工作任务，着力提升审计工作成效，服务经济发展。

（一）财政财务审计、经济责任审计方面

今年计划内项目8个，截止6月底，已完成新开投公司（不出报告）、经发局、公共资源交易中心、创新创业管理服务中心4个审计项目。目前正在实施建设局财务收支审计及原领导经济责任离任审计。

坚持以财政财务收支和经济责任审计相结合，对审计发现的问题有针对性地提出相关建议和意见，以帮助促进被审单位改进提高。同时促使领导干部进一步增强法纪意识，认真履行职责，较好的发挥了经济责任审计的惩治和防范作用。

（二）扎实开展政府性投资项目审计

2017年上半年度，累计审结概算、预算及竣工决（结）算项目64个，审结项目总投资126404万元，净核减总投资4232万元，继续对4个涉及民生和新材料科技城建设的重大项目进行了全过程跟踪审计。

1、概算审核。完成新梅路垃圾中转站、扬帆路改建（冬青路—新梅路）等共4个项目概算审计，项目送审总投资36176万元，审定项目总投资33934万元，核增763万元，核减3005万元，净核减2242万元，平均偏率11%。

2、招标控制价审计。完成宁波新材料（国际）创新中心a区精装修工程等11个项目招标控制价审计，项目送审总造价15394万元，审定项目总造价15175万元，，核增462万元，核减681万元，净核减219万元，平均纠偏率7.4%。

3、竣工决（结）算审计。完成高新区ix—5—a地块、晶辉路（聚贤路—冬青路）等49个项目竣工决（结）算审计，项目送审总投资79066万元，审定项目总投资77295万元，其中核增188万元，核减1959万元，净核减1771万元。

4、跟踪审计。继续实施滨江安置房等4个重大项目的跟踪审计。上半年共出具审计建议单109份，提出审计建议73条。在一审的基础上收回多支付的工程进度款及其它合同价款284万元，核减招标控制价28万元。

5、第三方检测。完成滨江安置房二期一标段结算审核第三方检测。检测部分送审造价8412万元，经检测，测定工程造价为8293万元，净核减造价119万元。

（三）配合做好市局开展的审计项目和管委会交办的其他工作

上半年，我局协调区相关部门，配合完成市局对我区2016年城镇保障性安居工程跟踪审计项目并落实审计整改；配合完成市局对我区2016年财政预算执行情况审计；配合完成市委组织部、市审计局布置的领导干部经济事项离任交接工作。

按照党工委安排，派出两名人员积极参加区巡察组对我区经发局、城管局等单位巡查工作。配合区总工会经审委工作，组织专人实施区总工会对梅墟街道总工会、新明街道总工会等工会经审项目。

（四）认真抓好审计整改工作

根据管委会加强审计整改的要求，切实推进审计发现问题整改落实，提高被审计单位整改的自觉性和主动性。3月底前，组织开展对上年度审计报告中发现问题整改落实情况进行督查和核实，力促整改落实到位，进一步巩固审计成果、提升审计价值。

（五）贯彻落实《宁波市政府关于进一步加强审计工作意见》相关精神

局专门组织召开相关专题研讨会，讨论推进内部审计工作和促进审计整改等方面的举措和存在的不足，向管委会提出建设性的意见和建议，为管委会做好参谋和决策参考。其中有些请示，已经得到管委会的同意。

（六）抓好党风廉政建设和内部管理工作

一是加强审计干部业务培训。组织人员参加全市审计系统业务集中培训会、内审培训会等各类业务培训，同时利用局月会时间进行业务学习，提高审计人员的业务水平。二是认真学习高新区和市审计系统党风廉政建设会议精神。重视抓好部门党风廉政建设工作，层层落实廉政责任，逐级签署反腐倡廉责任书，强调全局人员做到依法审计、廉洁审计。三是开展各项党建活动。围绕“二学一做”教育要求，组织开展民主生活会，通过批评和自我批评，引导党员进一步强化党的观念、提高党性修养、争做合格党员；通过集中学习和个人自学相结合等形式，学习市十三次会议、省第十四次会议精神，把贯彻落实会议精神体现到审计工作中，增强工作的主动性，有效维护地方财政健康安全运行。

（一）审计效率有待进一步提高。我局没有单独综合科室，内部管理职能放在审计监督科，随着业务量逐年增加，业务科室连带综合事务管理模式一定程度影响审计效率。审计队伍的知识结构和业务能力也有待加强。

（二）投资审计力量有待进一步充实。投资审计相对于其它专业的审计存在专业性强、面对的被审计对象复杂等特点，我局自增加相关审计职能后，审计任务重与专业审计人员不足的矛盾更加突出，审计力量有待进一步充实。

（三）审计整改工作有待加强。为贯彻落实《宁波市政府关于进一步加强审计工作意见》精神，充分认识审计整改的重要性，发挥审计监督职能，由专人负责督促，加强审计查出问题整改工作尤为必要。

下半年我局继续围绕年初确定的工作思路和目标，开拓创新、求真务实，圆满完成各项审计任务。

（一）全力推进年度审计项目实施。下半年我局将全面完成组织部已委托的领导干部离任经济责任审计及全年计划内审计项目，注重加强审计质量控制管理，提升审计工作价值。以规范预算管理、保障财政安全、提高财政绩效水平为目标，进一步深化预算执行审计和其他财政财务收支审计；以经责审计与财务收支审计相结合为手段，围绕强化权力运行制约和监督，进一步深化领导干部履行经济责任审计。同时，按程序上报下一年度领导干部经济责任审计项目。

（二）进一步加强投资审计管理。明确以“严格控制政府工程支出，提高财政资金使用效益”为目标，进一步提高政府投资项目竣工决算审计的质量，完善竣工决算审计内部控制机制，防范审计风险，对协审社会中介机构履行审计情况进行第三方检测。通过对政府投资项目概算、招标控制价、竣工决（结）算审计，全面监督检查投资分配管理情况、工程建设管理、运营效果，确保资金安全高效使用，项目发挥应有效益。

（三）继续加强学习教育和党风廉政建设。持之以恒、坚持不懈地开展政治学习教育和业务知识的培训，不断完善学习培训的长效机制，全面提升审计队伍的政治素质和业务水平。恪守职业操守，严格执行中央八项规定、审计署“八不准”等工作纪律，以抓好党建促审计为主线，认真落实全面从严治党和党风廉政建设主体责任，进一步增强审计人员的廉政意识，增强党员干部责任感和使命感。

银行审计人员工作计划（集合13篇）

日子如同白驹过隙，我们的工作又进入新的阶段，为了在工作中有更好的成长，写好计划才不会让我们努力的时候迷失方向哦。计划怎么写才能发挥它最大的作用呢？以下是小编为大家整理的审计个人工作计划，希望对大家有所帮助。

银行审计人员工作计划 篇1

一、指导思想

20xx年内部审计工作将紧密围绕集团公司发展目标，树立以“监督促治理”的审计理念，坚持“围绕集团中心、突出重点、求真务实”的工作方针，建立、健全各项内部审计规章制度，有效开展内部审计工作，确保内部审计工作质量，充分发挥内部审计监督、管理、服务职能，为集团公司的发展提供保障。

二、年度工作目标

采取先易后难的原则，从开展财务收支审计入手，初步确定年底前完成对股份有限公司所属各子公司的财务收支审计，力争用一年的时间对集团所属各子公司轮流实施一遍财务收支审计。通过监督各子公司财务收支的真实性、合法性、效益性，从治理机制和完善内控制度的层面揭示问题并提出审计建议，督促被审计单位逐步规范和提高经营管理。积累一定的工作经验后，再根据集团公司的总体要求逐步开展其他类型的审计。

三、年度工作计划

（一）开展财务收支审计和内控情况检查工作。

随着集团公司经营规模的不断扩张，经营模式不断变化改进和完善，内部审计的工作任务也更加艰巨。

针对目前内部审计人员少，审计力量有限的工作实际，从基础的财务收支审计入手，争取用一年左右时间对集团所属各公司轮流实施一遍审计。从资产、负债、权益和损益的真实性、合法性和效益性方面进行审计，同时结合各公司内部控制制度的建立和执行情况进行监督和评价，掌握集团各公司经营管理状况和内控制度建立、执行情况，查找和完善内部控制中财务管理的薄弱环节。为后期在集团公司逐步开展经济效益审计、离任经济责任审计、风险管理审计奠定扎实基础。同时，根据集团公司工作部署和领导交办完成专项审计工作。

20xx年度审计工作计划安排如下：

（二）建立健全内部审计工作制度，从制度上保障内部审计工作的开展。

根据国家和内部审计协会相关法律、法规、规定，结合集团公司实际，逐步建立健全内部审计制度和管理办法，在组织和制度上保障内部审计工作的'正常开展。

1、制定内部审计管理办法，从内部审计工作职责和权限、内部审计工作程序、内部审计工作要求、奖惩等方面加以完善，在组织和制度上为内部审计工作的正常开展提供保障。完成时间20xx年9月30日。

2、制定财务收支审计实施细则，作为对公司及所属各单位财务收支活动的真实性、合法性、合规性和效益性进行审计监督的指导文件，规范开展内部审计工作。完成时间20xx年9月30日。

3、制定内部审计工作文档模板，内容包括审计通知书、审计承诺书、被审计单位基本情况表、审前调查记录表、审计证据汇总记录表、审计工作底稿、审计报告等，从格式上规范审计工作文档。完成时间20xx年5月31日。

4、借助集团公司内部报刊和OA平台，宣传普及内部审计、内部控制、风险管理等相关知识和内容，提高公司员工树立内部控制和风险管理的意识，为今后开展相关审计工作奠定基础。

（三）坚持以人为本，加强内部审计人才队伍建设。积极营造有利于内部审计人才成长的良好环境，是开展内部审计工作成败的关键所在。因此，要进一步优化审计人才成长的环境，不断为审计人才队伍注入新的生机和活力。

1、与四川省内部审计师协会取得联系，在业务上接受其指导。分期分批选派集团公司内审人员及所属各公司财务骨干集中参加专业培训，获取内审专业资格证书，努力提高内部审计人员的专业素质，为内部审计工作下一步在各公司的开展和落地生根创造条件。

2、认真学习执行《内部审计人员职业道德规范》，培养审计人

员不断增强全局意识、责任意识、管理意识、风险意识和自律意识，提高政治素质和综合素质。

3、通过参与和执行审计项目，在实践中学习和摸索方法，逐步积累和总结内部审计工作经验，提高审计专业技能和水平。

4、购买内部审计、内部控制、风险管理等专业理论书籍和培训课件，充实内审人员的专业理论知识，提高专业技能水平，更好地服务于集团公司。

5、通过集团公司人力资源部引进和招聘各类审计专业人才，充实集团公司审计力量，在人员和力量上为开展内部审计工作奠定基础。

四、内部审计工作要求

（一）合理调配审计资源，按照审计项目计划分别下达审计通知，成立审计小组，明确分工和责任。

（二）以客观公正、事实求是为原则，依法依规实施审计。

（三）严格审计程序，规范审计行为，确保审计质量。

（四）严格遵守廉洁从业若干规定，恪守内部审计人员职业道德规范。

银行审计人员工作计划 篇2

一、 指导思想

20xx年内部审计工作将紧密围绕集团公司发展目标，树立科学的审计理念，坚持“围绕中心、突出重点、求真务实”的工作方针，即围绕增强集团公司经济效益这个中心，重点对集团公司的热点和难点问题以及带有普遍性和倾向性的问题进行专项审计，同时还要及时对重大经济事项进行专项审计调查，求真务实即是审计工作要合理地分析评价事项，辩证地做出评价结论。努力构建与集团公司发展态势相适应的审计监督模式和审计服务体系，着力提升审计服务质量，切实履行审计监督职能，为集团公司的发展提供保障。

二、 工作目标

紧紧围绕着20xx年经济工作目标，依据各项法律、法规、制度，认真履行公司赋予监察审计部门的各项职责，全面的监督财务收支的真实、合法、效益性，突出重点领域、项目、资金和环节，在加大常规监察审计力度的同时，更加注重事后整改和事前跟踪过程控制，以监督促过程，从治理机制和完善制度的层面揭示问题，提出建议，改善公司经营，提高可持续发展的能力。

(一) 进一步建立健全内部审计制度，建立并完善《内部审计工作手册》。

加强审计制度的建设，通过审计制度的建立和完善，明确预防机制、监督机制和纠错机制，实现内部审计工作的.科学化、制度化和规范化。

(二) 加强审计人员培训，进一步提升审计工作质量，力争审计报告优秀率(由上级评价90分以上为优秀)达30%以上。

加强审计队伍综合素质能力建设，满足内审工作要求的适应程度、提高内审业务质量。

(三) 参照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》，对本企业内部控制有效性进行一次全面、系统的评价。

审计评估公司内部控制制度的合理性、合规性、适时性，对内部控制环境、经营风险、控制活动等进行评估和测试。

(20xx年5月22日，财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会等五部委(以下简称五部委)联合发布了《企业内部控制基本规范》(财会[20xx]7号，以下简称《基本规范》)。

20xx年4月15日，五部委联合发布了《企业内部控制配套指引》(财会[20xx]1l号，以下简称《配套指引》)，自20xx年1月1日起首先在境内外同时上市的公司施行，自20xx年1月1日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司施行，在此基础上，

择机在中小板和创业板上市公司施行。同时，鼓励非上市大中型企业提前执行。

中国企业内部控制规范体系的建设与实施，一是加强和规范企业内部控制的需要。各类企业需要根据内控规范要求，对原有制度进行修改、完善和提升;构建企业内控制度和管控流程。二是有助于全面提升企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展。)

(四) 以财务收支审计为基础，开展对所属公司(事业部)经济责任和经济效益审计一次。

财务收支审计是监督各单位能否合法、合规和遵守财经纪律的有效措施，是开展各项审计业务的基础。定期对所属公司资产、负债、权益和损益的真实性、合法性和效益性及内部控制制度的建立和执行情况进行的监督和评价，是建立领导干部监督约束机制，促进各级领导干部的增强大局意识、责任意识、绩效意识的重要手段。

(五) 建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，审计意见落实率达90%以上。

建立审计结果落实反馈制度。对下发整改通知责令限期整改的单位， 及时进行回访，监督审计意见的落实，使公司存在的问题逐渐减少，同样的问题不重复出现，从而达到查违纠偏、防范未然、强化管理、规避风险的目的。

三、 工作措施(计划)

(一) 制订并完善《内部审计工作手册》，计划于20xx年6月完成。

(二) 计划安排对现有的内审人员进行二次(每个人一次)脱产审计业务培训(为期一周)，计划于20xx年6—8月完成。继续组织参加国际内审师资格考试，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，适应新形势、新任务的需要。

(三) 深入学习并理解《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》内容，对本企业内部控制有效性进行一次全面、系统的评价。计划于20xx年11月完成。

(四) 结合预算执行情况，对所属公司(事业部)20xx年上半年的经济责任和经济效益情况进行 审计(必要时延伸至以前年度)。计划于20xx年10月完成。

(五) 建立审计结果落实反馈制度，计划于20xx年2月完成。同时，加强对审计意见落实情况的跟踪。

(六) 结合效能监察，重点开展活动项目、大宗物资采购等支出性经济合同事前审计工作，充分发挥事前审计的预防作用。

(七) 开展重要领域、重点活动项目的专项审计。

(八) 开展各项常规规性审计工作。主要审计内容包括：财务收支、经济往来的真实性、合法性;各经营单位的经济效益审计;经营管理人员经济责任审计;检查国家财经法规和企业财务规章制度的执行情况;对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查等。

(九) 对物资采购管理进行审

计，特别是对印刷采购、投递费采购管理、办公用品、设备、项目活动物资等采购管理活动进行审计监察。

四、 重要事项

(一) 制订并完善《内部审计工作手册》

(二) 深入学习并理解《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》内容，对本企业内部控制有效性进行一次全面、系统的评价。

(三) 结合预算执行情况，对所属公司(事业部)20xx年上半年的经济责任和经济效 益情况进行审计。

五、 主要资源

201x审计室将保持现有组织架构及人员配置不变，通过提高工

作效率和工作质量，来保证各项目标任务的完成。

[ 内 容 结 束 ]

银行审计人员工作计划 篇3

2011年公司审计工作的总体要求是：认真贯彻第十七届中央纪委第二次全体会议、全国审计工作会议、南方电网纪检监察审计工作会议和公司工作会议精神，贯彻落实公司二号令，全面实施“三精一优”发展战略，坚持“加快发展，管理到位，执行到位”的总体思路，在继承和发扬过去三年成功经验的基础上，突出抓好企业内部控制制度审计、继续加强任期经济责任、工程等常规项目审计及各项专项审计和审计调查；继续加大审计问题整改力度，保证审计成果运用；加强审计队伍建设；积极推进审计实时监督系统，完善审计监督手段和方式；不断提高审计工作水平和质量，保证审计工作和监督职责到位，发挥好“眼睛”和“保健医生”作用，为公司做强做优保驾护航。

一、继续推进经济责任审计，强化对权力监督。

认真贯彻党的十七大报告中提出的“建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。重点加强对领导干部，特别是主要领导干部、人财物管理使用、关键岗位的监督，健全质询、问责、经济责任审计等制度。”的要求，继续推进经济责任审计，强化权力监督在“离任必审”的基础上，加大经济责任审计力度，同时，按南方电网公司的要求，加大推进届中经济责任审计，通过届中经济责任审计，发现问题、解决问题，提升管理水平。在审计中，关注企业决策、企业分配、重要资金运作、重大投资、国有资产保值增值等领域。严肃查处损失浪费、失职渎职行为。继续完善切合实际的评价标准体系、评价方法（联席会议方式），改进和完善任期经济责任审计方式、方法，努力提高审计质量。20xx年经济责任审计除做好公司安排的经济责任审计工作外，重点配合好南方电网组织对公司原总经理的离任经济责任审计的迎审工作。

二、积极开展内控制度审计，提高制度的严密性和执行力。

按照袁董事长提出的“抓住人、财、物、信息和流程五个要素，用心考察现有管理制度的执行情况、存在的薄弱环节，然后去做调整和完善”的要求，认真贯彻落实南方电网公司《内部控制制度审计办法》。在内控制度审计中紧紧抓住规章制度的健全性、有效性这个环节，瞄准公司在生产经营关键环节、开展内控制度审计，进行评价，提出建议和意见，促进管理工作到位。20xx年，重点开展对营销管理内控制度进行审计。营销管理内控制度审计重点关注电费抄核收、业扩报装、优质服务、稽查管理等关键环节，审查评价业务流程的严密性和有效性，查找内部控制薄弱环节，提出改进措施和建议，促进完善管理流程，防范营销风险。

三、继续做好各项审计和审计调查，促进南方电网2号令的贯彻落实。

根据南方电网公司部署，加强对依法经营南方电网2号令在基层单位落实进行检查监督，通过加大专项审计力度，扩大审计领域，联合职能部门，认真查找管理上存在的薄弱环节和潜在风险，了解公司依法经营南方电网2号令的贯彻落实情况。同时加强调查成果的转换效率，力求以小见大，从微观发现问题，从宏观分析问题，为全面落实贯彻2号令，从管理、机制的角度提出建设性意见，为决策服务，解决实际问题，实现为公司增值增效的目标。

1、继续关注资产经营目标审计。

对企业经营情况和财务状况进行评价，重点关注财务预算的刚性和严肃性及没有完成经营考核指标和经营风险大的单位，在查处违法违规和损失浪费的同时，强化资产经营责任制的激励和约束机制，在干部中树立科学的发展观和正确的`业绩观方面发挥作用，促进依法经营的观念和自觉性逐步深入。

2、抓好工程和大修技改，业扩工程审计及审计调查。

按公司要求，有计划地对重点项目进行工程项目全过程抽查审计，重点突破，以典型项目促进工程管理水平。重点关注，项目审批手续、招投标、物资采购、工程监理、合同履行、费用结算等关键点，加大现场复核率，加强对工程量、单价定额的审核，促进项目管理规范有序，竣工决算审计，重点关注竣工验收、财务决算、资产移交，资产真实完整。20xx年计划在基本建设项目抽审10%的项目进行评价。

3、资金管理审计调查。

20xx年资金管理审计调查，重点关注资金风险和效益情况。检查收支两条线制度的执行、“倒三角”财务管理模式的运作、电费回收、资金收入、审批、支付等关键环节的内部控制，检查是否有对外投资、拆借、委托理财、担保、抵押等资金管理上的风险，审查评价资金的安全、完整性和管理的有效性，提出规范措施，促进有效防范风险。

4、预算执行情况审计调查。

预算执行情况调查。重点关注全面预算管理的编制、审批、调整、考核过程的合规性，以及预算资金使用、控制过程的合法性、真实性。对发现的虚假预算、重大损失浪费、挪用预算资金、账外资金要依法依纪严肃处理，追究责任；对预算执行不严格、资金管理程序不完善等问题，要督促整改，提高预算管理水平，使预算成本费用可控、在控、促进公司全面预算管理和成本控制水平的进一步提高。

5、物资管理审计调查。

物资管理开展审计调查，重点关注，统购物资项目审批、招投标、物资采购、合同履行、物资调拨、费用结算、财务核算等关键点，零星物资采购调查重点关注，采购计划、审批程序、物资库存管理、费用结算、以促进物资管理的规范化水平。

6、依法经营2号令执行情况审计调查。

根据南方电网公司纪检监察审计工作会议安排，南方电网公司将组织在全系统开展依法经营2号令执行情况审计调查，检查内容主要包括三个方面：一是2号令的宣贯情况，是否公开张贴、标示2号令的内容，是否制定2号令实施细则，宣贯的深度和广度等情况；二是2号令的执行情况，主要检查决策程序、计划和预算执行情况；三是监督2号令的贯彻落实情况，主是结合各单位审计情况对各项管理业务的专项审计和审计调查，对执行的严格性、有效性进行统一检查和评价，以推进2号令在基层单位的贯彻落实，进一步筑牢依法经营根基。南方电网公司总部制定调查总体方案，各网省公司按要求制定实施方案并负责实施。南方电网公司审计部负责调查进程跟踪检查与协调，下半年公司组成联合审计组重点抽查。希望各单位领导班子要高度重视，积极配合，圆满完成2号令执行情况审计调查工作，保证2号令在依法经营活动中贯彻到位。

四、强化审计整改落实、提高审计监督效果。

通过审计“整改年”的活动，审计整改和落实已逐步被各级管理人员接受。公司将对20xx年审计发现问题进行通报，加大审计整改力度及审计问责，各单位对涉及共性管理问题要重点整改，制定相关制度，保证审计整改常态化。审计工作将继续关注内控制度的健全性和执行情况，不断加强对整改情况的追踪检查，加大对整改问题的评价和领导责任追究，同时要加强和各职能部门的沟通合作，发挥好监督合力，促进规范经营，有效管理。

五、推进审计技术创新和信息化建设。

深化审计信息化建设，提高计算机辅助审计的运用水平。计划20xx年开始对下属供电公司财务试行远程审计监督，同时，着手探索对营销系统进行实时审计监督，促进公司整体风险管理水平不断提高。

六、努力开拓创新，转换职能，提升履职水平

当前，内部审计的职能正在由单纯的查错纠弊向以内控制度审计为主的管理审计和风险管理评估转化，作为公司的内部审计，一是通过审计，增强执行能力，确保公司管理理念、管理方法得到贯彻落实；二是针对管理流程和内控制度进行评价，完善，优化内控系统，提高管理效率；三是对公司的风险管理系统，进行评估，增强公司风险管理能力；如何更好的履行审计监督和服务职能。20xx年将主要做好下述五个方面的工作：一是继续完善审计工作基础制度、规范、标准，逐步建立责任追究制度。继续推动法经营二号令实施细则及“海南电网经营管理十条禁令”的实施，形成监督有效的规章制度系统；二是强化审计管理信息化系的运用，建设一支较高计算机水平的审计队伍；三是在项目组织、资源调配、审计技术、基础管理、能力素质等方面积极创新，探索新的方式方法和管理模式，不断提升公司审计工作的能力和水平，重点是严格控制审计质量。经常开展审计专题分析活动，及时总结经验，及时发现问题，及时解决问题，及时改进工作。树立精品意识，创造精品审计项目；四是积极倡导审计理论研究，以思维创新来带动管理创新，要结合实际情况开展风险管理、效益审计理论研究，为公司审计工作的发展创造条件；五是按照“素质更好、水平更高、业务更棒”的要求，认真加强自身建设，加强培训交流，直接用于指导实践，不断提高审计人员的综合素质，努力培养造就一支政治过硬、业务精湛、清正廉洁的审计队伍，积极研究整合，组织和有效利用好审计资源，将内审工作覆盖到企业经营活动的主要和关键领域，以适应公司在高速发展过程中依法经营工作需求。

银行审计人员工作计划 篇4

按照“围绕中心、突出重点，统筹安排、服务大局，依法审计、确保质量”的原则，根据20xx年度园林集团整体工作安排，内部审计计划如下：

一、经济责任审计类（4个）

审计目标和重点：根据20xx年度下属企业主要负责人人事变动情况，对园林集团下属四家子公司四位原董事长开展离任经济责任审计。重点关注领导干部在任职期间工作目标完成情况,有关法律法规、国家政策的执行情况，财务收支及资产管理、重大经济决策和内控制度执行情况，重大投资项目建设管理，以及遵守党风廉政建设有关规定和财经纪律等情况。

二、ppp项目专项审计类（2个）

审计目标和重点：对股份公司投资的xx市工程建设有限责任公司和工程建设有限公司进行ppp项目专项审计，重点关注ppp项目管理制度建立健全和执行情况；股权投资资金来源情况；债权资金安排情况；融资增信规范情况；合资合作引入情况；退出机制完善情况；spv公司绩效考核情况等。

三、管理类专项审计（3个）

审计目标和重点：根据集团发布的《关于进一步改进和完善经营管理和风险防范的指导意见》进行执行情况的监督检查，重点关注股份公司、风旅公司和苏园资产经济合同管理、招投标管理、施工过程管理、资信管理、资金管理、印鉴管理等的`执行情况及相关风险。

四、内控体系评价

审计目标和重点：对集团本部及所有成员企业内控体系建立健全的完善性和执行的有效性进行评价，根据财务报告的重要性水平、集团公司要求、公司行业特性以及公司经营业务新变化、新趋势确定纳入评价范围的业务和事项以及高风险领域。

五、内审整改落实情况跟踪审计（5个）

审计目标和重点：根据往年审计过程中发现的问题，对于以下审计项目的后续整改落实情况进行跟踪审计，项目包括：

1.园林发展股份有限公司董事长经济责任审计整改情况

2.福泽顺有限责任公司ppp项目专项审计整改落实情况

3.香山古建园林工程有限公司项目管理情况审计整改情况

4.风景旅游发展有限公司内控缺陷整改情况

5.xx市苏园资产经营有限公司内控缺陷整改情况

六、配合类检查和审计

（一）配合集团工联会经审委开展同级工会及其所属企业基层工会20xx年度工会经费使用管理审计

（二）配合纪检监察开展清风行动专项检查

（三）配合市审计局开展原法人代表离任审计工作

银行审计人员工作计划 篇5

一、工作思路：

以防控操作风险为核心，推进稽核审计任务制度化，稽核检查程序化，稽核文档格式化，稽核责任明晰化，稽核处罚标准化，扩大稽核审计范围和深度，提升稽核审计能力，进一步促进我区联社依法合规经营稳步发展。

二、具体工作：

1、安排两次序时稽核。对20xx年6-11月全面业务开展稽核检查，对存在的问题通过现场辅导纠改、发整改通知书、限期整改、违规积分、以及处罚相关责任人等方式手段，强化合规意识，规避操作风险。

2、安排两次专项稽核。一是对信用社对公账户管理专项检查主要是开户的合规性、使用的规范性、对账的及时性检查。二是对20xx年新增贷款专项稽核检查，重点是10万元以上贷款的全面检查，充分揭示信贷管理风险点，为进一步体提高信贷工作质量提供更可靠地决策依据。

3、加强后续稽核检查，确保纠改到位。采取“人盯社”包片稽核 ，后续再稽核和整改到位。

三、工作措施

1、部门人员加强学习、强化培训，推行稽核人员到一线业务岗位实践制度，增强非现场稽核能力。

2、改进稽核审计方式提高效率，非现场和现场稽核相结合，合理收集业务操作风险点，做到全方位、多角度、分层次地立体稽核。

3、加强内控建设，强力推进稽核管理规范化。重点落实省联社稽核审计“主审制”和办事处的'稽核审计工作问责制。实施有效约束的质量控制机制，完善内部审计工作责任制度，建立统一的《稽核人员工作日志》对下乡执行任务和整理资料全程予以如实登记，制度管人管事的长效机制。

四、存在问题：

1、稽核人员学习不够，素质有待提高。今年稽核人员变动后，新到稽核岗位人员较多，虽然稽核审计部对稽核人员的学习培训作了计划，规定了稽核人员必学篇目和制度规定，规定了学习时间，但由于部门人员基本上都在信用社稽核检查，回到单位的时间不统一，所以组织学习的时间相对较少。

2、稽核工作创新不够。由于今年联社成立事后监督中心，业务传票统一上缴联社保管，针对这一变化，稽核审计工作没有相应的应对措施，对基层社的序时稽核不全面，容易留下死角。

3、稽核力量不足，稽核任务完成不理想。我联社现有专职稽核人员5人，按省联社标准不足，加之今年派员参加上级检查和接待检查次数较多，对自身稽核任务有所耽误。

3、稽核的广度和深度不够。一是对会计出纳业务的稽核在一定程度上停留在表面层次上，注重帐平款准，而对业务合法性，操作的合规性，以及操作风险和道德风险关注不够。二是对贷款业务的稽核检查只停留在合同资料、要素的齐全性上，对贷款真实性以及贷款发放的合规性分析检查不够。

4、信息不对称，对一线人员素质风险防范不够。在稽核过程中，更多的是看现场操作，而对柜员平时执行制度的情况了解不够；报表、帐册看得多，找职工座谈少，对职工的所思、所想了解得少。

银行审计人员工作计划 篇6

为进一步规范本单位财务管理，加强审计监督，推进依法理财、依法行政，保障资金安全，提高基金风险，结合我局实际，特制定本工作计划。

一、审计指导思想

深入贯彻落实党的十八大和全国、全省、全州人力资源和社会保障工作会议精神，以科学发展观为统领，继续坚持服务于“发展、民生、和谐”的内部审计工作指导思想，准确定位，主动融入，切实履行审计职责，为促进我局财务管理，为降低社保风险而服务。

二、审计项目计划

重点对年度内社会保险基金的管理和使用情况进行审计调查，并对相关参保单位社会保险基金征缴情况进行延伸调查，审核缴费基数，缴费人群的`真实性，了解我县医疗保险基金的交纳情况、揭示上缴和发放基金过程中存在的问题，规范我局医疗保险基金管理，为局里管好、用好医疗保险基金当好参谋，确保参保对象的合法权益。

三、审计工作要求

（一）要树立正确的政绩观，认真履行审计监督职责。

（二）要依法监督，文明审计，牢牢把握审计质量的生命线。要按照“依法、程序、质量、文明”的要求，创新审计理念和工作思路，依法履行审计职责。要以促进规范管理、深化改革和完善制度为目标，对于审计发现的问题，不仅要审深审透、严肃处理，还要深入分析找出存在问题的原因和症结，从完善制度、机制上有针对性地提出审计意见和建议。对于那些带有倾向性、普遍性和苗头性的问题，要注意加强综合分析研究，及时向局里提出解决问题的办法，发挥审计监督的建设性作用。

银行审计人员工作计划 篇7

20XX年审计工作总体目标：围绕我镇经济建设这个中心，以科学发展观统领内审工作，坚持“全面审计，突出重点”的工作方法，实现事后审计向事前、事中审计转变，继续做好财务收支、经济责任、在建项目审计，加强监督，促进规范。着力抓好审计整改落实，不断改进审计方法，努力提高审计工作质量，确保审计有序开展、及时完成。XX年主要工作设想如下：

(一)继续做好领导干部经济责任审计。重点对领导干部任期内经济指标完成、财务经营状况和集体资产管理、使用和保值增值情况以及内部管理制度的制定、执行等进行客观公正审计评价。促进干部廉政建设。要积极探索经济责任审计新问题、新情况。

(二)继续做好财务收支(分配前审计)审计。重点加强对各单位收益分配额度、费用开支、补贴标准、应收账款、库存资产等方面的审计监督，严肃财政纪律，不断提高经济运行质量，促进各单位规范操作，增收节支，防止和杜绝损失浪费的现象出现。

(三)继续做好对基建项目的.审计。重点对政府实事项目资金投入审计，要严把审计关，努力节约政府建设资金，不断提高资金，使用效果和效率。要认真协调有关部门做好建设项目审计，实行监督与服务并举的审计方法，不断提升在建审计效果。

(四)继续做好审计意见的整改落实和回访工作。要建立跟踪落实制度，从制度上，程序上确保审计意见落实，务求取得审计实效。

(五)努力完成领导交办的其他事务。

银行审计人员工作计划 篇8

为落实《北京市教育委员会关于做好20xx年教育审计工作的意见》的文件精神和我院20xx年工作的总体要求，高质量完成国家示范性高职学院建设任务，进一步建立健全内部审计制度，强化内部审计职能，发挥内部审计的“免疫系统”功能，实现“为规范财务会计工作服务、为提高教育资金使用效益服务、为教育改革与发展服务”的内部审计工作目标，特制定20xx年审计工作计划。具体内容如下：

一、继续深入开展预算执行审计

坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路，进一步落实《北京市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法(试行)》，深入开展预算执行审计。今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合。积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现。

二、进一步加强领导干部经济责任审计

审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识。加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用。()根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计。

三、继续做好基建修缮工程项目审计

结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项目规范管理，节约工程成本，规范工程管理，防范基建修缮投资管理风险，维护合法利益，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益。

四、继续搞好专项审计和审计调查

按照领导要求，今年继续做好饮食中心的财务管理和学院会议中心经营效益的`专项审计工作，对学院各部门的收费情况进行审计调查，以加强部门内部控制，规范各类财务行为，防范经济管理风险，防止出现违反“收支两条线”政策和私设“小金库”等违法违纪行为。

五、加强审计结果利用和审计整改

按照市教委《关于进一步加强教育系统内部审计结果利用工作的意见》的要求，切实抓好审计结果的利用和审计整改工作。制定审计结果利用工作制度，明确各部门的职责，建立部门联动机制，对内部审计发现的各类财务违规问题要认真进行整改，对严重违法违纪的行为要及时向有关领导和纪检、检查部门汇报，并建议进行责任追究，同时把内部审计结果作为内部相关考核评价的重要依据，以加强审计整改，遏制“屡审屡犯”现象，进一步增强审计在促进各部门加强和改进内部管理中的作用。

六、进一步加强审计的自身建设

加强业务学习，积极参加审计和财务业务培训，提高审计业务能力。完善审计制度，提高审计质量。积极开展跟踪问效，做到内管理，外监督，在原有制度、规定的基础上进一步完善各项制度，结合《审计法》认真抓好审计质量控制工作，把好审计质量关，降低审计风险，并积极开展计算机审计和效益审计，不断提升内部审计能力。

银行审计人员工作计划 篇9

XX年审计工作总体目标：围绕我镇经济建设这个中心，以科学发展观统领内审工作，坚持“全面审计，突出重点”的工作方法，实现事后审计向事前、事中审计转变，继续做好财务收支、经济责任、在建项目审计，加强监督，促进规范。着力抓好审计整改落实，不断改进审计方法，努力提高审计工作质量，确保审计有序开展、及时完成。XX年主要工作设想如下：

(一)继续做好领导干部经济责任审计。重点对领导干部任期内经济指标完成、财务经营状况和集体资产管理、使用和保值增值情况以及内部管理制度的制定、执行等进行客观公正审计评价。促进干部廉政建设。要积极探索经济责任审计新问题、新情况。

(二)继续做好财务收支(分配前审计)审计。重点加强对各单位收益分配额度、费用开支、补贴标准、应收账款、库存资产等方面的审计监督，严肃财政纪律，不断提高经济运行质量，促进各单位规范操作，增收节支，防止和杜绝损失浪费的现象出现。

(三)继续做好对基建项目的审计。重点对政府实事项目资金投入审计，要严把审计关，努力节约政府建设资金，不断提高资金，使用效果和效率。要认真协调有关部门做好建设项目审计，实行监督与服务并举的审计方法，不断提升在建审计效果。

(四)继续做好审计意见的.整改落实和回访工作。要建立跟踪落实制度，从制度上，程序上确保审计意见落实，务求取得审计实效。

(五)努力完成领导交办的其他事务。

银行审计人员工作计划 篇10

一、集团公司内部审计工作总体思路：

1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。

2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。

二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下：

1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善

⑴ 首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。

⑵ 内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。

⑶ 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。

2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。

内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。

在开展经营业绩审计时，内部审计应注意的问题是：经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合，经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的经营目标、经营任务完成情况以及真实性进行审计。集团公司不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对下属企业领导干部任中经营绩效的评价。

⑴ 对下属企业经营业绩审计(年度审计、半年度审计)：

通过对下属企业xx年度经营业绩审计，出具审计报告，提交集团公司考核小组，作为对各下属企业考核的依据。

通过对20xx年的半年度预算执行审计，发现预算执行过程与内控管理中存在问题，敦促其纠正问题、执行集团经营政策、落实经营管理措施，围绕集团年度经营目标提高经营效益。

⑵ 结合经营开展经营专项审计，促进内控制度贯彻与执行

①收入合同审计

集团实行资金集中管理，各企业的收入应全部纳入预算管理，并入账核算，禁设小金库，因此，对下属企业的各项收入项目是否纳入预算管理，收入金额全部入账，以及收入内控是否健全、有效进行审计。

②在各项成本费用支出进行跟踪审计

集团公司与下属企业签订经营责任书，但主营业务成本并不纳入业绩考核，并在erp中实行预算控制，因此，对下属企业的主营业务成本的开支范围、标准、原始票据合法性进行审计，以确定下属企业各项成本费用支出的'真实、合法性。

③工程项目的竣工结算审计

近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算，工程竣工结算均聘请具有资级的工程造价资质的咨询公司审计，因此，主要是对工程招标、合同签订、竣工验收、付款进行审计。

三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用”的原则，建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查。

1、对下发整改通知责令限期整改的下属企业，要及时进行回访，监督审计意见的落实，使企业存在的问题逐渐减少，同样的问题不重复出现，从而达到查违纠偏、防范未然、强化管理、规避风险的目的。

2、与集团公司各职能部门，尤其是财务部要进一步加强合作与工作沟通，将审计部掌握的相关信息及时通报，避免管理、监督、考核脱节。

四、加大宣传力度，改善内审环境，加强审计人员培训，进一步提高审计工作质量。

1、xx年审计队伍人员出现流动，审计岗位配备不足，导致年度工作目标未能全部落实，20xx年，需要领导支持与相关部门配合，按岗位设置配备审计人员，充实审计队伍力量。

2、协助与配合相关部门健全与完善内控制度，使管理有制度，审计有依据，处罚有规定，进一步发挥审计事前、事中、事后参与经营管理作用。

3、利用公司刊宣传内审，报道一些通过内审使被审计单位增加效益的事例，或定期与公司各职能部门及下属企业老总、相关部门进行座谈，让所有员工了解内审在企业中的作用，特别是让下属企业领导从了解、重视到全力支持内审工作，为内审工作的进一步开展打下更好的基础

4、通过审计回访，落实审计问题整改，同时也使审计部门了解下属企业诉求、解决问题存在困难，深层次了解企业经营情况，更好服务企业。

5、要对现有的内审人员进行业务培训，组织参加国际内审师资格考试等，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，适应新形势、新任务的需要。

银行审计人员工作计划 篇11

20xx年全县卫生系统内部审计工作坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕卫生中心工作，以创新的工作思路、科学的工作方法、务求实效的工作态度，切实履行监督职责，充分发挥卫生系统内部审计作用，促进我县卫生事业又好又快发展。今年重点做好以下几项工作：

一、突出财务收支和项目资金审计，切实发挥审计监督职能

全年计划对4个乡镇卫生院实施常规审计，对财务收支、项目资金管理、政府采购、国有资产管理及票据、物价等就地开展绩效审计。从会计基础工作规范和项目资金规范管理方面入手，检查工作中不规范的做法和存在的问题，提出建议和整改措施，建立长效管理机制，规范管理，增强领导干部的财经法规意识和经济责任意识。

二、运用审计成果，加强对审计发现问题的督促整改

科学分析和梳理审计结果，有效发挥监督与服务职能，立足发展，着眼整改，充分运用好审计结果。加大审计后续跟踪力度，及时了解被审计单位对审计中所查出问题的整改情况，在整改过程中，注重加强内控制度建设，不断完善财务管理制度，确保内部管理规范有序。同时督促未被审计的单位对照其它被审计单位暴露出的问题，组织自查整改。

三、推动内部审计交流，提升内部审计效率

加大对本系统内审工作的力度，深入进行调查研究，总结交流经验，促进内审工作的深入开展和审计工作水平的提高。加强单位之间相互学习和交流，不断提高本系统内部审计的'能力。

加强与审计机关之间的沟通与交流，创新审计思路，改进审计方法，努力提高卫生系统内部审计工作效率。今年计划请审计部门对公立医院进行内部审计工作。

四、强化内审队伍建设，加大业务培训力度，提高审计人员政治素质和业务水平

加强审计人员政治思想教育，提高审计人员的综合素质和业务水平。组织审计人员认真学习，不断提高业务能力；提高审计人员职业道德，树立强烈的事业心和责任感，积极而公正地履行审计职责。

银行审计人员工作计划 篇12

一、集团公司内部审计工作思路

以财务收支审计为基础，以经营业绩审计为中心，同时开展经济效益审计、经济责任审计、基建工程审计；保障集团制度贯彻与落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益的作用。

二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下

1、以财务收支与预算审计为基础，促进内控制度的健全与完善（1）以财务收支审计为基础，延伸到内部控制、风险管理审计。通过内部审计加强公司内部监督，保护公司资产安全和完整，同时延伸到内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果的评价。

（2）通过预算审计促进预算执行，保障预算编制符合集团发展方向，预算执行围绕集团经营目标展开。

（3）完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据实际工作情况，进一步完善《集团公司预算执行情况审计办法》等内审制度。

2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。

内部审计以公司经营业绩审计为中心，围绕二级单位的经营业绩考核，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进二级单位加强经营管理，提高经济效益。

在开展经营业绩审计时，经营业绩审计与经济责任审计以及其他专项审计相结合，不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对二级单位领导干部任中经营绩效的评价。

（1）对二级单位经营业绩审计：通过对二级单位20xx年度经营业绩审计，出具审计报告，提交集团公司考核小组，作为对各二级单位考核的依据。

（2）针对性地开展专项审计：根据集团经营管理特点，就预算、内控管理、经济责任考核等有针对性开展专项攻坚审计，重点问题重点突破。

（3）工程项目的竣工结算审计：近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算，工程竣工结算均聘请具有资级的'工程造价资质的咨询公司审计，因此，主要是对工程招标、合同签订、竣工验收、结算付款，做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。

3、投资企业审计。

为评价对外投资企业的管理效果的需要，对投资企业进行经营与资产负债审计，充分发挥监事对投资企业经营管理评价作用。

三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用”的原则

建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查。

四、改善内审环境，加强审计人员培训，进一步提高审计工作质量。

1、20xx年审计岗位配备不足，导致年度工作目标未能全部落实，20xx年，需要领导与相关部门配合，按岗位设置配备审计人员，充实审计队伍力量。

2、要对现有的内审人员进行业务培训，如国际内审师资格考试、新税法学习等，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，适应新形势、新任务的需要。

银行审计人员工作计划 篇13

内部审计坚持“为防范学校经济风险服务、为提高教育资金使用效益服务、为解决教育改革和发展中突出矛盾服务”的方针，以《宁波市教育系统内部审计工作规定》和上级部门内部审计相关制度规定为依据，结合我局工作实际情况，制定20xx年内部审计工作计划如下：

一、年度审计工作目标

继续完善内部审计制度，规范审计工作流程，提高审计工作质量。落实三年轮审制度，加强对审计结果整改情况的跟踪检查，注重从机制、制度层面发现和分析问题，提出改进和完善建议，充分发挥内部审计监督与服务的职能。

二、年度审计工作任务

（一）开展学前教育专项审计调查。了解学前教育发展资金总体情况及资金分配情况，是否用于扩大普惠性学前教育资源，根据学前教育资金的去向抽查部分幼儿园财务情况，审查专项资金使用规范性和财务合法合规性。关注幼儿园收费管理，关注收费的合理性，分析普惠性幼儿园是否存在额外的变相收费情况。

（二）开展三年轮审工作。梳理近几年内部审计覆盖的学校，对三年内未进行审计的学校进行财务审计，审计重点关注被审计学校内部控制建立与执行、财务管理规范与管理、财务收支合规、资产管理及重要基本建设项目和修缮项目等专项经费的管理情况等。

（三）开展学校图书购置专项审计调查。了解学校图书购置总体情况，购置过程是否符合有关规定等。

（四）开展学校校长经济责任审计。根据教育局人事安排，确定校长离任审计项目，保证离任的中小学校长、教育行政部门直属单位的`主要负责人，都必须经过经济离任审计后方能离岗或轮岗，通过审计对离任法人在任职期间的经济责任、履行职责、执行国家财经法规等方面给与客观公正、实事求是的评价。

（五）加强审计整改工作。对以前年度审计中发现的问题进行整理归类并进行回头看，检查被审计单位是否已采取措施进行整改，对未整改问题、难整改问题进行了解与分析，形成审计整改问题情况分析及建议的书面报告，提交教育局审计领导小组讨论并确定落实整改问题的具体措施。

三、具体工作措施

（一）保证内部审计程序规范，力求流程清楚、要求明确、质量保证。本年度在以前审计程序基本规范的基础上，主要加强两方面的工作：

1、加强审前调查，对被审计单位性质、人员配备、资金状况、以前年度审计问题等进行调查了解，在审计调查的基础上制定审计方案，并组织审计小组成员进行讨论修改。

2、审计实施过程中，对审计每个环节的时间节点进行明确，保证审计进度与审计效率。

（二）发挥审计联席会议作用，不断完善领导机制和工作机制。建立了经济责任审计工作联席会议机构，定期或不定期召开会议，确定年度工作安排，讨论审计问题证据分析及定性，汇报审计问题的整改情况，研究解决工作中的困难和问题。通过联席会议，加强各部门沟通与协调，实现信息共享，建立起“组织上联席，工作上联动，结果上联用”的工作机制。

（三）利用社会审计力量，探索社会审计力量与教育内部审计相结合的模式。在审计任务与人员不协调、审计任务与专业不协调的实际情况下，积极采用利用社会审计力量提高教育内审质量的办法。

1、强化委托审计的主体监督，教育局内审小组明确审计要求、重点内容、审计取证要求、审计报告要求，注重审计过程。

2、配备局内审小组人员参与委托审计过程，主要完成与被审计单位联络沟通、审计过程了解、审计问题收集反馈、审计进度把握、审计问题整理与回报等，通过内审人员参与委托审计，把好审计质量关。

2025审计专员工作计划通用

以下内容“审计专员工作计划”是我们从网络收集整理的，感谢你留意我的作品我们一起看到世界的不同之处分享生命的感悟。为了让工作任务更加清晰明了更加容易实现，我们就有必要为自己安排一份工作计划。工作计划必须要让执行者有可操作的空间。

审计专员工作计划 篇1

一、

作为一名审计专员，年度工作计划的制定至关重要。仔细规划和安排工作任务，能够帮助审计专员高效地完成工作，提高审计质量。本文将详细介绍一名审计专员年度工作计划的制定过程和具体内容。

二、制定年度工作计划的重要性

审计专员的工作计划不仅为个人提供了指导和目标，更为团队的整体运作作出了贡献。年度工作计划的制定，可以明确职责范围，合理安排时间和资源，提升团队的协同效率和工作质量。在形势瞬息万变的审计领域，制定年度工作计划能够帮助审计专员更好地应对挑战，适应变化。

三、制定年度工作计划的步骤

1. 研究和分析当前的工作情况：审计专员应对当前的工作情况进行仔细研究和分析，包括已完成的项目、在进行中的项目和即将开始的项目。审计专员还应了解当前的审计法规和政策变化，以便制定合适的工作计划。

2. 设定工作目标：根据对当前工作情况的分析，审计专员可以设定明确的工作目标。目标应具体、可衡量且可实现，以便在审计周期结束时进行评估和总结。

3. 制定详细的工作计划：在设定工作目标的基础上，审计专员应制定详细的工作计划，并将任务分解为可操作的步骤和阶段。工作计划应包括每个项目的开始和结束日期、审计程序的安排、参与人员的分配等。

4. 确定资源需求：审计专员应根据工作计划确定所需的资源，包括时间、人员和技术支持等。在确定资源需求时，需考虑到项目的紧急程度和重要性，确保有足够的支持来完成工作。

5. 分配工作任务：根据工作计划和资源需求，审计专员应将工作任务分配给团队成员。分配任务时需考虑成员的专业能力和经验，确保任务分配合理且能够高效地完成。

6. 设定绩效指标：为了衡量工作计划的实施情况，审计专员应设定合适的绩效指标，并与团队成员一起定期进行评估。绩效指标可以包括工作量、工作质量、客户满意度等。

四、年度工作计划的具体内容

审计专员的年度工作计划应根据实际情况具体制定，以下是一些常见的内容：

1. 审计项目管理：包括项目启动、项目团队协调、进度追踪、沟通等。

2. 审计程序执行：执行与客户合同约定的审计程序，收集并分析相关数据、凭证，进行风险评估和内控审计。

3. 编制审计报告：在审计结束后，根据审计程序和发现，编制并提交详细的审计报告。

4. 客户关系管理：与客户保持密切沟通，确认项目需求及进展，解答疑问并满足客户的期望。

5. 继续教育和专业发展：定期参加培训课程、研讨会和行业会议，以提高专业知识和技能。

6. 团队交流与合作：与团队成员保持频繁的沟通，分享经验和知识，促进团队合作和共同成长。

五、总结

审计专员年度工作计划的制定能够帮助提高审计质量和效率，为团队提供指引和目标。通过研究工作情况、设定工作目标、制定详细的工作计划，审计专员能够更好地应对挑战，完成工作任务。具体的工作计划内容包括项目管理、审计程序执行、报告编制、客户关系管理、继续教育和团队合作等。审计专员需要定期对工作计划进行评估和调整，以保持其有效性。

审计专员工作计划 篇2

审计专员个人工作计划

作为一名审计专员，在日常工作中需要制定一份详细的个人工作计划，以确保工作的高效性和准确性。下面，我将分享我在职业生涯中所了解和采用的一些最佳实践。

首先，制定工作计划需要明确工作目标和任务。根据我的经验，在制定工作计划之前，需要仔细阅读审计的法规法规及公司规定，明确自己的工作内容和职责范围，了解公司的管理制度，以及关注到目前的财务状况和未来发展趋势。只有了解这些后，才能确定工作计划中的期望目标和要求。

其次，制定工作计划要主动沟通。一名审计专员不仅需要接受管理层的指导，还需要与团队的其他成员进行良好的沟通和合作。在制定个人工作计划时，我会和相关同事共同讨论审计目标以及各自需要完成的任务，并根据这些任务制定一个时间表，拟定好每项任务的具体时间和工作内容，确保任务在预期时间内完成。

第三，工作计划需要适时调整。审计专员工作需要及时响应市场和公司的变化，随时适应变化，同时定期回顾整个工作计划的执行情况，及时根据实际情况调整工作计划中所规定的时间和工作任务，确保本次审计工作能够按照最新的计划进行。

第四，制定详细的检查清单。为确保审计工作的准确性，在制定个人工作计划时，我会编写一份详细的检查清单，包括公司的财务报表、账户、流程和文件等。根据检查清单，我会逐一进行检查和审查，并记录所发现的问题，及及时提出建议。

第五，工作计划需要及时上报汇报。审计工作计划的制定不是仅仅由个人来完成，还需要及时向主管领导和其他相关部门汇报。在工作计划的初步拟定，我会向主管领导和团队成员进行汇报，与大家共同评估和纠正计划的不足之处。等当所有细节落实完毕，工作计划需要定期汇报工作进度以及所遇到的问题和解决方案，确保工作计划的及时实现。

总之，制定个人工作计划对于审计专员来说非常重要，它可以为我们提供明确的指导和方向，确保工作任务的顺利完成。一个好的工作计划不仅可以提高工作效率，还能够促进团队的协作和沟通，并提高客户对公司的信任和依赖度。因此，认真制定个人工作计划是一个任何一个高素质审计专员不可或缺的基本要素。

审计专员工作计划 篇3

作为一名能效审计专员，我将制定一个详细、具体而又生动的工作计划，以确保我能够高效、全面地完成我的职责和任务。这个工作计划将涵盖我在能效审计过程中需要进行的各项工作，以及相应的时间表和目标。

我将开展前期准备工作。这包括研究和了解能效审计的相关法规、政策和标准，以确保我的审计工作符合法律和监管要求。我还将与客户沟通，了解他们的能源使用情况和需求，以便能够为他们提供最准确的能效解决方案。

我将进行现场调查和数据收集。我将亲自前往客户的工厂、办公室或其他设施，对能源使用设备和系统进行详细检查和测量。我将收集关键数据，如能源消耗量、耗能设备的运行时间和能效参数等。同时，我将与相关的技术人员和工作人员交流，了解他们对能源使用和设备运行的认识和意见。

我将分析收集到的数据，并评估能效现状。我将使用各种数据分析方法和工具，如能源模拟软件和统计分析方法，来识别能源浪费和低效问题。我将分析能效指标，如能源利用率、能源消耗强度和能源成本等，以便能够确定潜在的改进空间和节能措施。

然后，我将制定能效改进计划。基于我的数据分析和评估结果，我将为客户提供具体的能效改进建议和措施。这些措施可能包括改善设备运行效率、调整节能策略、增加能源监测和管理系统等。我将与客户进行深入的讨论和解释，以确保他们理解并接受这些改进措施，并提供实施计划和时间表。

我将监督和评估能效改进的实施效果。我将与客户保持密切联系，并定期跟踪能效改进项目的进展和结果。我将收集实际能耗数据，与改进前的数据进行对比分析，以评估改进效果。如果需要，我将根据实际情况对措施进行调整和优化，以确保实现预期的能效改进效果。

在整个工作计划中，我将注重与客户的沟通和合作。我将与他们保持紧密联系，了解他们的需求和反馈，解答他们的问题和疑虑，以确保能够为他们提供最好的能效解决方案。

作为一名能效审计专员，我的工作计划将包括前期准备、现场调查、数据分析、能效改进计划制定和实施监督等多个环节。我将通过详细、具体和生动的工作计划，确保我能够高效地完成我的工作，并为客户提供最优质的能效服务。

审计专员工作计划 篇4

根据区委、区政府和市审计局的统一部署和要求，结合我的工作实际，制定年审计工作计划如下：

一、指导思想

深入贯彻落实党的xx大及xx届五中全会精神，紧紧围绕区委、区政府工作中心，突出“预算执行审计、经济责任审计、政府投资审计、企业税收专项审计”四项主题，继续查处重大违法违规问题，加大专项审计和审计调查力度，更加注重从体制、机制、制度层面发现和分析问题，提出改进和完善的建议。

二、审计项目安排

以财政预算执行审计为龙头，以经济责任审计、企业税收专项审计、政府投资审计为重点，统筹安排好年审计项目，积极发挥审计“免疫系统”功能作用，为全区经济社会发展服务。

三、审计重点

(一)强化监测预警功能，扎实做好年度同级财政预算执行审计。把关注和防范财政风险作为首要任务，按照上级审计机关及区委、区政府的要求，坚持预算执行审计与其他审计相结合，深化预算执行审计，推进财政管理制度改革，规范预算管理，提高财政绩效。同时，重点抓住党委、政府关心和群众关注的与财政预算密切联系的项目和资金，搞好有关专项审计和审计调查，为区委、区政府决策提供参考，充分发挥审计保障经济社会运行的预警功能。

(二)强化制约监督功能，不断创新领导干部经济责任审计。以落实经济责任、促进和提高管理水平为重点，进一步创新方式，深化和规范领导干部经济责任审计。一是根据授权安排，及时完成有关部门、单位主要领导干部的离任审计工作;二是根据区经济责任审计工作领导小组办公室的安排，对部分任职时间较长的部门、单位主要领导干部进行任中经济责任审计;三是协同区委组织部、区考核办，选择部分离任审计和任中审计单位，开展科级党政领导干部用人权、理财权、履责权的“三权联审”工作;四是按照授权，有计划、有针对性的对部分镇(办)党委书记、镇长(主任)开展同步经济责任审计工作。在经济责任审计工作中积极构建纪检监察、组织、审计间的信息平台，为区委、区政府管理、监督、使用干部提供依据。

(三)强化检查查处功能，继续抓好企业税收专项审计。根据区政府授权，继续开展企业税收专项审计，审计范围包括工业企业、建筑业、服务业等。同时，搞好土地使用税专项审计调查。通过企业纳税审计，增强全社会纳税意识，构建公平、公正的市场经济环境。

(四)强化监督和把关功能，加大对政府投资建设项目的审计监督力度。按照区政府要求，以最大限度地防范工程建设领域腐败现象发生，实现工程优质、干部优秀的“双优工程”为目标，对年立项和新开工的政府投资建设项目进行全面审计，并按照要求对重大建设项目进行跟踪审计，全面掌握政府投资建设项目的总体情况，反映建设过程中出现的新情况和新问题。积极做好中央“扩内需”政府投融资项目的督导检查和审计工作。

(五)强化促进完善功能，认真搞好专项审计和专项审计调查。以党委政府关心、社会关注的重要民生资金和民生项目为切入点，有针对性地开展供热成本等专项审计和审计调查，继续搞好农村住房建设与危房改造、农村中小学危房改造资金等专项审计，揭示政策落实不到位、资金管理使用效益差、资金和资产浪费等问题，切实维护群众的根本利益。

(六)及时完成市局授权和安排的审计项目及区委、区政府交办的其他审计事项。

审计专员工作计划 篇5

能源问题已成为全球发展和可持续发展的重要议题之一。为了提高能源利用效率，减少能源浪费，许多企业和组织开始关注能源消耗和能效管理。在这样的背景下，能效审计专员的工作变得越来越重要。能效审计专员通过对企业能源使用情况进行评估分析以及提出改进措施，为企业节约能源、减少环境污染、提高竞争力提供有力支持。本文将详细介绍能效审计专员的工作计划，从岗位职责、项目目标、调查方法和报告撰写等方面加以阐述。

一、岗位职责

1. 分析能源消耗情况：能效审计专员负责分析企业的能源消耗情况，包括电力、燃料、水等各项能源的使用情况和消耗量。

2. 评估能源效率：通过对能源使用过程中的损耗和浪费进行评估，确定能源效率低下的问题所在，并提出相应的改进措施。

3. 设计能源管理方案：根据能源审计结果和企业需求，设计出适应性强、可操作性高的能源管理方案，以提高企业的能效。

4. 指导能源节约措施：向企业相关部门和员工提供针对能源节约的操作指导，并监督实施情况，确保所推行的节能措施得以有效执行。

5. 跨部门合作：与企业的生产、设备、财务等相关部门进行合作，收集能源使用数据，了解各部门对能源消耗的影响，并协助相关部门改进能源使用方式。

二、项目目标

1. 降低能源消耗：通过能效审计，发现和解决企业能源使用中的问题，降低能源消耗量，减少能源浪费。

2. 提高能源利用效率：通过改进设备的运行方式、优化工艺流程和改善设备配置，提高能源利用效率，让同样数量的能源发挥更大的作用。

3. 减少环境污染：通过减少二氧化碳、氮氧化物和颗粒物等污染物的排放，降低企业对环境的负面影响。

4. 节约企业成本：通过减少能源消耗和运营成本，降低企业的能源支出，提高企业竞争力。

三、调查方法

1. 数据收集：与相关部门合作，收集企业各个领域的关于能源使用和消耗的数据，包括生产线能耗、设备能效、运行时间等。

2. 现场调查：对企业进行现场调查，观察企业能源使用的过程、方式和情况，了解有关能源消耗和损耗的实际情况。

3. 数据分析：对收集到的数据进行统计和分析，找出能源消耗高的环节和具体问题，以便提出改进方案。

4. 访谈员工：与企业员工进行访谈，了解能源使用的实际操作情况，并听取员工对能源节约的意见和建议。

四、报告撰写

1. 编写能效审计报告：整理和分析调查数据，编写能效审计报告，介绍能源消耗现状、存在的问题和改进方案，以及预期的效益和成本。

2. 报告呈递和分析：将能效审计报告呈递给企业相关部门领导，并与相关部门讨论报告内容，分析可行性和实施情况。

3. 监督改进工作：在报告提交后，对于公司组织的改进措施进行后续监督和评估，确保改进措施得以有效执行和落地。

能效审计专员的工作是为企业提供节约能源、减少环境污染、提高竞争力的重要支持。通过制定能效审计工作计划，能效审计专员能够全面评估企业的能源使用情况和效率，设计出改进方案，减少能源浪费，减少企业成本，并为企业的可持续发展做出贡献。这就需要能效审计专员掌握调查方法和撰写报告的技巧，同时具备良好的沟通能力和团队合作能力，以实现专业分析和有效改进。

审计专员工作计划 篇6

能效审计专员工作计划

能效审计专员是在企业和组织中负责评估和改进能源使用效率的关键角色。他们的工作涉及对能源系统的评估、数据收集和分析、提出改进建议以及监督实施措施等方面。本文将详细介绍能效审计专员的工作计划，包括目标设定、数据收集和分析、制定改进建议以及实施和监督改进措施等方面。

一、目标设定

能效审计专员的工作计划的第一步是明确目标。他们需要与企业或组织的管理层沟通，了解他们对能源使用效率的期望和目标。这包括减少能源消耗、提高能源利用率、降低排放等。专员需要将这些目标转化为具体、可衡量的目标，以便进行有效的工作。

二、数据收集和分析

在明确了目标之后，能效审计专员需要进行数据收集和分析。他们需要收集各个部门和设备的能源使用数据，包括用电量、用水量、能源消耗等。他们还需要了解各个设备和系统的工作原理，以及它们的能效指标。通过对这些数据的分析，专员可以确定能源使用的主要问题和潜在改进点。

三、制定改进建议

在进行数据分析的基础上，能效审计专员需要制定改进建议。这些建议应该与目标一致，并且是可行性的。这可能包括改进设备的维护计划、更新能效较低的设备、改进建筑绝缘等。专员需要与各个部门的负责人和员工合作，确保改进建议能够得到有效的实施。

四、实施和监督改进措施

专员的工作还包括实施和监督改进措施。他们需要与各个部门和设备的负责人合作，确保改进措施按计划进行。这可能包括监测设备的能效改善情况、培训员工以提高意识和能力、制定能源消耗监测和报告机制等。通过监督改进措施的实施情况，能效审计专员可以及时发现问题并采取相应的措施。

五、评估和报告

能效审计专员需要进行评估和报告。他们需要定期评估改进措施的效果，并根据实际情况进行调整和改进。他们还需要向管理层和其他相关方报告能源使用效率的改进情况和成果。通过评估和报告，能效审计专员可以向管理层展示他们的工作成果，并提出进一步的改进建议。

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能效审计专员的工作计划涉及目标设定、数据收集和分析、制定改进建议以及实施和监督改进措施等方面。通过合理制定工作计划，并有效实施和监督改进措施，能效审计专员可以帮助企业和组织提高能源使用效率，并实现可持续发展的目标。

审计专员工作计划 篇7

一定时期的工作预先作出安排和打算时，都要制定工作计划。我们要养成做工作计划的习惯,日后做事都按这个工作计划流程来走,能让我们少走很多弯路。下面是小编为您整理的审计专员个人工作计划，欢迎大家参考阅读。

审计专员个人工作计划【篇一】

光阴如梭，一年的工作转瞬又将成为历史，20xx年即将过去，20xx年即将来临。新的一年意味着新的起点新的机遇新的挑战、“决心再接再厉，更上一层楼”，一定努力打开一个工作新局面。

在20xx年，更好地完成工作，扬长避短，我认真完成工作，努力学习，积极思考，个人能力逐步提高。伴随着公司的发展，不断前行。我在实际工作中，时时严格要求自己，做到谨小慎微。以下为我20xx工作计划：

1、形成良好的作息，加强体育锻炼，劳逸结合。

2、加强对office办公软件的应用学习，将学习贯穿于日常工作中，解决工作中到的每一个应用问题。

3、加强对会计基础知识的学习，认真学习相应的法律法规，经常关注相关网站，力图在第一时间知晓并学习新颁布的法规。

4、养成做计划的习惯，每一份工作开始前，都尝试着做一份计划表，明确该做什么事情，什么时候做等细节问题。

5、要学会主动，不懂的问题就要问，要学会总结，每天总结一下当天做的事情，形成自己的工作思路和方法。

通过这些年的工作，我明白了事务所的主要职能、机构组成及工作流程等基本工作知识，也学会了怎样更好的去处理人际关系，更体会到了作为一名会计人员必须具备的个人素质、业务能力和身体素质，在将来的日子里，我仍要继续加强对自己的要求，向同事学习，借鉴好的.工作方法，努力学习业务理论知识，不断提高自身的业务素质和管理水平。

审计专员个人工作计划【篇二】

根据区委、区政府和市审计局的统一部署和要求，结合我的工作实际，制定年审计工作计划如下：

一、指导思想

深入贯彻落实党的xx大及xx届五中全会精神，紧紧围绕区委、区政府工作中心，突出“预算执行审计、经济责任审计、政府投资审计、企业税收专项审计”四项主题，继续查处重大违法违规问题，加大专项审计和审计调查力度，更加注重从体制、机制、制度层面发现和分析问题，提出改进和完善的建议。

二、审计项目安排

以财政预算执行审计为龙头，以经济责任审计、企业税收专项审计、政府投资审计为重点，统筹安排好年审计项目，积极发挥审计“免疫系统”功能作用，为全区经济社会发展服务。

三、审计重点

(一)强化监测预警功能，扎实做好年度同级财政预算执行审计。把关注和防范财政风险作为首要任务，按照上级审计机关及区委、区政府的要求，坚持预算执行审计与其他审计相结合，深化预算执行审计，推进财政管理制度改革，规范预算管理，提高财政绩效。同时，重点抓住党委、政府关心和群众关注的与财政预算密切联系的项目和资金，搞好有关专项审计和审计调查，为区委、区政府决策提供参考，充分发挥审计保障经济社会运行的预警功能。

(二)强化制约监督功能，不断创新领导干部经济责任审计。以落实经济责任、促进和提高管理水平为重点，进一步创新方式，深化和规范领导干部经济责任审计。一是根据授权安排，及时完成有关部门、单位主要领导干部的离任审计工作;二是根据区经济责任审计工作领导小组办公室的安排，对部分任职时间较长的部门、单位主要领导干部进行任中经济责任审计;三是协同区委组织部、区考核办，选择部分离任审计和任中审计单位，开展科级党政领导干部用人权、理财权、履责权的“三权联审”工作;四是按照授权，有计划、有针对性的对部分镇(办)党委书记、镇长(主任)开展同步经济责任审计工作。在经济责任审计工作中积极构建纪检监察、组织、审计间的信息平台，为区委、区政府管理、监督、使用干部提供依据。

(三)强化检查查处功能，继续抓好企业税收专项审计。根据区政府授权，继续开展企业税收专项审计，审计范围包括工业企业、建筑业、服务业等。同时，搞好土地使用税专项审计调查。通过企业纳税审计，增强全社会纳税意识，构建公平、公正的市场经济环境。

(四)强化监督和把关功能，加大对政府投资建设项目的审计监督力度。按照区政府要求，以限度地防范工程建设领域腐败现象发生，实现工程优质、干部优秀的“双优工程”为目标，对年立项和新开工的政府投资建设项目进行全面审计，并按照要求对重大建设项目进行跟踪审计，全面掌握政府投资建设项目的总体情况，反映建设过程中出现的新情况和新问题。积极做好中央“扩内需”政府投融资项目的督导检查和审计工作。

(五)强化促进完善功能，认真搞好专项审计和专项审计调查。以党委政府关心、社会关注的重要民生资金和民生项目为切入点，有针对性地开展供热成本等专项审计和审计调查，继续搞好农村住房建设与危房改造、农村中小学危房改造资金等专项审计，揭示政策落实不到位、资金管理使用效益差、资金和资产浪费等问题，切实维护群众的根本利益。

(六)及时完成市局授权和安排的审计项目及区委、区政府交办的其他审计事项。

审计专员个人工作计划【篇三】

一、指导思想

牢固树立“以审计促进治理”的审计理念，坚持“服务大局、围绕中心、突出重点”的工作方针，寓服务于监督，寓帮助于促进，充分发挥内部审计对经济安全、健康运行的“免疫”功能，促进经济的平稳、高效发展。

二、工作目标

紧紧围绕党委、董事局提出的集团20XX年经济工作目标，认真履行集团董事局赋予的职责，全面监督财务收支的真实、合法和效益，突出重点领域、重点项目、重点资金和重点环节，更新观念，创新机制，加大力度，在审查重大违法违规问题的同时，更加注重将内部审计的工作重心从事后查处转向过程控制，“以监督促进过程”，从治理、机制和制度层面揭示问题，提出建议，改善企业经营管理，提高企业可持续发展能力。

三、工作措施

(一)深化监督，进一步强化审计评价职能，揭示资源配置和使用的合规性和效益性。

审计的根本使命在于协同保证各企业的业务战略与集团的总体战略保持一致性，并能够按照集团发展战略的要求制订规划和分配资源，以保证在集团战略框架下的资源的化配置。在其中，审计应充分发挥监督职能，并在监督的深度和广度上下功夫，有效评价企业战略制订的一致性和资源利用的合规性和效益性，以发现是否存在游离于集团战略之外的经营行为，是否存在不合规的占用资源，是否存在资源的闲置、浪费等，诸如此类，均应该通过合法的审计监督予以揭示，促进集团资源的更优化分配。

(二)突出重点，进一步加大专项审计力度。

20xx年，集团审计部将在常规审计工作开展的基础上，有针对性的、有重点的开展以下几方面的专项审计工作，并希望达到两方面目标：

一是通过审计发现问题、分析问题、解决问题，提高企业管理水平，促进企业的自我完善;

二是总结实践，以便有效推广利用。

1、管理流程审计。

管理流程的合理、科学、健全和规范，决定了一个企业的运作是否顺畅和有效率，也能在很大程度上得以规避企业的各种风险。比如，完善的财务操作管理流程能够规避一定的金融风险，完善的投资决策流程能够规避一定的投资失误风险，完善的生产管理流程得以规避一定的产品质量风险。对管理流程进行审计，重点是要检查各企业管理流程是否健全规范，特别是要检查各项重大决策是否经过了必要的讨论和审批程序。走程序，就是守规则，只有守规则，才能限度地控制风险的发生。

2、投资效益审计。

投资扩张是企业发展的普遍模式，也是集团目前快速发展的重要途径。但同时，投资失误也有可能给企业带来*性危机，因而也是企业经营管理中的风险所在。对投资效益进行审计，就是要对投资活动进行全方位的事后跟踪，从投资并购项目的发现和选择，到评估论证，审批决策、建设投产、或者重组整合，以及产出效益与预期效益的比较差异，差异发生的原因等等。投资效益审计的着眼点不仅在于发现投资管理中的问题，还要重视总结和推广实践，使集团投资管理的丰富实践可以成为共享的无形资产。

3、采购供应链审计。

采购供应链管理既是企业价值创造的重要环节，也是企业成本控制的重要环节，还是企业利益攸关的重要环节。采购供应链管理水平高低，会直接影响企业经营的成本效益。而采购管理的缺失，则会给企业带来重大损失，甚至导致企业发生重大经营风险。因此，重视和加强采购供应链的管理，

是企业内部控制的关键节点。对采购供应链管理进行审计，目的在于推动企业完善采购供应链的管理制度，规范采购人员的行为准则，健全采购供应活动的文档记录，使采购供应管理更加有效率和效益性。

(三)更新思维，进一步加强审计咨询和服务职能，寓帮助于监督，切实提高企业运营效率和效益。

集团审计部要求每个审计人员在开展审计过程中，应摒弃传统审计理念，要与时俱进，加强审计理论研究和审计方法创新，推进内部审计职能从单纯监督向监督、服务并重转变，把服务企业、提高企业管理水平作为一个重要工作内容。

一是通过审计发现和审计评价，帮助各企业增强风险意识，及时识别潜在风险，有效防范风险发生，建立健全风险控制机制;

二是通过审计测试，帮助各企业增强流程再造意识，及时发现流程制定过程中的冗长和效率低下的问题，提高流程运行效益;

三是通过审计总结实践，帮助各企业在项目运作方面少走弯路，减少机会成本的投入。

(四)建章立制，进一步强化审计工作规范性，提高审计工作质量。

随着一系列审计制度的出台，集团审计工作已逐步走向“制度化、规范化”的发展道路，通过制度的建立明确预防机制、监督机制和纠错机制，

一是通过制度指导审计执业，提高审计效率，保证审计质量;

二是以制度管理审计行为和结果，明确责任，惩前毖后，保证审计结果的落实和审计成果的有效转化。

20x年，集团审计部将进一步梳理审计业务流程，以控制和风险为导向，在监督环节下力气，在预防环节下功夫，不断完善审计在新领域的执行规则，以提高审计效果。

审计专员工作计划 篇8

能效审计专员是负责评估和分析组织能源消耗和效率的专业人员。他们的主要任务是通过收集数据、进行分析和提供解决方案，帮助组织提高能源效率、降低成本并减少对环境的影响。在这篇文章中，我们将详细介绍一个能效审计专员的工作计划。

工作计划：

1. 建立联系：能效审计专员需要与组织内的各个部门建立联系，了解他们的能源消耗情况，并获得他们的支持和合作。这需要与相关部门负责人进行定期会议，讨论能源管理的重点和目标。

2. 数据收集：能效审计专员需要收集组织各个部门的能源消耗数据，包括用电数据、用水数据、燃气数据等。他们需要了解组织内的各项活动和流程，并确定哪些活动和流程消耗了大量的能源。

3. 数据分析：收集到数据后，能效审计专员需要进行数据分析，以了解能源消耗的模式和趋势。他们可以使用数据处理软件和工具来帮助他们分析数据，并制作图表和报告。通过数据分析，他们可以确定哪些部门或活动消耗了大量的能源，并找出能源浪费的原因。

4. 现场调研：为了更全面地了解能源消耗情况，能效审计专员需要进行现场调研。他们可以检查设备和系统的效率，并寻找潜在的能源浪费问题。例如，他们可以检查空调系统、照明系统和制冷系统的效率，并提出改进建议。

5. 提出解决方案：根据数据分析和现场调研的结果，能效审计专员可以提出改进和优化能源消耗的解决方案。这可能涉及到更换老化设备、改进系统控制策略、提供员工培训和意识提升等。他们需要与组织内的相关人员合作，确保解决方案的实施和跟进。

6. 监测与评估：在解决方案实施后，能效审计专员需要对其效果进行监测和评估。他们可以定期收集能源消耗数据，并与改进前的数据进行对比。通过监测，他们可以确定解决方案的效果，并根据需要进行调整和改进。

7. 培训和意识提升：作为能效审计专员，他们还需要负责组织内员工的培训和意识提升活动。他们可以举办工作坊和培训课程，教育员工如何理解和控制能源消耗，并提供相关的指导和建议。

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能效审计专员的工作计划涵盖了与组织内各个部门的沟通、数据收集和分析、现场调研、解决方案提出、监测与评估以及培训和意识提升。通过这些工作，能效审计专员可以帮助组织提高能源效率、降低成本，并减少对环境的影响。这是一个具有挑战性和有意义的职业，对组织的可持续发展有着重要的作用。

审计办工作计划

大家是否又开始为拟定工作计划而感到困扰呢？为了清晰地了解工作的每个流程，用心撰写自己的工作计划是非常必要的。我们可以从目标出发，分解工作任务，然后制定有价值的工作计划。经过精心挑选的“审计办工作计划”一定能够为读者提供帮助。如果想获得更多信息，请访问我们的网站！

审计办工作计划(篇1)

银行审计个人工作计划

引言：

银行作为金融机构的重要组成部分，承担着保护客户资金安全、优化金融服务的责任。为了确保银行的运营符合监管要求和内部控制标准，审计部门的工作至关重要。在这篇文章中，我将详细介绍银行审计个人工作计划，以确保审计工作的顺利进行。

一、制定审计目标和范围

首先，作为一名银行审计师，我需要和审计团队一起确定审计的目标和范围。审计目标应该明确，并与银行的整体风险管理和内部控制目标一致。范围的确定则需要考虑银行的不同业务线和风险特征，确保审计能够全面而有效地涵盖关键风险领域。

二、分析风险与控制

接下来，我将对银行的关键风险和内部控制进行全面分析。通过了解银行的业务运作流程，评估潜在风险，查明可能存在的内部控制缺陷，以及事件发生的概率和影响程度。这些分析将为制定审计程序和策略提供基础，确保审计工作的针对性和有效性。

三、制定审计计划

在根据风险分析准备完善的审计程序后，我将制定一个详细的审计计划。该计划将明确需要审计的业务领域、时间安排、审计人员的分工以及所需的资源。在制定审计计划时，我还会参考内部控制框架和行业最佳实践，确保审计工作符合法律、法规及相关标准。

四、执行审计程序

一旦审计计划就绪，我将开始执行审计程序。这包括数据收集、文件审阅、员工访谈、测试内部控制效iveness等。在执行审计程序的过程中，我会密切关注风险点，并记录可能的控制缺陷和操作不当。同时，我会与相关的业务团队和内部审计部门保持密切合作，确保信息的准确性和可靠性。

五、整理审计发现

完成审计程序后，我将整理审计发现，并准备审计报告。审计报告应包括审计目的、范围、方法、发现和建议等核心内容。在整理审计发现中，我将尽可能客观、准确地描述问题，并提供具体的数据支持。同时，我也会就风险管理和内部控制提出可行的改进建议，以帮助银行提高整体稳健性。

六、沟通与反馈

最后，我将与银行管理层和相关业务部门沟通审计发现，并提供反馈。在与管理层沟通时，我将遵循专业和礼貌的原则，准确传达审计结论和建议。同时，我也会与业务部门代表就发现的问题进行讨论，并解答他们可能有的疑问。通过积极的沟通和反馈，我期望能够促进银行针对审计结果采取有效的改进措施。

结语：

银行审计是保障银行稳健经营和保护客户利益的关键环节。个人工作计划的制定对于准确、高效地开展审计工作至关重要。通过确定审计目标和范围、分析风险与控制、制定审计计划、执行审计程序、整理审计发现以及沟通与反馈，我将尽力确保审计工作的顺利进行，并为银行的风险管理和内部控制提供有价值的意见和建议。

审计办工作计划(篇2)

审计人员个人工作计划

随着全球经济的不断发展和公司治理的日益重视，审计人员的角色变得越来越重要。审计人员负责评估和审查组织的财务状况和内部控制制度，确保其合规性和准确性。为了有效地履行这一职责，审计人员需要制定详细、具体和生动的个人工作计划，以确保他们在工作中保持专业、高效和准确。

首先，个人工作计划应包括对审计任务的全面评估。审计人员需要与公司的管理层和内部审计部门沟通，了解公司的目标和战略方向，以及对审计工作的需求。通过与相关方的沟通，审计人员可以获得关于财务报表和内部控制的详细信息，包括组织的业务流程、系统和政策。在评估中，审计人员将识别潜在的风险领域和重要的审计问题，以制定出合理的个人工作计划。

其次，个人工作计划应明确规定审计人员的工作目标和战略。从全面评估的基础上，审计人员可以确定审计重点、时间表和优先级。工作目标可涵盖审核的范围、期限以及与公司管理层和内外部的沟通方式。审计人员需要确保他们的目标符合公司的需求，同时关注公司经营决策的准确性和管理的透明度。

第三，个人工作计划应包括必要的调查和调研活动。审计人员需要收集关于公司的关键信息，理解其业务流程、财务报表和内部控制制度。这可以通过面谈公司员工、观察业务流程和抽样检查公司记录等方式来实现。通过各种调查和调研活动，审计人员可以获取对公司业务和财务的全面了解，从而发现潜在的风险领域。

此外，个人工作计划还应包括制定详细的工作步骤和时间表。根据目标和优先级，审计人员将制定相应的工作步骤，以确保审计过程的严谨性和准确性。他们需要制定明确的工作流程、文件要求和数据采集方式，以保证审计工作的可重复性和可验证性。此外，时间表的制定也很重要，以确保审计工作按时、高效地完成。

最后，个人工作计划还应包括对工作结果的监督和反馈。审计人员应定期检查和监督他们的工作，以确保相关任务和目标的顺利完成。通过与公司内部审计部门和管理层的交流，他们可以获得对工作的反馈和改进建议，以提高工作的质量和效率。此外，审计人员还应定期报告工作进展和发现的问题，以便及时纠正和改进。

总结起来，审计人员个人工作计划的制定对于保证审计工作的有效性和准确性至关重要。通过对审计任务的全面评估、明确工作目标和战略、进行必要的调查和调研活动、制定详细的工作步骤和时间表，以及监督和反馈工作结果，审计人员可以在工作中保持专业、高效和准确。只有通过有效的个人工作计划，审计人员才能在复杂的审计环境中取得成功，并为公司的发展做出积极贡献。

审计办工作计划(篇3)

2018年党风廉政建设工作计划

为加强审计局机关党风廉政建设，建立一支作风优良的审计队伍，服务全区经济社会发展，经局党组研究，制定2018年计划如下。

一、指导思想和工作目标

以党的十九大精神为指导，深入贯彻中央、省、市、区关于改进工作作风的各项规定，按照中央、省、市、区纪委会议要求，积极落实2018年党风廉政建设和反腐倡廉工作。紧紧围绕区委、区政府中心工作，加强审计监督，充分发挥审计的监督职能、建设性作用和“免疫系统”功能，不断推动党风廉政建设和反腐败斗争向纵深发展，为促进南岳转型跨越发展和保障全区经济社会健康运行保驾护航。

二、主要工作任务和措施

1、严肃党的纪律，切实保证重大决策部署的贯彻落实。

认真贯彻落实习近平重要讲话精神和省、市、区纪委会议精神，真正把思想和行动统一到中央的重大决策部署上来。围绕区委、区政府中心工作，重点加强对我区2018年三大攻坚任务、预算执行、保障性住房、重点投资和领导干部经济责任等情况的审计监督，严肃揭露和查处重大违法违规问题，有效发挥审计在推动反腐倡廉建设中的作用。

2、密切联系群众，严格落实改进工作作风的各项规定。

不折不扣贯彻落实中央关于改进工作作风，密切联系群众的“八项规定”，认真落实习近平总书记关于厉行勤俭节约、反对铺张浪费的重要批示精神，全面贯彻省委“九项规定”、市委“十项规定”、区委“三十项规定”及相关实施意见精神，厉行勤俭节约，改进工作作风，杜绝违规违纪行为。

3、明确主体责任，全面落实党风廉政建设各项任务。

层层签订党风廉政建设责任书，明确党风廉政建设责任主体；结合审计实际，梳理党风廉政责任制工作任务，并分解细化到各领导、各科室，坚持“一岗双责”；抓好责任制考核，将审计工作任务与党风廉政建设和反腐败工作一起部署、一起检查、一起落实、一起考核。继续开展廉政风险点的防控和排查工作，健全相关制度，完善惩防体系建设。

4、深化廉政教育，大力营造风清气正的良好氛围。

广泛深入开展反腐倡廉教育和宣传工作，营造清正廉洁、干净干事、风正气顺的政治环境。积极开展理想信念教育、党章学习教育、党性党风党纪教育、廉洁从政教育和保持党的纯洁性教育。全面掌握《廉政准则》的基本要求和主要内容，筑牢审计干部廉洁从审的思想防线。

5、加强监督检查，确保行政权力正确行使。

加强对人财物管理使用、关键岗位、民主集中制执行情况的监督，严格执行领导干部述职述廉、诫勉谈话、函询、质询、问责等制度的监督检查。加大对审计人员、审计过程、审计质量、审计重大事项、一线审计纪律全方位监督和审计整改落实情况的监督检查，进一步强化审计成果运用。继续抓好审计机关党务、政务公开，认真执行政府信息公开条例，加大审计结果公告力度，全面推进审计权力公开透明运行。

6、加强政风行风建设，充分展示审计机关良好形象。

大力弘扬审计机关优良作风，不断强化“责任、忠诚、清廉、依法、独立、奉献”的审计理念，切实把 “高”、“新”、“严”、“细”、“实”要求落实到各项工作之中，形成良好风气。坚持以“双联”行动为载体，深入开展脱贫攻坚行动，真正服务于农民、农业和农村经济。进一步深化民主评议政风行风工作，及时收集整理群众意见建议，认真查找问题，制定整改措施，切实做好整改。积极倾听群众心声，树立审计权威，扩大审计影响，自觉接受社会各界的监督。

审计办工作计划(篇4)

能效审计专员工作计划

能源效率是当今社会的一个重要议题。为了减少能源消耗和环境污染，越来越多的组织和企业开始关注能源管理和能效改进。在这个背景下，能效审计专员的工作变得越来越重要。本文将详细介绍能效审计专员的工作计划，从范围到目标，以及具体步骤和预期结果。

一、范围：

能效审计专员的工作范围非常广泛。他们需要对组织的能源消耗进行全面的评估，并提出相应的改进建议。能效审计专员通常需要了解相关的法律法规和标准，并与组织内的各个部门进行合作和沟通。他们还需要利用专业工具和软件，对能源数据进行分析和评估，以确定节能潜力和短期/长期的改进措施。

二、目标：

能效审计专员的工作目标是提供针对能源管理的具体建议和改进方案。这些方案应能够减少能源消耗，提高能源利用效率，并降低对环境的影响。通过能效审计，组织可以节约成本，同时在可持续发展方面发挥积极作用。

三、步骤：

1. 确定工作范围和目标：在开始任何能效审计之前，能效审计专员需要与组织的管理层和相关人员进行会议，明确工作的范围和目标。这其中包括确定审计的时间范围、涉及的能源类型、评估的区域/建筑/设备等。

2. 数据采集和分析：能效审计专员需要收集组织的能源数据，包括电力、水、天然气等。他们要利用专业工具和软件对这些数据进行分析和评估，找出能源消耗的模式和问题。

3. 现场调查和测试：能效审计专员需要进行现场实地调查和测试，包括能源系统设备的巡视和检修。他们要检查设备的运行状况，确认是否存在能源浪费的情况，并记录下所有观察到的问题和建议。

4. 报告撰写和交流：根据数据分析和现场调查的结果，能效审计专员需要编写详细的报告。这份报告将包括能源消耗的现状、问题和机会，并提供具体的改进建议和措施。他们还需要与组织内的相关人员进行沟通，并解释报告中的内容和目标。

5. 跟踪和监测：能效审计专员的工作不仅仅是提供改进建议，还需要跟踪和监测改进措施的实施情况和效果。他们可以通过能源数据的定期监测和评估，以及与组织内部的反馈来确保改进的可持续性和有效性。

四、预期结果：

通过能效审计，能效审计专员可以帮助组织实现以下几个方面的预期结果：

1. 节约能源成本：通过改进能源管理和实施节能措施，组织可以大幅减少能源消耗和相关成本。

2. 提高能源利用效率：能效审计专员的建议和改进建议可以帮助组织提高能源利用效率，实现更多的产出。

3. 减少对环境的影响：节约能源也意味着减少对环境的不良影响，能效审计专员的工作可以对环境保护做出积极的贡献。

4. 增强可持续发展意识：通过能效审计，组织可以更好地了解能源消耗和环保问题，从而培养可持续发展的意识和行为。

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能效审计专员的工作计划是一个全面而复杂的过程，需要综合运用各种技能和工具。通过能效审计，他们可以为组织的能源管理和环境保护做出重要贡献。这些工作不仅仅是为了减少能源消耗和成本，更是为了推动可持续发展和改善生活质量。

审计办工作计划(篇5)

审计经理年度工作计划

作为一名审计经理，制定年度工作计划是至关重要的。这个计划将指导我在新的一年里实现公司的审计目标，并确保组织的财务健康和合规性。在这篇文章中，我将详细描述我的年度工作计划，以便更好地定义我的目标、任务和方法。

我将建立和维护良好的团队合作关系。作为审计经理，我需要与不同部门的员工合作，了解他们的业务运作和风险情况。团队合作对于取得审计成功至关重要，因此，我将致力于建立与其他部门的紧密联系，以便有效地获取相关信息并确保审计计划的顺利实施。

我将深入了解公司的业务和内部控制。通过与各个部门的密切合作，我将了解他们的业务流程、重要控制点以及存在的潜在风险。同时，我还将评估公司的现有内部控制框架的有效性，并提出改进建议，以确保公司的风险得到适当的管理和控制。

我将开展全面的风险评估工作。在了解公司的内部控制后，我将识别和分析潜在的风险，包括财务、操作和合规风险。这将包括对公司的账务记录、合同和交易的审查，以及与主要供应商和客户的沟通，以确保公司的业务活动得到充分和准确的记录，并且不存在重大的合规风险。

然后，我将制定年度审计计划。根据风险评估的结果，我将确定需要进行内部审计的领域和重点，并建立一个详细的审计计划。这个计划将包括内部审计的时间表、审计程序和资源需求，以便确保审计工作的高质量和高效率。

在执行审计计划的过程中，我将领导我的团队开展内部审计工作。这将包括进行对账单的审查、跟踪重要交易和事件的发展、核实与公司交易相关的文件和记录的完整性和准确性，并评估公司的合规性。同时，我们也将重点关注审计中发现的问题，并提出具体的改进建议，以帮助公司改进内部控制和业务流程。

我将进行审计结果的总结和报告。在完成审计工作后，我将整理审计发现和改进建议，并撰写全面而清晰的审计报告。这个报告将向公司的高级管理层提供有关公司财务状况和内部控制有效性的详细信息，并推荐适当的行动措施。通过这个报告，我将与公司的管理层沟通，并与他们讨论我们的审计结果和建议，以便共同制定改进措施并确保它们的正确实施。

小编认为，我的审计经理年度工作计划将聚焦于团队合作、业务理解、风险评估、审计计划制定、审计执行和审计报告等方面。通过这些阶段的有机结合，我将确保公司的审计工作能够高效地实施，并为公司的财务健康和合规性提供有力的保证。我相信，在积极和专注的努力下，我将能够在新的一年里取得审计工作的成功并为公司的发展做出重要贡献。

审计办工作计划(篇6)

下面是小编为大家整理的审计部工作计划(八篇),供大家参考。

光阴的迅速，一眨眼就过去了，成绩已属于过去，新一轮的工作即将来临，写好计划才不会让我们努力的时候迷失方向哦。大家想知道怎么样才能写一篇比较优质的计划吗？下面是小编为大家带来的计划书优秀范文，希望大家可以喜欢。

审计部工作计划篇一

审计目标和重点：根据20xx年度下属企业主要负责人人事变动情况，对园林集团下属四家子公司四位原董事长开展离任经济责任审计。重点关注领导干部在任职期间工作目标完成情况,有关法律法规、国家政策的执行情况，财务收支及资产管理、重大经济决策和内控制度执行情况，重大投资项目建设管理，以及遵守党风廉政建设有关规定和财经纪律等情况。

审计目标和重点：对股份公司投资的xx市xx工程建设有限责任公司和xx工程建设有限公司进行ppp项目专项审计，重点关注ppp项目管理制度建立健全和执行情况；股权投资资金来源情况；债权资金安排情况；融资增信规范情况；合资合作引入情况；退出机制完善情况；spv公司绩效考核情况等。

审计目标和重点：根据集团发布的《关于进一步改进和完善经营管理和风险防范的指导意见》进行执行情况的监督检查，重点关注股份公司、风旅公司和苏园资产经济合同管理、招投标管理、施工过程管理、资信管理、资金管理、印鉴管理等的执行情况及相关风险。

审计目标和重点：对集团本部及所有成员企业内控体系建立健全的完善性和执行的有效性进行评价，根据财务报告的重要性水平、集团公司要求、公司行业特性以及公司经营业务新变化、新趋势确定纳入评价范围的业务和事项以及高风险领域。

审计目标和重点：根据往年审计过程中发现的问题，对于以下审计项目的后续整改落实情况进行跟踪审计，项目包括：

园林发展股份有限公司董事长经济责任审计整改情况

福泽顺有限责任公司ppp项目专项审计整改落实情况

香山古建园林工程有限公司项目管理情况审计整改情况

风景旅游发展有限公司内控缺陷整改情况

市苏园资产经营有限公司内控缺陷整改情况

（一）配合集团工联会经审委开展同级工会及其所属企业基层工会20xx年度工会经费使用管理审计

（二）配合纪检监察开展清风行动专项检查

（三）配合市审计局开展原法人代表离任审计工作

审计部工作计划篇二

今年以来，我局在县委、政府以及上级审计机关的正确领导下，高举中国特色社会主义伟大旗帜，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指针，以科学发展观为统领，认真贯彻xx大精神，紧紧围绕县委、县政府中心工作，积极开展审计服务和审计监督。按照全国、全省、全市审计工作会议精神，加强“人、法、技”建设，业务求精、执法求严、工作求实、方法求新、质量求高，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的二十字审计方针，认真履行审计监督职能。进一步加大了对重点领域、重点资金、重大违法违规问题和经济案件的查处力度，为构建“小康**、和谐**”作出了巨大的努力。现将一年来的工作情况如下：

今年以来，审计局始终把党建工作列入局党组重要议事日程，认真研究，精心安排，充分发挥党支部的战斗堡垒作用和共产党员先锋模范作用，狠抓党建工作各项任务的落实。(一)抓好党员、干部学习教育。为了深入贯彻xx大精神，抓好党的思想建设和党员、干部学习教育，我支部年初特别制定了政治理论学习计划，并明确专人抓此项工作的落实，主要是认真学习党的xx大精神以及各类关于党的建设的资料;抓好党员干部思想教育，组织全体党员到九渡赤水纪念馆，进行革命传统教育，通过学习教育，使党员干部思想稳定，始终保持着良好的精神状态，为开展审计工作提供思想保证。(二)抓支部建设，审计局党支部严格按照上级党委的要求，及时传达中央和上级党组织的指示、决定、文件和会议精神，引导和发动党员积极主动地去实践，以党员的模范行为来体现党的先进性，不断增强党性修养。支部认真听取党员的思想汇报，检查党员的工作、思想、学习情况和组织交办的工作任务完成情况，认真开展批评与自我批评;党建目标管理工作做到按季考评;认真做好党费收缴管理和党内基本情况的统计工作;(三)开展好党的基层组织建设年活动。及时召开动员部署会议，充分认识开展“党的基层组织建设年”活动的重大现实意义。我局采取集中学习、自学、交流发言等方式，加强对xx大报告、《党章》、科学发展观、中央九个长效机制和省委“1+9”等文件和会议精神的学习。扎实开展主题实践活动，充分发挥党组织的桥梁和纽带作用。我局将教育活动融入各项实践活动中，参加抗雪凝活动、抗震救灾活动等。以开展党的基层组织建设年活动为契机，认真开展党建帮扶活动。审计局结合自身和挂帮乡镇实际情况，召开全局干部职工大会，制定帮扶活动方案。在办公经费紧张的情况下，局里面拔出1800元，加上全局党员干部自发捐款2200元，共计4000元全部用作帮扶经费。20xx年10月10日在局长余贡泽同志的带领下，我局一行九人带着审计局全体干部职工的深情厚意深入坭坝乡开展帮扶活动。

截止十月二十日，我局完成审计及专项审计调查项目共11个，组织审计中介机构配合开展的审计项目19个。查出违纪违规和管理不规范资金3000多万元，审计依法处理后为财政增收节支近千万元。通过各项审计业务工作的开展，使我局在维护地方经济秩序，严肃财经法纪，促进科学发展，构建和谐社会等方面发挥了重要作用，具体开展了以下几个方面的审计工作。

1、本级财政预算执行情况审计

为认真贯彻落实全国全省全市审计工作会议精神，做好同级财政预算执行情况审计。我局“以促进规范预算管理，提高财政资金使用效益，建立社会主义公共财政制度为目标，以预算执行审计为重点，逐步实现由收支并重向以支出审计为主转变，积极探索财政资金效益审计的新路子”为总体目标，按照工作方案要求，对县财政局、地方税务局、县国库、县物价局进行了审计。一共查出了财政管理不规范资金452.5万元，预算单位违纪违规行为资金65.8万元，并提出了有效的整改意见和建议。审计表明：20xx年度县级预算执行的情况是好的，较好地完成了县人大批准的年度预算任务。“乡财县管乡用”财政体制改革稳步推进，财经纪律、依法治税和税收征管不断加强，部门预算、国库集中支付、政府采购、集中管理非税收入等制度进一步健全，财政依法聚财理财的水平进一步提高。预算执行单位也在不断加强和完善内部管理，规范财政财务收支行为，执行国家财经法规的自觉性进一步增强。但仍存在一些不容忽视的问题。如：支出调整后未先报县人大批准后实施等。

2、加大涉及民生的专项资金审计调查和专项资金跟踪审计，促进社会和谐。

一是20xx年度抗凝冻救灾资金和社会捐赠款物的审计调查。根据上级审计机关的工作安排，我局组织了对全县20xx年度抗凝救灾资金和捐赠款物的分配、使用和管理进行了专项审计调查。从调查的情况看，截止20xx年7月31日，全县收到抗凝救灾资金合计9，981，390元，上级调拨物资棉衣、棉被5000件和社会捐赠若干物资。本次雪凝灾害给我县造成了极大损失。面对灾情，县委、县政府全力以赴开展救灾工作，采取各种切实有效的措施，加强救灾资金和物资的管理使用，确保救济粮、款和物资及时发放到困难群众和受灾群众手中，为保障受灾群众基本生活、维护社会稳定、推进灾后重建和构建和谐社会发挥了重要作用。审计调查也发现存在一些问题：如应急救灾资金安排和拨付操作规程未能体现便捷，存在资金、物资安排不及时、甚至不合理现象。

二是抗震救灾款物审计。汶川大地震发生后，我局根据上级审计机关安排，认真开展抗震救灾款物的跟踪审计工作，截止6月底，全县共筹集抗震救灾资金合计3，554，997.47元，已全额上划市民政局。

3、加大固定资产投资审计力度，提高政府投资效益。

随着改革的深入和建设力度加大，投资审计越来越成为政府节省财政资金、减少损失浪费的重要关口，为此，我局围绕工程招投标、合同签订、工程造价的真实性以及财务管理、资金使用等情况，因地制宜，加大了对政府投资项目的跟踪审计和竣工决算审计力度，成效较为明显。今年，我局独立开展和组织审计中介机构配合实施的建设工程审计项目19个，共核减工程投资600多万元，有效控制了工程建设中的高估冒算、偷工减料、损失浪费等现象，其中长东公路建设工程、体育馆建设工程、疾控中心办公大楼、卫生局办公大楼、交警二中队办公大楼等审计项目，通过审计，进一步规范了建设单位基本建设程序，促进了政府相关政策的出台，保证了建设资金真实、合法、有效的使用，受到了县委、政府的好评。继续开展对公安局刑侦大楼和大溪公路工程建设项目跟踪审计，对工程建设过程中存在的问题和矛盾都力争解决在萌芽状态，确保了工程建设的顺利开展。

主义伟大旗帜，坚持走中国特色社会主义道路，以科学发展观为统领，围绕全面建设小康社会的奋斗目标，继续贯彻“全面审计，突出重点”的方针，与时俱进，开拓创新，深化改革，强化监督，为实现富民兴县新跨越战略和建设“小康**、和谐**”作出更大的贡献。工作目标：全面完成上级审计机关及县委、政府交办的各项工作任务，力争年终各项考核名次上升。

工作措施

一是深化财政预算执行审计。紧紧围绕县委、政府的中心工作，以政策为导向、以预算为中心、以资金为主线、以支出为重点、以项目为基础、以效益为目标实施审计，不断提高财政预决算审计水平，促进建立科学的预算定额和支出标准，规范预算分配行为。

二是加强对重点部门、重点资金的审计，确保财政公共服务投入的安全、效益;

三是深化对重大投资项目的审计。加强对农业、水利、交通、生态、环境、基本公共服务体系建设等重点投资项目的审计。扩大审计范围，揭露重大损失浪费问题，推进资源节约型、生态友好型社会的建设，提高财政资金使用效益。同时充分发挥审计社会中介组织和审计力量的积极作用;

九是进一步完善经济责任审计评价体系，拓宽对干部监督、考核的渠道，为客观公正评价干部提供重要依据，也为县委、政府选拔、任用干部提供决策服务;

九是进一步扩大开展工程项目跟踪审计的范围，通过审计杜绝工程项目建设过程中的各种跑、冒、滴、漏等行为，实现投资控制、质量控制和进度控制目标的实现，限度地发挥资金的投入效率。

九是按照“积极探索，提高，稳妥推进，逐步规范”的原则，有计划、有步骤地逐步推行审计结果公告制度，增加审计工作的透明度，扩大审计影响，增强审计执法能力;

九是加强对审计业务人员的培训力度，特别是对《审计法》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规的学习，不断提高政治业务素质和行政执法水平;

九是加强审计机关基础设施和技术装备建设，特别是开展工程建设项目审计所需的一些设备，以适应现代信息化工作的需要;

九是加强审计机关内部控制制度建设，严格执行审计项目质量控制办法，切实提高审计质量控制水平，确保审计工作质量稳步提高。建立错案追究责任制，增强审计人员的责任意识，促进依法审计，防范审计风险;

九是加强廉政建设，经常开展党风廉政教育，提高审计人员执行廉政规定和“审计九不准”的自觉性，为建立廉洁高效的审计机关、审计队伍提供政治保障。

审计部工作计划篇三

一、持续深化开展预算实行审计

坚持“揭穿问题、标准办理、促进改革、进步绩效”的审计思路，进一步实行《北京市属高等学校预算实行和决算内部审计施行办法(试行)》，深化开展预算实行审计。本年要点对各个项目的经费预算实行状况施行全进程审计，加强对项目资金运用效益、效果剖析和审计，努力完结预算实行审计与绩效审计的有机结合。活跃发挥内部审计的监督效果，促进各部分进一步加强财政预算办理，严格实行各项财政准则，进步预算资金运用效益和效果，保证学院各项事业使命和作业方针的完结。

审计处活跃与组织、纪检、监察部分合作，做好干部任期经济职责审计，进一步深化经济职责审计的内容，坚持以领导干部实行经济职责为主线，要点重视领导干部！

遵循实行法律法规、方针布置，严峻经济决议方案拟定和实行，以及恪守廉政规则等状况，促进领导干部树立正确政绩观和科学开展观，进步领导干部的经济职责意识。加大对领导干部任期内经济决议方案及效果、内部操控准则的健全及实行状况等方面的审计力度，促进领导干部行使权力与实行经济职责严密联接，进一步发挥经济职责审计在促进科学决议方案，推动依法治教，完善监督机制，防备廉政危险等方面的重要效果。依据学院组织部的托付，本年将对6名副处级领导干部进行任期经济职责审计。

结合我院实践和办理要求，持续做好基建补葺工程项目审计，活跃实行教育部《关于加强和标准建造工程项目全进程审计的定见》的精力，持续加强对基建补葺工程项目办理进程与工程项目造价的内部审计，不断改善和加强对各类工程项目的立项、勘测、规划、投标、施工、竣工以及相关工程设备资料收购、改变恰谈、工程款结算等各个环节的运转状况和相关经济办理活动的审计监督，促进各类工程项方针准办理，节省工程本钱，标准工程办理，防备基建补葺出资办理危险，保护合法利益，保证工程建造的顺畅施行，进步资金运用效益。

依照领导要求，本年持续做好饮食中心的财政办理和学院会议中心运营效益的专项审计作业，对学院各部分的收费状况进行审计查询，以加强部分内部操控，标准各类财政行为，防备经济办理危险，避免呈现违背“出入两条线”方针和私设“小金库”等违法违纪行为。五、加强审计效果使用和审计整改

依照市教委《关于进一步加强教育体系内部审计效果使用作业的定见》的要求，实在抓好审计效果的使用和审计整改作业。拟定审计效果使用作业准则，清晰各部分的职责，树立部分联动机制，对内部审计发现的各类财政违规问题要仔细进行整改，对严峻违法违纪的行为要及时向有关领导和纪检、查看部分报告，并主张进行职责追查，一起把内部审计效果作为内部相关查核点评的重要依据，以加强审计整改，遏止“屡审屡犯”现象，进一步增强审计在促进各部分加强和改善内部办理中的效果。

加强事务学习，活跃参加审计和财政事务培训，进步审计事务才能。完善审计准则，进步审计质量。活跃开展盯梢问效，做到内办理，外监督，在原有准则、规则的基础上进一步完善各项准则，结合《审计法》仔细抓好审计质量操控作业，把好审计质量关，下降审计危险，并活跃开展计算机审计和效益审计，不断进步内部审计才能。

审计部工作计划篇四

一、主要原则

20xx年度审计项目计划安排的主要原则:

一是坚持围绕中心、突出重点的原则。紧扣市委、市政府中心工作，突出对重点领域、重点部门、重点资金的审计监督，促进我市经济稳增长、调结构、抓改革、优生态、惠民生等各项政策贯彻落实。

二是深化预算执行审计，强化经济责任审计原则。统一组织领导，统一工作方案，集中全局力量做好预算执行情况审计工作；重点安排主要领导干部经济责任审计，加强对领导干部权利运用的审计监督。重点关注中央八项规定、党政机关厉行节约反对浪费条例等相关制度落实情况。积极开展送达审计，提高审计工作质量和效率，减轻被审计单位负担。

三是坚持突出民生资金和项目，深化专项资金审计的原则。审计项目安排突出民生，关注公共服务、公共政策和公共财政资金，围绕社会关注的热点难点等民生资金为重点，加强社保、资源环保、农业、教育等涉及人民群众切身利益的专项资金审计，维护人民群众最关心、最迫切、最现实的利益。

四是坚持统筹兼顾，整合审计资源和审计力量，形成审计合力的原则。注重整合审计资源和力量，科学统筹安排审计项目，注重经济责任审计与财政财务收支、财政专项资金审计等项目之间的结合，节约审计时间和精力，切实提高审计工作效率。

(一)本级预算执行情况审计

1、20xx年市本级财政预算执行情况审计。着力促进提高公共资金绩效，围绕新修订的《预算法》重点关注全口径预算管理、支出预算和政策的执行、政府性债务管理、决算的真实性、预决算公开等情况，促进健全政府预算体系，推动深化预算管理制度改革。重点关注财政资金该投未投、该用未用、使用绩效低下等问题，关注存量资金的成因和结构，促进存量资金尽快落实到项目和发挥效益。在关注财政收入的真实性的同时，更要关注财政支出的合规性和绩效，严肃查处虚报冒领、骗取套取、截留侵占等问题，促进资金安全规范高效使用。4月至7月实施，7月底提交审计报告。

2、市地方税务局20xx年度收入预算执行情况审计(税收征收管理情况审计)。以促进依法治税为目标，重点关注税收政策执行情况和税收征收管理情况，主要是税收优惠政策和税收减免等情况。4月至7月实施，7月底提交审计报告。

3、市直单位20xx年预算执行及财政财务收支情况审计。以促进规范预、决算编报和管理，盘活财政资金存量，优化财政资金增量，调整财政支出结构，提高财政资金使用绩效和揭露重大违法违纪问题为目标。重点关注市直单位资金和财务管理、专项资金分配和使用情况，执行政府采购制度情况，公务支出预算管理情况、会议和培训管理情况、公务接待管理情况、公务用车配置和管理使用情况，中央八项规定精神、国务院“约法三章”要求、党政机关厉行节约反对浪费条例及国内公务接待管理规定等制度贯彻落实情况，“三公经费”、会议费、“吃空饷”、“小金库”、大额采购、机构设置、编制使用和楼堂馆所建设管理情况等。

安排对市发改委、市交通局、市建设局、市人保局、市卫计委（卫生局、计生委）、市民政局、市扶贫办、市教育局进行审计，必要时可进行延伸和追溯。各审计组结合离任审计项目，4月至7月实施，7月底提交审计报告。

4、20xx年乡镇财政预算级次管理及财政财务收支情况审计。重点关注乡镇财政资金和财务管理、专项资金分配和使用情况，执行政府采购制度情况，公务支出预算管理情况、会议和培训管理情况、公务接待管理情况、公务用车配置和管理使用情况，中央八项规定精神、国务院“约法三章”要求、党政机关厉行节约反对浪费条例及国内公务接待管理规定等制度贯彻落实情况，“三公经费”、会议费、“吃空饷”、“小金库”、大额采购、机构设置、编制使用和楼堂馆所建设管理情况等。

安排坳里乡、荷花乡和东上乡3个乡镇进行审计，各审计组结合离任审计项目，4月至7月实施，7月底提交审计报告。

5、井冈山管理局部分局直单位近三年财务情况审计。以促进规范预、决算编报和管理，盘活财政资金存量，优化财政资金增量，调整财政支出结构，提高财政资金使用绩效和揭露重大违法违纪问题为目标。重点关注井冈山管理局局直单位资金和财务管理、专项资金分配和使用情况，执行政府采购制度情况，公务支出预算管理情况、会议和培训管理情况、公务接待管理情况、公务用车配置和管理使用情况，中央八项规定精神、国务院“约法三章”要求、党政机关厉行节约反对浪费条例及国内公务接待管理规定等制度贯彻落实情况，“三公经费”、会议费、“吃空饷”、“小金库”、大额采购、机构设置、编制使用和楼堂馆所建设管理情况等。

安排门票管理处、博物馆、旅游发展总公司3个管理局局直单位进行审计，3月至4月开始实施，4月底提交审计报告。

6、罗浮管委会近三年财务审计。重点关注罗浮管委会单位资金和财务管理、专项资金分配和使用情况，执行政府采购制度情况，公务支出预算管理情况、会议和培训管理情况、公务接待管理情况、公务用车配置和管理使用情况，中央八项规定精神、国务院“约法三章”要求、党政机关厉行节约反对浪费条例及国内公务接待管理规定等制度贯彻落实情况，“三公经费”、会议费、“吃空饷”、“小金库”、大额采购、机构设置、编制使用和楼堂馆所建设管理情况等。4月至7月实施，7月底提交审计报告。

（二）财政专项资金审计（调查）

7、基本养老保险基金审计。以摸清基金筹集、管理、使用和保值增值等情况，揭示虚报冒领、挤占挪用、擅自降低收费和缴费基数等影响基金安全和可持续性的问题，关注影响养老保险制度公平性的问题，推动完善相关政策制度。

全国统一组织，8月至10月实施。

8、农村饮水安全工程资金筹集管理使用情况专项审计调查。重点关注中央补助资金和地方配套资金到位、专项资金投入是否存在被截留挪用、工程建设以及饮水安全等情况。

由省审计厅统一组织实施，8月至10月实施。

9、城镇保障性安居工程跟踪审计。以促进落实城镇保障性安居工程政策，管好用好建设资金，促进保障性住房分配公开、公平、公正，推进保障性住房持续运行为目标。重点揭露和查处棚户区改造安置补偿、保障性住房分配、资金管理使用等方面存在的重大违法违纪问题，并跟踪检查以前年度发现问题整改情况等。

根据吉安市审计局投资科统一部署，20xx年2月实施，3月份提交审计报告。

10、农村义务教育薄弱学校改造资金管理使用情况专项审计。全面反映和揭示专项资金使用和管理等环节存在的问题，深入分析问题产生的主要原因，提出针对性的意见和建议，从而不断完善农村义务教育薄弱学校改造专项资金管理，解决由于教育基础薄弱和投入不足导致的教学设备及信息化技术装备生均不足、教学辅助用房短缺、生活设施设备简陋等问题。

全省统一组织，8月至10月实施。

11、落实中央和省委、省政府出台的一系列稳增长等政策措施情况的跟踪审计。重点检查稳增长政策措施中明确的重点任务完成、重要政策执行、重大建设项目进展、重点资金落实和使用、推进简政放权落实等情况，重点揭露政策措施落实中存在的不作为，慢作为、乱作为、假作为问题。同时跟踪以往季度审计发现问题整改情况，重点关注未及时整改的问题，深入分析原因，进一步揭示体制障碍和制度缺陷，提出解决问题的意见和建议，推动政策措施落实到位。

省审计厅统一组织，8月至10月实施。

12、政府人防工程易地建设费的收取、管理和使用情况审计。以规范人防工程易地建设费的收取、管理和使用，发挥人防工程易地建设工程在平战时期的作用。重点关注人防工程易地建设费的征收、管理和使用情况，人防工程易地建设情况，人防工程易地设施的经营情况等。

配合吉安市审计局经贸科，对我市20xx—20xx年度人防工程易地建设费收取、管理和使用情况进行审计，8月至10月实施，10月底前提交审计报告。

（三）领导干部经济责任审计

13、乡镇、市直行政事业单位等主要领导离任审计及任中审计。以客观评价被审计领导干部任职期间经济责任履行，促进被审计领导干部守法守纪守规尽责为目标。重点关注被审计领导干部贯彻执行经济法律法规情况，重大经济决策情况，国有资产资源管理情况，本单位本部门重大政策落实情况、预算执行和其他财政财务收支情况，落实中央八项规定、党政机关厉行节约反对浪费条例及国内公务接待管理规定等制度相关要求情况，以及遵守有关廉洁从政规定情况等。

根据井冈山市委组织部委托，全年安排对4个乡镇4名党政主要领导、5个市直行政事业单位主要领导及医院共10名主要领导干部进行离任审计。同时，还有商务局及司法局两位主要领导的任中审计。通过科学安排，统筹兼顾，与其他审计项目穿插进行，所有经责审计项目计划在今年10月底完成。

（四）重点投资项目审计

14、政府投资项目工程决算审计。以规范项目建设程序和合同履行，提高资金使用效果，促进整顿、规范建设市场秩序为目标，审查工程决算的真实性和合规性。重点关注立项报批程序、征地拆迁及补偿、招投标和承发包、资金筹措和使用、项目建设管理和工程验收等事项，关注项目建设前期准备情况，项目法人制、招投标制、工程监理制和合同制执行情况，工程进度和计量支付及质量控制情况等。

拟安排井冈山市“一城带两镇”工程结算审计、井冈山火车站进出口公路建设工程竣工决算审计、井冈山火车西站广场及绿化等工程结算审计、井冈山市革命圣地暨农村公路建设工程竣工决算审计、井冈山市罗浮片区石市口棚户区改造项目（一期）工程竣工决算审计、井冈山市瓷城工业园区污水处理场配管网工程结算审计及其他井冈山市重点工程已竣工的建设项目的决算审计，全年根据各部门单位申报及时完成。

审计部工作计划篇五

一是制定具体的创建规划。

年初同科室人员签订了目标管理责任书，分解任务，把创建“巾帼文明岗”纳入年度目标考核，作为加强系统精神文明建设的载体。使全体女工人人肩上有指标。建立健全了“科长、副科长职责”、“会计员职责”、“出纳员职责”、“审计工作职责”等岗位责任制度，统一了上墙图板，把每项工作落实到岗、到人，使创建工作有章可循。为抓好全面管理，每年都与全局各科室单位签订目标责任书，进一步明确服务标准、任务目标，加强督促检查，狠抓工作落实，取得了良好的社会效益和经济效益，保障了公路工作的顺利进行。

二是加强教育学习，树立新时期财会女工新形象。

计财审工作面对的是全局各科室，自身形象的好坏，直接影响着整个大局。女职工们坚持把每周六下午作为学习日，常年坚持开展“三义”、“三德”、“四有”、“四自”教育、“学政治理论义务知识竞赛”、“做人与做事”、争做“职工的贴心人”、“争做岗位明星”等为主题的学习与讨论，人人坚持撰写读书笔记，取得了形式与效果的完美结合。定期开展谈心活动，及时了解和解决科室女职工家庭生活方面的实际困难，形成了一个温暖的大家庭，激发了女职工的爱岗敬业、岗位建功的自觉性，展现了新一代财会女职工的巾帼风采。

三是加强培训，提高服务技能。

建立了规范、科学的检查、考核、监督体系，认真坚持新时期计统财审工作方针，规范管理、搞好服务、团结拼搏、争创一流。采取多种形式加强业务学习培训，针对新时期财会工作要求，她们进行了以自学为主要形式的微机培训，苦练基本功，巩固学习成果，全面提高女职工政治素质和业务技能。目前，科室女工都能熟练操作微机，全部达到大专以上文凭和通过自学考试取得会计师资格，为全面做好计划财务审计工作奠定了良好的基础。

四是遵纪守法，树立形象。

为了培养女职工良好的工作作风，她们自觉将自己的一切工作行为都置于公路职工的监督之下，严格要求自己，虚心接受干部职工建议和批评，对职工反映强烈的焦点、热点问题，不回避，认真开展自查自纠，及时了解情况，发现问题，解剖自己，规范工作程序和服务标准。她们从小事入手，从点滴入手，认真养成日常文明行为。女职工们常年坚持着装仪表、待人接物、文明用语、卫生习惯等日常行为的养成，并以此作为创建巾帼文明岗、树立文明服务形象的基础。

审计部工作计划篇六

一、指导思想

2020年内部审计工作将紧密围绕集团公司发展目标，树立科学的审计理念，坚持“围绕中心、突出重点、求真务实”的工作方针，即围绕增强集团公司经济效益这个中心，重点对集团公司的热点和难点问题以及带有普遍性和倾向性的问题进行专项审计，同时还要及时对重大经济事项进行专项审计调查，求真务实即是审计工作要合理地分析评价事项，辩证地做出评价结论。努力构建与集团公司发展态势相适应的审计监督模式和审计服务体系，着力提升审计服务质量，切实履行审计监督职能，为集团公司的发展提供保障。

紧紧围绕着2020年经济工作目标，依据各项法律、法规、制度，认真履行公司赋予监察审计部门的各项职责，全面的监督财务收支的真实、合法、效益性，突出重点领域、项目、资金和环节，在加大常规监察审计力度的同时，更加注重事后整改和事前跟踪过程控制，以监督促过程，从治理机制和完善制度的层面揭示问题，提出建议，改善公司经营，提高可持续发展的能力。

(一)进一步建立健全内部审计制度，建立并完善《内部审计工作手册》。

加强审计制度的建设，通过审计制度的建立和完善，明确预防机制、监督机制和纠错机制，实现内部审计工作的科学化、制度化和规范化。

(二)加强审计人员培训，进一步提升审计工作质量，力争审计报告优秀率(由上级评价90分以上为优秀)达30%以上。

加强审计队伍综合素质能力建设，满足内审工作要求的适应程度、提高内审业务质量。

(三)参照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》，对本企业内部控制有效性进行一次全面、系统的评价。

审计评估公司内部控制制度的合理性、合规性、适时性，对内部控制环境、经营风险、控制活动等进行评估和测试。

(2020年5月22日，财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会等五部委(以下简称五部委)联合发布了《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7号，以下简称《基本规范》)。

2020年4月15日，五部委联合发布了《企业内部控制配套指引》(财会[2020]1l号，以下简称《配套指引》)，自2020年1月1日起首先在境内外同时上市的公司施行，自2020年1月1日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司施行，在此基础上，择机在中小板和创业板上市公司施行。同时，鼓励非上市大中型企业提前执行。

中国企业内部控制规范体系的建设与实施，一是加强和规范企业内部控制的需要。各类企业需要根据内控规范要求，对原有制度进行修改、完善和提升;构建企业内控制度和管控流程。二是有助于全面提升企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展。)

(四)以财务收支审计为基础，开展对所属公司(事业部)经济责任和经济效益审计一次。

财务收支审计是监督各单位能否合法、合规和遵守财经纪律的有效措施，是开展各项审计业务的基础。定期对所属公司资产、负债、权益和损益的真实性、合法性和效益性及内部控制制度的建立和执行情况进行的监督和评价，是建立领导干部监督约束机制，促进各级领导干部的增强大局意识、责任意识、绩效意识的重要手段。

(五)建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，审计意见落实率达90%以上。

建立审计结果落实反馈制度。对下发整改通知责令限期整改的单位，及时进行回访，监督审计意见的落实，使公司存在的问题逐渐减少，同样的问题不重复出现，从而达到查违纠偏、防范未然、强化管理、规避风险的目的。

(一)制订并完善《内部审计工作手册》，计划于2020年6月完成。

(二)计划安排对现有的内审人员进行二次(每个人一次)脱产审计业务培训(为期一周)，计划于2020年6-8月完成。继续组织参加国际内审师资格考试，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，适应新形势、新任务的需要。

(三)深入学习并理解《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》内容，对本企业内部控制有效性进行一次全面、系统的评价。计划于2020年11月完成。

(四)结合预算执行情况，对所属公司(事业部)2020年上半年的经济责任和经济效益情况进行审计(必要时延伸至以前年度)。计划于2020年10月完成。

(五)建立审计结果落实反馈制度，计划于2020年2月完成。同时，加强对审计意见落实情况的跟踪。

(六)结合效能监察，重点开展活动项目、大宗物资采购等支出性经济合同事前审计工作，充分发挥事前审计的预防作用。

(七)开展重要领域、重点活动项目的专项审计。

(八)开展各项常规性审计工作。主要审计内容包括:财务收支、经济往来的真实性、合法性;各经营单位的经济效益审计;经营管理人员经济责任审计;检查国家财经法规和企业财务规章制度的执行情况;对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查等。

(九)对物资采购管理进行审计，特别是对印刷采购、投递费采购管理、办公用品、设备、项目活动物资等采购管理活动进行审计监察。

(一)制订并完善《内部审计工作手册》

(二)深入学习并理解《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》内容，对本企业内部控制有效性进行一次全面、系统的评价。

(三)结合预算执行情况，对所属公司(事业部)2020年上半年的经济责任和经济效益情况进行审计。

2020审计室将保持现有组织架构及人员配置不变，通过提高工作效率和工作质量，来保证各项目标任务的完成。

审计部工作计划篇七

一、积极谋划对接中原经济区建设项目

中原经济区建设上升到国家战略，是我市经济发展的大事，进一步完善谋划本系统的项目建设，做好xxx市中医院扩建项目、xxx市妇幼保健院扩建项目、xxx市第二人民医院扩建项目、xxx市精神医院扩建项目、xxx市卫生信息化管理系统、xxx市基层卫生服务建设项目、xxx市新型农村合作医疗管理办公室建设项目、xxx市疾病控制中心建设项目、四个xxx社区服务中心建设项目的规划实施。

二、加强卫生机构财务队伍建设

现有卫生医疗单位的财务队伍中普遍存在着财务人员学历低、年龄老化的问题，尤其是乡镇卫生院的财务人员，许多卫生院的财务人员由于年龄原因连电脑都不会使用，根本无法适应现代财务工作的要求，针对财务人员水平的提高的问题，应的加强培训、参观学习及新鲜血液的引进，才能有效的提高财务人员的素质。

三、加大专项资金检查力度

针对国债项目、公共卫生专项资金、基本药物补助等资金使用情况，加强专项资金检查督导力度，实行专人负责、专账管理、专项检查，采取定期上报资金状况、定期汇报项目进度、定期组织自查自纠的管理方式，确保专款专用，充分发挥资金最大使用效益，确保医院的稳定及医改的正常运行。

四、强化国有资产监管，搞好内涵建设，增强发展后劲规范乡镇卫生院财务管理工作

规范乡镇卫生院财务管理，强化国有资产监管，在xx年对各卫生单位原有账面的固定资产进行一次全面的清查，将各单位已经报废处理和无法使用的资产及时清理，确实落实好各单位的资产情况。搞好内涵建设，增强发展后劲，推进乡镇卫生院及村卫生室标准化建设，完善乡镇卫生院财务集中管理工作。

五、树立过紧日子的思想，科学合理安排经费预算

健全规章制度，采取得力措施，加大预算管理力度，努力增收节支，提倡厉行节约，反对铺张浪费。按照集中财力办大事的原则，突出重点，控制一般性支出，精打细算，克服花钱大手大脚现象，创建节约型机关，确保四项费用：公车、会议、接待及办公费用均比上年有所减少，下降幅度均超5%以上。

六、制定科学合理的财务考核方案，不断完善经济运行评价制度

定期分析各单位财务状况，做到及时、准确、真实的分析各单位经济运行中存在的的问题，通过对资产负债、资金周转、偿债能力、资产利用率、收支增速比等一系列指标的分析讲评，促进增收节支，改善收支结构，提高经济效益，完善管理水平起到积极的推动作用。

七、建立绩效考核分配制度

以医疗改革为契机，规范卫生系统职工收入分配秩序。要单位进一步制定切实可行的内部管理分配方案，提高分配方案的科学性和合理性，使职工收入与岗位性质、技术含量、风险程度、服务态度与服务质量等工作业绩紧密挂钩。绩效工资分配要以年初制定的单位目标管理分配方案为依据，注重体现公平性、合理性、竞争性、激励性。

八、完善药品、一次性医用耗材采购制度，规范采购行为，降低采购价格

根据上级文件要求，为规范采购行为，降低采购价格，保证质量，降低医疗成本，减轻患者医疗费用负担。将对各医疗单位进行每季度不少于一次的综合检查评比，针对各单位的实际情况进行奖惩，以确保切实做到减轻人民群众医疗负担及用药安全的需求。12下一页

审计部工作计划篇八

一、指导思想

审计工作围绕街道发展目标，树立以“监督促治理”的审计理念，坚持“围绕街道中心，突出重点，求真务实”的工作方针，建立、健全内部审计规章制度，有效开展内部审计工作，确保内部审计工作质量，充分发挥内部审计监督、管理、服务职能，为街道的发展提供有力保障。

围绕街道全面建设这个中心，以科学发展观统领内审工作，继续做好财务收支、经济责任、在建项目审计，加强监督，促进规范。着力抓好审计整改落实，不断改进审计方法，努力提高审计工作质量，进一步加强股份经济合作社集体资产、资源、资金监管，推进股份经济合作社财务规范管理，推动农村经济健康发展。

1、加强业务培训，提高业务技能。

由街道内审工作站牵头，至少组织一次对社区、股份经济合作社财务人员、民主理财小组人员及相关领导人的集中培训，主要就财经纪律、农村财务管理制度和业务知识等方面进行培训，进一步提高社区、股份经济合作社财务人员、民主理财小组人员的业务水平，进一步规范村级财务管理工作。

2、开展财务审计，建立长效机制。

根据街道实际情况，有计划、有步骤地对部门和社区、股份经济合作社进行财务收支审计、专项资金审计工作，不断扩大内部审计工作的覆盖面，建立长效监督机制，充分发挥审计监督对严肃财经纪律、维护经济秩序、加强领导干部监督管理、促进党风廉政建设的积极作用。

3、对社区、股份经济合作社进行审计。

根据农村财务三年一轮审的内审工作要求，结合今年街道社区、股份经济合作社换届情况，按照街道20xx年内审工作计划，重点对芦花、施家岙、吴家岙等16个股份经济合作社近3年村级财务收支、工程项目、财务管理情况开展财务审计。同时，针对社区、股份经济合作社党支部换届离任情况，适时开展经济责任审计。通过审计，建立审计结果情况通报机制，强化责任落实和整改，切实提高农村财务审计监督实效。

4、加强审计工作队伍建设，做好信息交流和业务培训工作。

20xx年各项内审工作的开展，要在街道内审工作领导小组的统一领导和街道纪工委的协调组织下，坚持以点带面、突出重点，加大后续整改力度，不断创新新经济常态下的审计工作的新思路、新方法、新举措，建立健全事前、事中、事后审计监督和问责工作机制，提高审计工作质量。同时，要切实抓好内审信息的收集和报送工作，开展审计案例分析调研，落实审计项目调研课题，积极组织内审人员参加省、市各级内审业务培训，提升内审业务工作水平，为促进我街道内审工作常态化、程序化、规范化水平而继续努力。

审计办工作计划(篇7)

集团内部审计工作计划

在现代企业中，内部审计是一项至关重要的工作。随着企业规模的扩大和业务复杂性的增加，需要一个专业的团队来监督和审核企业的内部运作，确保合规性和效率性。集团内部审计工作计划是一个详细规划，旨在指导审计团队在特定时间范围内完成一系列具体任务。本文将详细介绍集团内部审计工作计划的编制过程和内容安排，以期提供一个全面和有效的指导。

一、审计目标和约束条件

集团内部审计工作计划的编制应该始终以审计的目标为基础。审计的目标通常包括确定风险和提供改进建议，确保合规和保护企业利益。内部审计团队还应该注意审计的约束条件，例如资源限制、时间限制和合同要求等。在明确了审计目标和约束条件之后，审计团队可以制定合理而可行的工作计划。

二、时间范围和任务分解

集团内部审计工作计划应该明确指定审计的时间范围，该范围应根据业务的性质和复杂性而定。通常，审计团队会根据不同的审计领域将任务分解为多个独立的部分。例如，财务审计、风险管理审计、合规性审计等。每个部分都应该有具体的任务和目标，以便审计团队可以更好地控制和实施审计计划。

三、资源分配和时间安排

在编制集团内部审计工作计划时，审计团队需要考虑资源的分配和时间的安排。资源的分配涉及确定审计团队的规模、技能和经验要求等。时间的安排则涉及到不同阶段和任务的时间安排，以确保审计计划的顺利进行。审计团队还应考虑是否需要外部专家的协助，并确定合适的时间安排。

四、数据收集和信息分析

集团内部审计工作计划中的一个关键步骤是数据收集和信息分析。审计团队需要确定收集和分析哪些数据，以便评估业务的合规性和效率。数据的收集可以通过内外部的文档审查、访谈和观察等方式进行。信息的分析则可以利用统计学和数据挖掘等方法，以获取深入了解业务运作的信息。

五、风险评估和控制测试

集团内部审计工作计划必须对风险进行评估并进行相应的控制测试。风险评估涉及对业务活动中存在的风险进行识别和评估，并确定相应的控制措施。控制测试则需要审计团队通过样本测试和流程检查等方式，确认这些控制措施是否有效且能够达到预期的结果。

六、审计结果和报告

集团内部审计工作计划的最终目标是提供审计结果和报告。审计结果应该根据事实和数据进行客观和准确的描述，并包括对发现问题的解释和分析。审计报告则应该清晰、详细地说明审计的范围、目标和发现，并提出具体的改进建议。审计团队还应该与企业管理层和相关部门进行有效的沟通和反馈，以便及时解决问题和改进业务运作。

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集团内部审计工作计划是一个详细、具体且生动的指导文件，指导审计团队在特定时间范围内完成一系列具体任务。通过明确审计目标和约束条件、任务分解、资源分配和时间安排、数据收集和信息分析、风险评估和控制测试，以及审计结果和报告等步骤，审计团队可以顺利完成审计工作，并提供有价值的改进建议给企业管理层。集团内部审计工作计划的编制和实施，对于确保企业的合规性和保护企业利益具有至关重要的意义。

审计办工作计划(篇8)

20xx年，新的一年，我们固定资产投资审计科在局党组的领导下，以党的廉政纪律和局党组制定的各项廉政规章制度作保障，认真贯彻和落实《审计法》、《财政违法行为处罚处分条例》和国家相关法律法规，紧紧围绕全市经济工作重点，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，坚持财务收支。现将20xx工作计划如下：

一、项目审计情况

20xx年主要对政府重点投资项目以及涉及公共利益和民生的城市基础设施、保障性住房、学校、医院、水利、水保、交通等工程进行审计，并对其建设和管理情况实施跟踪审计，及时纠正可能出现的投资损失浪费。揭示了投资管理体制、机制和制度方面的问题。同时，加大投资审计力度，完善工作程序，严把投资审计质量关。

二、项目建设过程审计监督

审计关口前移，从过去的事后竣工结算审计逐步过渡到事前预防、事中控制、事后监督的全过程审计监督。

针对建设项目的特点，建设过程中的决策、规划、设计、采购、招标、施工、监理等任一环节出现问题都有可能导致无法挽回的损失浪费，从而影响投资的经济性、效率性、效果性。我们进行了积极探索，本着真实、合法、有效的原则，对建设项目实行全过程、全方位监督。

三、积极建言献策，为政府投资决策提供依据

20xx年，市政府转给我局相关部门提出的固定资产投资项目有关请求报告45余份，要求我局提出意见。我局高度重视，认真对待，对每一事项都进行深入的调查研究，在此基础上，依法、依规提出了切实可行的审计建议，全部得到政府的采纳，可为政府节约投资。参加市委、市政府及相关建设部门组织的工程建设工作会议xx人次，积极建言献策，为政府投资决策提供依据。

四、主要做法

我局的投资审计工作安排紧凑，工作进度快，效率高。近年来，随着经济社会的发展和国家对固定资产投资的扩大，政府投资建设项目不断增加，民生工程普遍实施，审计项目迅速增加，审计力量不足与工程竣工结算审计项目多的矛盾日益突出。为此，我局委托有资质的造价咨询公司审核基建项目。有效缓解了审计压力。

审计办工作计划(篇9)

审计工作计划开头2019

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一、集团公司内部审计工作总体思路：

1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。

2、201x年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。

二、201x年度集团公司内部审计工作计划如下：

1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善

⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。

⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，201x年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。

⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。

2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。

内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的`转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。

在开展经营业绩审计时，内部审计应注意的问题是：经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合，经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的经营目标、经营任务完成情况以及真实性进行审计。集团公司不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对下属企业领导干部任中经营绩效的评价。

⑴对下属企业经营业绩审计(年度审计、半年度审计)：

通过对下属企业201x年度经营业绩审计，出具审计报告，提交集团公司考核小组，作为对各下属企业考核的依据。

通过对20xx年的半年度预算执行审计，发现预算执行过程与内控管理中存在问题，敦促其纠正问题、执行集团经营政策、落实经营管理措施，围绕集团年度经营目标提高经营效益。⑵结合经营开展经营专项审计，促进内控制度贯彻与执行

①收入合同审计

集团实行资金集中管理，各企业的收入应全部纳入预算管理，并入账核算，禁设小金库，因此，对下属企业的各项收入项目是否纳入预算管理，收入金额全部入账，以及收入内控是否健全、有效进行审计。

②在各项成本费用支出进行跟踪审计

集团公司与下属企业签订经营责任书，但主营业务成本并不纳入业绩考核，并在ERP中实行预算控制，因此，对下属企业的主营业务成本的开支范围、标准、原始票据合法性进行审计，以确定下属企业各项成本费用支出的真实、合法性。

③工程项目的竣工结算审计

近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算，工程竣工结算均聘请具有资级的工程造价资质的咨询公司审计，因此，主要是对工程招标、合同签订、竣工验收、付款进行审计。

三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用”的原则，建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查。

1、对下发整改通知责令限期整改的下属企业，要及时进行回访，监督审计意见的落实，使企业存在的问题逐渐减少，同样的问题不重复出现，从而达到查违纠偏、防范未然、强化管理、规避风险的目的。

2、与集团公司各职能部门，尤其是财务部要进一步加强合作与工作沟通，将审计部掌握的相关信息及时通报，避免管理、监督、考核脱节。

四、加大宣传力度，改善内审环境，加强审计人员培训，进一步提高审计工作质量。

1、201x年审计队伍人员出现流动，审计岗位配备不足，导致年度工作目标未能全部落实，201x年，需要领导支持与相关部门配合，按岗位设置配备审计人员，充实审计队伍力量。

2、协助与配合相关部门健全与完善内控制度，使管理有制度，审计有依据，处罚有规定，进一步发挥审计事前、事中、事后参与经营管理作用。

审计办工作计划(篇10)

为全面贯彻落实中央和省委审计委员会第三次会议精神，依法高效履行审计监督职责，根据《中华人民共和国审计法》第二十五条、《党政主要领导干部和国有企事业单位主要领导人员经济责任审计规定》、结合2020年度领导干部经济责任审计工作计划，特制定本工作方案。请严格遵照执行。

一、审计目标和重点

以促进部门(单位）领导干部履职尽责、担当作为，确保中央省、市、县各项政策落实政令畅通为目标，重点关注领导干部在任职期间，对其管辖范围内贯彻执行党和国家经济方针政策、决策部署，推动经济和社会事业发展，管理公共资金、国有资产、国有资源、防控重大经济风险等有关经济活动、财政财务管理、贯彻落实中央“八项规定”精神以及遵守有关廉洁从政规定情况等。

二、审计对象和范围

（一）审计对象

任中审计：

（二）审计范围

领导干部所在单位、由其兼任法定代表人和由其分管的所属二级单位为必审单位，其他单位可根据与本单位经济往来情况和重要程度抽审。审计时限应为领导干部的任职时间，已进行过任中审计的，原则上不再重复审计。所需审计时限较长的，可重点审计后三年或最后一届任期，重大问题追溯到以前年度，重要事项延伸至审计日。

三、审计内容

经济责任审计应当以领导干部任职期间公共资金、国有资产、国有资源的管理、分配和使用为基础，以领导干部权力运行和责任落实情况为重点，充分考虑领导干部管理监督需要、履职特点和审计资源等因素，按照新规定相关要求依规依法确定审计内容。

（一）部门审计的内容

1.贯彻执行党和国家经济方针政策、决策部署情况；

2.本部门本单位重要发展规划和政策措施的制定、执行和效果情况；

3.重大经济事项的决策、执行和效果情况；

4.财政财务管理和经济风险防范情况，生态文明建设项目、资金等管理使用和效益情况；

5.在经济活动中落实有关党风廉政建设责任和遵守廉洁从政规定情况；

6.以往审计发现问题的整改情况；

（二）乡镇党政主要领导干部审计的内容

1.贯彻执行党和国家经济方针政策、决策部署情况；

2.本乡镇经济社会发展规划和政策措施的制定、执行和效果情况；

3.重大经济事项的决策、执行和效果情况；

4.财政财务管理和经济风险防范情况，民生保障和改善情况，生态文明建设项目、资金等管理使用和效益情况；

5.在经济活动中落实有关党风廉政建设责任和遵守廉洁从政规定情况；

6.以往审计发现问题的整改情况。

四、审计评价及责任界定

坚持“审计什么就评价什么”的原则，在审计范围内，对被审计领导干部履行经济责任情况，包括公共资金、国有资产、国有资源的管理、分配和使用中个人遵守廉洁从政（从业）规定等情况，作出客观公正、实事求是的评价。审计评价时，应当把领导干部在推进改革中因缺乏经验、先行先试出现的失误和错误，同明知故犯的违纪违法行为区分开来；把上级尚无明确限制的探索性试验中的失误和错误，同上级明令禁止后依然我行我素的违纪违法行为区分开来；把为推动发展的无意过失，同为谋取私利的违纪违法行为区分开来。

对领导干部履行经济责任过程中存在的问题、审计委员会办公室、审计局应当按照权责一致原则，根据领导干部职责分工，综合考虑相关问题的历史背景、决策过程、性质、后果和领导干部实际所起的作用等情况，界定其应当承担的直接责任或者领导责任。

五、审计实施步骤

（一）制定审计实施方案

任务下达后，各审计组通过对被审计单位的审前调查了解情况，结合被审计单位提供的前期资料编制资料清单，根据资料清单在进点前确定任务清单，根据任务清单按新规定具体要求制定具体的审计实施方案，审计实施方案要突出任务清单所列基本审计事项，确定审计重点，明确分工，责任到人，严格控制审计质量。

（二）送达通知书

审计组于审计实施3日前将审计通知书送达被审计单位和被审计领导干部本人，并要求被审计单位做好自查工作，写出书面，被审计领导干部本人要写出任职期间的履职报告。

（三）审计组进点

审计组进点召开由被审计单位主要负责人、财务负责人等其他相关人员参加的进点座谈会，审计组组长讲明审计目的和审计内容，听取自查情况及其他相关情况。

（四）现场实施审计

审计组根据审计实施方案进行分工，各成员应该明确责任，按照任务清单认真开展工作，梳理出疑点清单；审计组长根据疑点清单统筹安排本组人员实地逐项核实，做好现场取证（取证单），记录好审计工作底稿，汇总各成员工作底稿，形成问题清单。

审计项目主审根据问题清单编写审计小组报告，审计组长根据审计工作方案认真复核（填制复核意见书）把关。审计小组报告形成后及时向分管领导汇报，做到重点问题查清、查实；资产情况摸清、摸透；审计范围和内容完全符合相关规定及要求；审计工作底稿完整无误。审计报告应该征求被审计单位领导班子和被审计领导干部个人的意见。

（五）出具审计报告，下达审计决定

六、审计组织与分工

审计项目由县审计局统一组织，细化任务，责任到人。各审计组要按照工作方案的总体要求，并结合实际，搞好审前调查，本着有所侧重、有所区别地制定审计实施方案，并认真组织实施。这次经审工作自方案下发之日起组织实施，于11月30日结束。要求每个审计组与经责办及时衔接，上报审计信息、工作进展情况和存在问题的反馈等，具体分工如下：

七、工作要求

（一）贯彻新发展理念，聚焦经济责任

按照全局“审计业务质量和队伍素质双提升行动”要求，进一步提高审计部门和审计人员政治站位、树立法治意识和责任意识，创新审计理念和组织方式、规范审计行为，促进审计质量控制各环节责任的有效落实，全面提升审计工作的层次和水平，聚焦经济责任。

（二）严格按照审计新规定，依规依法审计

经济责任审计的目标要定位在领导干部任职期间公共资金、国有资产、国有资源的管理、分配和使用等方面，依规依法审计，客观评价、揭示问题，促进本部门（单位）权利规范运行、促进反腐倡廉，推动领导干部更好地履职尽责。审计人员应认真学习党政主要领导干部和国有企事业单位主要领导人员经济责任审计新规定，并严格按照此规定要求依法依规审计。

(三)严明纪律，维护形象

实施审计期间，各审计组要严格执行中央“八项规定”精神和审计“八不准”工作纪律及审计“四严禁”工作要求，不得随意行使自由裁量权。要指定专人担任兼职廉政监督员，同时自觉接受被审计单位和社会各界的监督。

审计办工作计划(篇11)

审计助理个人工作计划

作为一名审计助理，我深知在这个岗位上需要充分发挥自己的才能和专业知识。为了能够更好地完成工作任务，我制定了以下个人工作计划。

我将致力于提升自己的专业知识和技能。作为审计助理，熟悉并掌握相关的审计法律法规和审计准则是必不可少的。我将不断学习相关法规和准则，并随时了解最新的政策变化。同时，我会积极参加相关的培训课程和专业讲座，提高自己的专业素养和技能。例如，我将学习如何进行财务报表分析、内部控制审计等重要的审计技能，以便能够更好地完成审计工作。

我将注重团队合作和沟通能力的提升。在工作中，与其他团队成员的合作是非常重要的。我会积极融入团队，与他人分享所学与经验，共同解决问题。我将倾听他人的意见和建议，并尊重每个人的贡献。我也会主动与团队成员进行沟通，确保大家在审计项目中的理解和方向一致。与此同时，我会不断提升自己的表达能力，学习如何清晰明了地传达自己的观点和意见。我相信良好的沟通和团队合作是取得成功的关键。

我还会注重自我管理和时间管理的能力。在繁忙的审计工作中，合理安排和管理时间至关重要。我将制定并严格执行每日、每周和每月的工作计划。我会合理安排每个任务的时间，并确保按时完成。我还会培养自己的自我管理能力，保持良好的工作习惯和职业道德。例如，我会养成及时汇报工作进展和问题的习惯，确保团队和领导能够及时了解到我所面临的困难和进展。

另外，我将不断寻求反馈和自我提升。在审计中，接受反馈是一个重要的过程。我将乐于接受他人对我工作的评价，并从中找出自己的不足之处。我会积极纠正错误，改进工作方法，并向更有经验的同事和领导请教，不断提高自己的工作能力和技巧。我也会自我反思，总结工作经验，并制定下一步的提升计划。我相信通过不断寻求反馈和自我提升，我能够成为一名更加优秀和出色的审计助理。

小编认为，作为一名审计助理，我将致力于提升专业知识和技能，注重团队合作和沟通能力的提升，培养自我管理和时间管理的能力，并不断寻求反馈和自我提升。通过持续努力和不断学习，我相信我能够在审计工作中取得更好的成绩，并为公司的发展做出积极的贡献。